不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第1篇
關(guān)鍵詞：不符合報(bào)告體系審核跟蹤驗(yàn)證糾正措施
1不符合報(bào)告的產(chǎn)生
隨著我國(guó)加入WTO，為及早與國(guó)際接軌，在政府的推動(dòng)下，各行各業(yè)都在積極努力提高管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平以增強(qiáng)社會(huì)信譽(yù)或迫于市場(chǎng)貿(mào)易的要求而必須滿足一定的條件，而實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)的有效方法就是進(jìn)行管理體系認(rèn)證。目前主要認(rèn)證類型包括：產(chǎn)品認(rèn)證、質(zhì)量管理體系（ISO9001）、環(huán)境管理體系（ISO14001）、職業(yè)健康安全管理體系（GB/T28001-2001）、食品危害分析與重點(diǎn)控制HACCP等多種體系認(rèn)證。為通過(guò)體系認(rèn)證，須伴生著這樣一種工作：審核員對(duì)在管理體系審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，根據(jù)其影響程度開(kāi)具不符合報(bào)告，發(fā)由受審核方以便分析原因、采取糾正措施進(jìn)行整改。
2封閉“不符合報(bào)告”的重要性
封閉的概念是：受審核方對(duì)“不符合報(bào)告”中所列的不符合事實(shí)進(jìn)行原因分析，采取有效的糾正和糾正措施，防止類似不符合再次發(fā)生，并向?qū)徍朔綀?bào)告糾正措施執(zhí)行情況，審核方對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果做出判斷、結(jié)論和記錄的一系列過(guò)程。
3對(duì)不符合報(bào)告的封閉要求
在實(shí)際工作中，由于部分受審核方相關(guān)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款理解不透或?qū)@種活動(dòng)方式模式不熟悉，從而出現(xiàn)在內(nèi)外審中提供不符合報(bào)告驗(yàn)證資料以封閉不符合報(bào)告往往不能滿足要求，需要經(jīng)過(guò)多次反復(fù)修改，且由于審核組長(zhǎng)（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）與受審核方相距較遠(yuǎn)，費(fèi)工費(fèi)時(shí)。為此，有必要對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)中存在的普遍問(wèn)題進(jìn)行討論，希望對(duì)各受審核方都能有所收益。
雖說(shuō)不符合報(bào)告沒(méi)有統(tǒng)一的格式，但其基本思路是一樣的。本文就我局在內(nèi)外審工作中，出現(xiàn)不符合的單位/部門在整改封閉過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題，特別是在外審中，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的不符合報(bào)告在整改、封閉過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題較多，為此本文以我局在外審中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的不符合報(bào)告格式為例進(jìn)行分析，且只討論重點(diǎn)項(xiàng)目。
該不符合報(bào)告第2項(xiàng)為：“觀察結(jié)果：上述觀察結(jié)果不符合標(biāo)準(zhǔn)第條款的規(guī)定；屬次要 主要不符合整改要求：糾正 采取糾正措施 驗(yàn)證方式：異地驗(yàn)證 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。”上述觀察結(jié)果也曾用過(guò)“不符合事實(shí)描述”，就是審核員對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合現(xiàn)象進(jìn)行說(shuō)明，一般含有日期、地點(diǎn)、項(xiàng)目名稱或載體，什么現(xiàn)象，未滿足什么要求等內(nèi)容。對(duì)于不符合事實(shí)的描述通常為一個(gè)事實(shí)一個(gè)報(bào)告，也可以對(duì)相類似的問(wèn)題合開(kāi)一個(gè)不符合報(bào)告。審核員已經(jīng)將錯(cuò)誤結(jié)論進(jìn)行了定位，即錯(cuò)在哪里，這個(gè)一定要理解，因?yàn)閷?duì)于同樣的事實(shí)有時(shí)處理的重點(diǎn)也不盡相同，這是整改要針對(duì)的關(guān)鍵問(wèn)題。對(duì)于整改要求這里需要注意的主要是糾正與糾正措施的區(qū)別，有些問(wèn)題對(duì)于時(shí)間來(lái)講已經(jīng)失效，再回頭去糾正已經(jīng)沒(méi)有必要，但是發(fā)生問(wèn)題的根本原因一定要解決，必須針對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的原因進(jìn)行分析，采取必要的措施，以防止類似問(wèn)題的再次發(fā)生。因此，提供的證實(shí)材料應(yīng)是審核以后進(jìn)行原因分析、表明已經(jīng)理解問(wèn)題所在并能正確采取糾正措施的資料。
該不符合報(bào)告第4項(xiàng)內(nèi)容為：“受審核方采取的糾正、糾正或預(yù)防措施（附含有原因分析的證實(shí)材料）： 并由管理者代表對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行確認(rèn)。”由于導(dǎo)致某種結(jié)果出現(xiàn)的原因是多種多樣的，是一對(duì)多的關(guān)系，如某產(chǎn)品檢驗(yàn)出現(xiàn)不合格的原因可能是設(shè)備問(wèn)題、也可能是人員能力問(wèn)題或環(huán)境影響造成的等等。比較明顯的原因一般容易分析到位，但對(duì)于有些復(fù)雜的問(wèn)題，甚至要利用到數(shù)據(jù)分析才有可能查找到真實(shí)的原因，我們受審核方在這個(gè)環(huán)節(jié)上往往要走很多彎路，在原因分析上經(jīng)常出現(xiàn)戴大帽子或過(guò)于籠統(tǒng)，致使采取的糾正措施不能保證消除已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題或不能保證避免此類事件的再次發(fā)生。而糾正措施是一項(xiàng)計(jì)劃，通常包含：針對(duì)原因的措施、糾正行動(dòng)措施、舉一反三地?cái)U(kuò)大檢查并糾正類似問(wèn)題。按照GB/T19000-2005《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》3.6.5定義：“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或和其他不期望情況的原因所采取的措施。”糾正措施一定要針對(duì)不符合項(xiàng)出現(xiàn)的原因，是什么原因就采取相應(yīng)的措施，采取的措施能夠?qū)崿F(xiàn)避免此類不符合的再次發(fā)生，然后對(duì)需要糾正的不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，如過(guò)期檢驗(yàn)儀器的重新送檢或產(chǎn)品性能指標(biāo)的重新檢驗(yàn)，并針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題擴(kuò)大檢查類似場(chǎng)合，讓類似的錯(cuò)誤在所有場(chǎng)合都得到清理，在類似場(chǎng)合檢查整改的記錄要在證實(shí)材料中同時(shí)提供（此點(diǎn)容易忽視）。而此次報(bào)告的問(wèn)題是下一次審核需要復(fù)核的項(xiàng)目，在追蹤中若被發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題依然存在的將會(huì)被判定為“主要”不符合項(xiàng)。對(duì)于糾正措施的效果驗(yàn)證，文字應(yīng)表達(dá)明確，說(shuō)明清楚如何實(shí)施了糾正措施，實(shí)施的證據(jù)是什么，能否達(dá)到解決報(bào)告的問(wèn)題并能避免類似問(wèn)題再次發(fā)生的效果。最后由管理者代表從領(lǐng)導(dǎo)的角度出發(fā)，確認(rèn)糾正措施實(shí)施有效，同意上報(bào)。
下面就證實(shí)材料中常見(jiàn)的錯(cuò)誤或不妥當(dāng)現(xiàn)象進(jìn)行分析及點(diǎn)評(píng)。
原因分析類：1.“某人員對(duì)ISO標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)不足或?qū)?guó)家法律法規(guī)學(xué)習(xí)不足。”2.“因?yàn)槲幢４嬗涗洠晕茨芴峁┥洗尾邉澋幕顒?dòng)證據(jù)。”3.“因?yàn)闆](méi)有學(xué)好ISO標(biāo)準(zhǔn)，所以沒(méi)有做好工作。”
點(diǎn)評(píng)：現(xiàn)象1分析的原因過(guò)泛，應(yīng)具體到其相應(yīng)的職責(zé)上；現(xiàn)象2分析的原因一看似乎有道理，而筆者在實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)，其真實(shí)原因是相關(guān)人員對(duì)策劃要求缺乏理解，在策劃時(shí)就沒(méi)有做好記錄，說(shuō)未保存顯得只是疏忽。現(xiàn)象3有點(diǎn)像是作檢討，未能說(shuō)明是什么方面知識(shí)沒(méi)掌握，導(dǎo)致了報(bào)告中的不符合現(xiàn)象。
制訂措施類：1.部分糾正措施涉及到人的能力或工作態(tài)度的，未制訂對(duì)人員的措施。2.需要舉一反三擴(kuò)大檢查的未進(jìn)行擴(kuò)大檢查。
點(diǎn)評(píng)：現(xiàn)象1制訂的措施不能保證從錯(cuò)誤的根本上解決問(wèn)題；現(xiàn)象2制訂的措施只是就事論事，未能系統(tǒng)地解決其它領(lǐng)域的同類問(wèn)題。
驗(yàn)證類：1.“糾正措施實(shí)施完畢。”2.“將未檢驗(yàn)的產(chǎn)品重新送去檢驗(yàn)。”3.“對(duì)其它類似產(chǎn)品進(jìn)行了檢查。”
點(diǎn)評(píng)：現(xiàn)象1表達(dá)空泛；現(xiàn)象2缺少對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的說(shuō)明；現(xiàn)象3未說(shuō)明擴(kuò)大檢查后取得的效果及提供證實(shí)材料的情況。
下面筆者就我局外審中一個(gè)已正確整改封閉的不符合報(bào)告情況進(jìn)行分析：
“觀察結(jié)果：2010年8月27日，在科研所力學(xué)室發(fā)現(xiàn)在用混凝土抗?jié)B儀，其檢定證書有效期至2010年4月21日，未能提供按規(guī)定進(jìn)行周期檢定的合格證書。”
上述觀察結(jié)果不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)第7.6條款的規(guī)定；屬■次要不符合。
審核組要求：■查明原因■糾正■采取糾正措施，對(duì)上述不符合項(xiàng)糾正/糾正措施的有效性驗(yàn)證由：■審核組長(zhǎng)異地驗(yàn)證。”
假設(shè)有第1種原因：由于管理送檢人員的工作疏忽，未及時(shí)送檢；
假設(shè)有第2種原因：由于在周期檢定計(jì)劃中遺漏，未能按期送檢；
假設(shè)有第3種原因：由于本所近期發(fā)生突發(fā)事件，檢定工作暫停。
由上述原因分析可知，導(dǎo)致一個(gè)結(jié)果的出現(xiàn)可以有多個(gè)原因造成，不同的受審核單位/部門分析的原因可以是相同的，也可能不相同，這都屬于合理現(xiàn)象，但一定要分析出產(chǎn)生問(wèn)題的真實(shí)原因。有些復(fù)雜的原因還應(yīng)通過(guò)一定的手段包括數(shù)據(jù)分析才可獲得。
采取的糾正措施要與分析出來(lái)的具體原因一一對(duì)應(yīng)，對(duì)于原因1疏忽問(wèn)題：應(yīng)進(jìn)行加強(qiáng)責(zé)任心的教育，規(guī)定程序，或采用計(jì)算機(jī)報(bào)警等輔助手段；對(duì)于原因2周期檢定計(jì)劃中漏項(xiàng)的問(wèn)題：應(yīng)規(guī)定對(duì)計(jì)劃進(jìn)行定期復(fù)核的辦法，及時(shí)補(bǔ)充周期檢定項(xiàng)目；對(duì)于原因3的不可抗力：措施為及時(shí)送檢即可。對(duì)只要求采取糾正措施的，除上述對(duì)應(yīng)措施外，為使類似問(wèn)題不再發(fā)生，應(yīng)對(duì)所里的檢測(cè)儀器進(jìn)行全面檢查，若發(fā)現(xiàn)存在類似問(wèn)題，應(yīng)一并整改，若能提供檢查發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題已得到整改的證實(shí)材料更為充分；本報(bào)告如僅要求糾正時(shí)則將應(yīng)檢定的儀器送檢并取得檢定合格證書即可；各種活動(dòng)的結(jié)果都應(yīng)具備充分的證實(shí)材料，如會(huì)議記錄、責(zé)任人批評(píng)教育記錄或處分記錄、學(xué)習(xí)記錄、檢查記錄、簽到表、重新修訂的文件、糾正有效后的照片等等。
進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，驗(yàn)證的內(nèi)容必須是針對(duì)所采取的糾正措施，如“1培訓(xùn)已進(jìn)行，相關(guān)人員已經(jīng)掌握工作程序；2應(yīng)送檢儀器已送檢，并取得合格證書；查其它檢測(cè)儀器發(fā)現(xiàn)有2臺(tái)儀器存在類似問(wèn)題，已經(jīng)一并整改完畢，或查其它檢測(cè)儀器未發(fā)現(xiàn)有類似現(xiàn)象。”然后經(jīng)管理者代表確認(rèn)后將驗(yàn)證資料整理按序編排，計(jì)算份數(shù)作為不符合報(bào)告附件一并上交審核機(jī)構(gòu)。
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第2篇
【關(guān)鍵詞】提高；管理；體系；審核；有效性
目前，許多企業(yè)都建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡(jiǎn)稱“管理體系”），并通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證取得了管理體系的認(rèn)證注冊(cè)資格。內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”）作為管理體系運(yùn)行的重要評(píng)價(jià)手段，對(duì)管理體系運(yùn)行的有效性、適宜性，起到了至關(guān)重要的作用。只有內(nèi)審達(dá)到一定的深度，才能提出深層的改進(jìn)要求，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，提高顧客和相關(guān)方滿意程度，提升環(huán)境和職業(yè)健康安全管理水平。現(xiàn)就如何提高管理體系內(nèi)審的有效性，結(jié)合實(shí)際工作談些體會(huì)。
1、領(lǐng)導(dǎo)層重視內(nèi)審
管理體系貫標(biāo)工作是否能成功，是否能有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)的作用尤為重要。內(nèi)審即第一方審核，是企業(yè)對(duì)其自身的產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)、活動(dòng)進(jìn)行的審核，涉及管理體系的所有職能部門和所有過(guò)程。內(nèi)審是對(duì)管理體系業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，為管理評(píng)審提供輸入信息，即尋找改進(jìn)內(nèi)容以便實(shí)施改進(jìn)，確保管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。只有領(lǐng)導(dǎo)層思想重視，將貫標(biāo)工作作為企業(yè)一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，給予人力、物力、財(cái)力、時(shí)間等方面大力支持，內(nèi)審工作才能順利開(kāi)展，才能有效推動(dòng)管理體系不斷改進(jìn)。首先，企業(yè)的最高管理層要親自參與內(nèi)審的組織安排，監(jiān)督內(nèi)審不符合項(xiàng)按要求關(guān)閉。其次，各職能部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真正確對(duì)待內(nèi)審，積極配合，不要怕暴露問(wèn)題，及時(shí)提供所檢查內(nèi)容的相關(guān)事實(shí)證據(jù)。第三，當(dāng)出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織員工召開(kāi)專題會(huì)議，通報(bào)內(nèi)審情況，分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，采取糾正/糾正措施，進(jìn)行整改。
2、加強(qiáng)審核員培訓(xùn)
審核員的文化素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平直接影響內(nèi)審結(jié)果及對(duì)管理體系的客觀評(píng)價(jià)。企業(yè)應(yīng)選拔具有一定生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)，交流溝通能力和協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)，且有責(zé)任心的員工，通過(guò)參加培訓(xùn)具備內(nèi)部審核員資格。審核員在取得了資格證書后，企業(yè)仍不能放松對(duì)審核員的繼續(xù)教育培訓(xùn)工作。當(dāng)國(guó)家相關(guān)新標(biāo)準(zhǔn)頒布時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織對(duì)審核員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)宣貫；當(dāng)管理體系文件修訂、換版，或管理體系在執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵過(guò)程存在問(wèn)題，應(yīng)舉辦審核員培訓(xùn)講座，使審核員對(duì)管理體系文件有更深的理解并達(dá)到共識(shí)。與此同時(shí)，還應(yīng)抓住內(nèi)審的機(jī)會(huì)實(shí)施培訓(xùn)。內(nèi)審前召開(kāi)審核組會(huì)議，強(qiáng)調(diào)各部門的審核重點(diǎn)、可能出現(xiàn)問(wèn)題的解決方法及注意事項(xiàng)等，便于審核時(shí)獲取確鑿的證據(jù)，為內(nèi)審報(bào)告提拱充分的材料支撐。內(nèi)審結(jié)束召集審核員進(jìn)行匯報(bào)交流，點(diǎn)評(píng)內(nèi)審工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而有效提高審核員的整體素質(zhì)。
3、做好審核策劃
為了促進(jìn)管理體系貫標(biāo)工作扎實(shí)有效進(jìn)行，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和外審的時(shí)間，制定年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核頻次和時(shí)機(jī)。內(nèi)審分為集中內(nèi)審和滾動(dòng)內(nèi)審：集中內(nèi)審?fù)ǔＲ荒暌淮危才旁诠芾碓u(píng)審之前，覆蓋管理體系的所有活動(dòng)、過(guò)程和所有部門、場(chǎng)所。滾動(dòng)內(nèi)審?fù)ǔ０丛逻M(jìn)行（除集中內(nèi)審、管理評(píng)審和外審月份），可按部門審核，也可按過(guò)程審核，或按問(wèn)題審核。按部門審核根據(jù)部門職責(zé)進(jìn)行，按過(guò)程審核是根據(jù)“過(guò)程方法”概念抽查勘測(cè)、設(shè)計(jì)及總包項(xiàng)目等過(guò)程管理，按問(wèn)題審核則是專門針對(duì)貫標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)的關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行審核。審核計(jì)劃，應(yīng)明確審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)容、日程安排及不符合關(guān)閉時(shí)間。需強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)，一是除負(fù)責(zé)管理體系的職能部門參加審核外，應(yīng)增加其它各部門具備審核員資格的人員參加審核，以便帶動(dòng)所在部門的貫標(biāo)工作；其次在內(nèi)審計(jì)劃中應(yīng)明確受審核部門的審核條款，避免造成內(nèi)審不全面、漏條款及深度不夠現(xiàn)象。
4、注意現(xiàn)場(chǎng)審核方法和技巧
現(xiàn)場(chǎng)審核是獲得充分客觀事實(shí)證據(jù)的唯一方法。現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核員應(yīng)按照審核計(jì)劃思路清晰和明確地編制檢查表，要保持審核內(nèi)容的周密和完整，保持審核節(jié)奏和連續(xù)性，減少偏見(jiàn)和隨意性。面談是獲取審核證據(jù)的重要手段之一，應(yīng)考慮面談選擇對(duì)象的層次和職能，以便收集來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)和任務(wù)的信息。查閱資料時(shí)，可查管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、規(guī)程規(guī)范、項(xiàng)目計(jì)劃、方案、指導(dǎo)書、大綱、計(jì)算書、報(bào)告、圖紙、清單、記錄、臺(tái)帳及電子版資料等。善于觀察各種設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、工作環(huán)境、貯存環(huán)境以及文件和記錄的保管及檢索情況等。按部門進(jìn)行審核時(shí)，依據(jù)管理手冊(cè)中職責(zé)分配表所列的職責(zé)重要程度，對(duì)重要部門進(jìn)行重點(diǎn)審核。按過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)將勘測(cè)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、施工等過(guò)程作為主要過(guò)程進(jìn)行重點(diǎn)審核。審核員應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核情況做詳細(xì)準(zhǔn)確的記錄，避免因不符合項(xiàng)事實(shí)描述不清或未真正反映客觀事實(shí)，造成不符合項(xiàng)整改對(duì)象不明的現(xiàn)象。
5、客觀評(píng)價(jià)審核結(jié)果
末次會(huì)議之前，開(kāi)審核組會(huì)議，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)及收集到的綜合信息進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、總結(jié)，確定不符合項(xiàng)，最終客觀評(píng)價(jià)審核結(jié)果形成內(nèi)審報(bào)告。審核組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)其準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。內(nèi)審報(bào)告要簡(jiǎn)明扼要，用事實(shí)和數(shù)據(jù)說(shuō)話，說(shuō)明不符合項(xiàng)分別按部門、管理體系、文件分布的情況，充分反映管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提出整改要求。內(nèi)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后，應(yīng)盡快下發(fā)各部門實(shí)施整改。
6、強(qiáng)化內(nèi)審后續(xù)整改
受審部門應(yīng)按內(nèi)審報(bào)告的要求，在規(guī)定時(shí)間完成整改。一定要落實(shí)責(zé)任人，認(rèn)真分析產(chǎn)生不符合的原因，針對(duì)原因采取行之有效的糾正措施，防止問(wèn)題再次發(fā)生。若產(chǎn)生不符合的深層次根源涉及到其它部門，所涉及的部門、負(fù)責(zé)管理體系的職能部門及審核員均應(yīng)參與糾正措施的制定，這樣才能取得較好的整改效果。審核組長(zhǎng)是糾正措施及有效性的跟蹤驗(yàn)證責(zé)任人，對(duì)所有不符合項(xiàng)的整改進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，個(gè)別的整改可能要經(jīng)過(guò)多次反復(fù)方能通過(guò)。出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門貫標(biāo)工作未必做得不好，未出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門未必貫標(biāo)工作就做得到位不存在不符合項(xiàng)。為更好的做好舉一反三，在企業(yè)內(nèi)部公開(kāi)以部門為統(tǒng)計(jì)單位的不符合項(xiàng)臺(tái)帳，包括審核時(shí)間、審核員、不符合事實(shí)描述、違反條款等內(nèi)容。對(duì)部門重復(fù)發(fā)生類似不符合項(xiàng)的現(xiàn)象，按有關(guān)規(guī)定給予部門、項(xiàng)目組或個(gè)人一定的考核處罰。
7、結(jié)束語(yǔ)
內(nèi)審是發(fā)現(xiàn)管理體系運(yùn)行問(wèn)題和解決問(wèn)題的最好途徑，是最高管理者對(duì)管理體系做出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)并采取決策的重要依據(jù)，是確保管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)的根本保障，為企業(yè)發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用。
參考文獻(xiàn)
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[2] GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南
[3] GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第3篇
第一章 總則
第一條 為實(shí)施動(dòng)物疫病區(qū)域化管理，規(guī)范無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估活動(dòng)，有效控制和消滅動(dòng)物疫病，提高動(dòng)物衛(wèi)生及動(dòng)物產(chǎn)品安全水平，促進(jìn)動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品貿(mào)易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)動(dòng)物防疫法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的評(píng)估管理。
第三條 本辦法所稱無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，是指具有天然屏障或者采用人工措施，在一定期限內(nèi)沒(méi)有發(fā)生規(guī)定的一種或者幾種動(dòng)物疫病，并經(jīng)評(píng)估驗(yàn)收合格的區(qū)域。
無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的范圍，可以是以下區(qū)域：
(一)省、自治區(qū)、直轄市的部分或全部地理區(qū)域;
(二)毗鄰省份連片的地理區(qū)域。
無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)分為免疫無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)和非免疫無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)。
第四條 本辦法所稱無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估，是指按照《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》，對(duì)某一特定區(qū)域動(dòng)物疫病狀況及防控能力進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。
第五條 農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估管理工作，制定《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》和無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)審細(xì)則。
農(nóng)業(yè)部設(shè)立的全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)，承擔(dān)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估工作。
第六條 無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)、評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國(guó)際組織確定的區(qū)域控制及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則要求。
第二章 申請(qǐng)
第七條 無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建成并符合《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，由省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門向農(nóng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)u估。跨省的無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，由區(qū)域涉及的省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門共同申請(qǐng)。
第八條 申請(qǐng)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書和自我評(píng)估報(bào)告。
申請(qǐng)書包括以下主要內(nèi)容：
(一)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)概況;
(二)獸醫(yī)體系建設(shè)情況;
(三)動(dòng)物疫情報(bào)告體系情況;
(四)動(dòng)物疫病流行情況;
(五)控制、消滅策略和措施情況;
(六)免疫措施情況;
(七)規(guī)定動(dòng)物疫病的監(jiān)測(cè)情況;
(八)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)情況;
(九)屏障及邊界控制措施情況;
(十)應(yīng)急體系建設(shè)及應(yīng)急反應(yīng)情況;
(十一)其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
自我評(píng)估報(bào)告包括以下主要內(nèi)容：
(一)評(píng)估計(jì)劃和評(píng)估專家組成情況;
(二)評(píng)估程序及主要內(nèi)容，評(píng)估的組織和實(shí)施情況;
(三)評(píng)估結(jié)論。
第九條 農(nóng)業(yè)部自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并書面通知申請(qǐng)單位和全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)。
第三章 評(píng)估
第十條 全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)收到農(nóng)業(yè)部通知后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)成立評(píng)估專家組并指定組長(zhǎng)。評(píng)估專家組由5人以上單數(shù)組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。
第十一條 評(píng)估專家組按照《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》和評(píng)審細(xì)則等要求，開(kāi)展評(píng)估工作。
無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、公平、公正的原則，采取書面評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審相結(jié)合的方式進(jìn)行。
第十二條 評(píng)估專家組應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成書面評(píng)審。書面評(píng)審包括以下內(nèi)容：
(一)申請(qǐng)書和自我評(píng)估報(bào)告格式是否符合規(guī)定，有無(wú)缺項(xiàng)、漏項(xiàng);
(二)申報(bào)材料內(nèi)容是否符合《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》的相關(guān)要求。
第十三條 書面評(píng)審不合格的，由全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)報(bào)請(qǐng)農(nóng)業(yè)部書面通知申請(qǐng)單位在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料。逾期未報(bào)送的，按撤回申請(qǐng)?zhí)幚怼?span style="display:none">DID萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
第十四條 書面評(píng)審合格的，評(píng)估專家組應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案，并在15個(gè)工作日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。
第十五條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)評(píng)估專家組組長(zhǎng)主持召開(kāi)會(huì)議，宣布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案和評(píng)估紀(jì)律等;
(二)聽(tīng)取申請(qǐng)單位關(guān)于無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)及管理情況的介紹;
(三)實(shí)地核查有關(guān)資料、檔案和建設(shè)情況。
第十六條 評(píng)估專家組組長(zhǎng)可以根據(jù)評(píng)審需要，召集臨時(shí)會(huì)議，對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行討論。必要時(shí)可以要求申請(qǐng)單位陳述有關(guān)情況。
申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供評(píng)估專家組所要求的有關(guān)資料，并配合專家組開(kāi)展評(píng)估。
第十七條 評(píng)估專家組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)審細(xì)則確定的評(píng)審指標(biāo)逐項(xiàng)核查，對(duì)核查結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果。
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果分為建議通過(guò)建議整改后通過(guò) 建議不予通過(guò)。
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果為建議通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審指標(biāo)中的關(guān)鍵項(xiàng)全部為符合，重點(diǎn)項(xiàng)沒(méi)有不符合
(二)符合項(xiàng)占總項(xiàng)數(shù)80%以上(含)。其中：重點(diǎn)項(xiàng)中基本符合項(xiàng)數(shù)不超過(guò)重點(diǎn)項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)的15%;普通項(xiàng)中不符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)不超過(guò)普通項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)的10%。
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果為建議整改后通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)關(guān)鍵項(xiàng)中沒(méi)有不符合
(二)符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)達(dá)到60%以上(含)但不足80%;
(三)通過(guò)限期整改可以達(dá)到建議通過(guò)條件。
有下列情形之一的，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果為建議不予通過(guò)：
(一)關(guān)鍵項(xiàng)中有不符合
(二)符合項(xiàng)總項(xiàng)數(shù)不足60%;
(三)申請(qǐng)單位隱瞞有關(guān)情況或者有其他欺騙行為。
第十八條 需要整改的，由全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)辦公室根據(jù)評(píng)估專家組建議，書面通知申請(qǐng)單位在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
第十九條 申請(qǐng)單位在規(guī)定期限內(nèi)完成整改后，將整改報(bào)告及相關(guān)證明材料報(bào)評(píng)估專家組審核，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，形成評(píng)審結(jié)果。
申請(qǐng)單位未在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料的，按撤回申請(qǐng)?zhí)幚怼?span style="display:none">DID萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
第二十條 評(píng)估專家組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或整改審核結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)提交評(píng)估報(bào)告，全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)組織召開(kāi)全體委員會(huì)議或?qū)ｎ}會(huì)議審核后報(bào)農(nóng)業(yè)部。
第二十一條 評(píng)估專家組在評(píng)審過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和工作制度，堅(jiān)持原則，認(rèn)真負(fù)責(zé)，廉潔自律，客觀公正，對(duì)被評(píng)估單位提供的信息資料保密。評(píng)估專家組成員不得有下列行為：
(一)接受被評(píng)估單位或與被評(píng)估單位有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或人員的饋贈(zèng);
(二)私下與上述單位或人員進(jìn)行不當(dāng)接觸;
(三)評(píng)估結(jié)果未公布前，泄露評(píng)估結(jié)果及相關(guān)信息;
(四)其他可能影響公正評(píng)估的行為。
第四章 公布
第二十二條 農(nóng)業(yè)部自收到評(píng)估報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并作出無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)是否合格的決定。
第二十三條 農(nóng)業(yè)部將審核合格的無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)列入國(guó)家無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)名錄，并對(duì)外公布。不合格的,書面通知申請(qǐng)單位并說(shuō)明理由。
第二十四條 農(nóng)業(yè)部根據(jù)需要向有關(guān)國(guó)際組織、國(guó)家和地區(qū)通報(bào)評(píng)估情況，并根據(jù)無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)所在地省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門的意見(jiàn)，申請(qǐng)國(guó)際評(píng)估認(rèn)可。
第五章 監(jiān)督管理
第二十五條 農(nóng)業(yè)部對(duì)已公布無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的建設(shè)維持情況開(kāi)展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，通知所在地省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門限期整改。
第二十六條 有下列情形之一的，農(nóng)業(yè)部暫停無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格：
(一)在無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)內(nèi)發(fā)生有限疫情，按照《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可以建立感染控制區(qū)的;
(二)區(qū)域區(qū)劃發(fā)生變化，且屏障體系不能滿足區(qū)域管理要求的;
(三)獸醫(yī)機(jī)構(gòu)體系及財(cái)政保障能力發(fā)生重大變化，不能支持無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理、維持和運(yùn)行的;
(四)監(jiān)測(cè)證據(jù)不能證明規(guī)定動(dòng)物疫病無(wú)疫狀況的;
(五)其他不符合《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求，需要暫停的情形。
第二十七條 出現(xiàn)第二十六條第一項(xiàng)規(guī)定情形的，省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定動(dòng)物疫病發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)開(kāi)始建設(shè)感染控制區(qū)。
有限疫情控制后，感染控制區(qū)在規(guī)定動(dòng)物疫病的2個(gè)潛伏期內(nèi)未再發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病，且符合《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)根據(jù)省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門的申請(qǐng)，按照《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》對(duì)感染控制區(qū)建設(shè)情況組織開(kāi)展評(píng)估。評(píng)估合格的，農(nóng)業(yè)部對(duì)外宣布建成感染控制區(qū)，并恢復(fù)感染控制區(qū)外的無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
感染控制區(qū)建成后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病的，全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)根據(jù)省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門的申請(qǐng)，按照《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估合格的，農(nóng)業(yè)部恢復(fù)其無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第二十八條 出現(xiàn)第二十六條第二項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定情形的，省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)農(nóng)業(yè)部要求限期整改，經(jīng)全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)對(duì)整改情況評(píng)估合格的，農(nóng)業(yè)部恢復(fù)其無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第二十九條 有下列情形之一的，農(nóng)業(yè)部撤銷無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格：
(一)發(fā)生規(guī)定動(dòng)物疫病，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)建成感染控制區(qū)的;
(二)出現(xiàn)第二十六條第二項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定情形，且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改的;
(三)偽造、隱藏、毀滅有關(guān)證據(jù)或者提供虛假證明材料，妨礙無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)檢查評(píng)估的;
(四)其他不符合《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求，需要撤銷的情形。
第三十條 被撤銷資格的無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)，重新達(dá)到《無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理技術(shù)規(guī)范》要求的，由所在地省級(jí)人民政府獸醫(yī)主管部門提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括與資格撤銷原因有關(guān)的整改說(shuō)明、規(guī)定動(dòng)物疫病狀況、疫病防控措施等。經(jīng)全國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)評(píng)估通過(guò)的，農(nóng)業(yè)部重新認(rèn)定其無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)資格。
第六章 附則
第三十一條 境外無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)的無(wú)疫等效評(píng)估，參照本辦法執(zhí)行。
第三十二條 無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病小區(qū)(無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病生物安全隔離區(qū))是指處于同一生物安全管理體系下的養(yǎng)殖場(chǎng)區(qū)，在一定期限內(nèi)沒(méi)有發(fā)生一種或幾種規(guī)定動(dòng)物疫病的若干動(dòng)物養(yǎng)殖和其他輔助生產(chǎn)單元所構(gòu)成的特定小型區(qū)域。無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病小區(qū)的評(píng)估原則、程序及要求由農(nóng)業(yè)部另行制定。
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第4篇
［關(guān)鍵詞］ 音視頻設(shè)備；流程管理；工廠監(jiān)督檢查
［作者簡(jiǎn)介］ 鐘浩，深圳市計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院工程師，中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心深圳分中心工廠檢查員，研究方向： 電子產(chǎn)品檢測(cè)、認(rèn)證技術(shù)和項(xiàng)目管理，廣東 深圳，518055
［中圖分類號(hào)］ F273.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）04-0017-0003 音視頻設(shè)備（AV）類產(chǎn)品包括DVD、MP3、MP4、有源音響和為音視頻設(shè)備配套的電源適配器等CCC認(rèn)證產(chǎn)品。近兩年來(lái)，AV類產(chǎn)品的質(zhì)量事故報(bào)道時(shí)有發(fā)生，有源音響的泄漏電流測(cè)試指標(biāo)超標(biāo)，導(dǎo)致消費(fèi)者人身傷害的事件；有關(guān)市場(chǎng)購(gòu)置的AV類產(chǎn)品，內(nèi)部結(jié)構(gòu)和非金屬關(guān)鍵零部件與型式試驗(yàn)樣品不一致，導(dǎo)致過(guò)熱，引起火災(zāi)的報(bào)道。CQC加強(qiáng)了該類產(chǎn)品制造工廠的監(jiān)督檢查工作力度，工廠監(jiān)督檢查要求“與時(shí)俱進(jìn)”。據(jù)了解，2011年，某CQC分中心該類產(chǎn)品工廠檢查結(jié)論為第2項(xiàng)的工廠監(jiān)督檢查任務(wù)約占該類產(chǎn)品監(jiān)督任務(wù)總量的70%以上。
目前CQC的工廠檢查資料遞交流程要求：檢查組組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員負(fù)責(zé)查廠資料順利遞交到CQC分中心檢查部，確保遞交的查廠資料的完整，使用的表單為最新版本，尤其關(guān)鍵的是要保證做到遞交的紙質(zhì)查廠資料的時(shí)效性（即資料遞交準(zhǔn)時(shí)，內(nèi)容有效）。某CQC分中心的AV類CCC認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督檢查結(jié)論第2項(xiàng)的查廠資料遞交流程如圖1所示。
一、目前流程存在的弊端
1． 受查工廠在40個(gè)工作日整改不符合項(xiàng)，檢查組在收到工廠整改資料的10個(gè)工作日內(nèi)遞交查廠資料。每個(gè)工廠檢查任務(wù)完成時(shí)間的長(zhǎng)短取決于檢查組（主要是檢查組組長(zhǎng)）和工廠，同時(shí)受所查工廠的規(guī)模、申請(qǐng)人數(shù)量、管理水平、配合程度和檢查組全體組員的工作效率等諸多因素影響。檢查組組長(zhǎng)的工作量大時(shí)，查廠資料積壓在檢查組組長(zhǎng)的待處理時(shí)間就較長(zhǎng)。面對(duì)CQC要求的查廠資料上報(bào)時(shí)效性要求，工廠檢查組組長(zhǎng)肩負(fù)著不小的壓力。
2． 受查認(rèn)證工廠的認(rèn)證相關(guān)人員變動(dòng)大，影響不符合項(xiàng)的整改時(shí)間。受查認(rèn)證工廠被開(kāi)具了不符合項(xiàng)，必須40個(gè)工作日內(nèi)整改。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，中小企業(yè)的聯(lián)絡(luò)人和或質(zhì)量負(fù)責(zé)人變動(dòng)頻繁，40個(gè)工作日可能已發(fā)生變動(dòng)（人員離職或休產(chǎn)假等）。工廠的人事更替變動(dòng)造成檢查組與工廠聯(lián)絡(luò)困難。同樣地，檢查組與工廠新認(rèn)證相關(guān)人員溝通，往往由于新認(rèn)證相關(guān)人員剛接手，不了解查廠情況和整改要求，導(dǎo)致工廠不符合項(xiàng)整改時(shí)間超期現(xiàn)象的發(fā)生。
3. 查廠資料存在問(wèn)題，一般由CQC分中心快遞退回檢查組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員整改。但整改問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，檢查組組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員需要聯(lián)系受檢查工廠處理查廠資料的“疑難雜癥”，有時(shí)需要工廠補(bǔ)充相關(guān)客觀記錄。查廠資料補(bǔ)充整改后，檢查組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員確認(rèn)無(wú)誤，快遞回CQC分中心。該環(huán)節(jié)存在資料遞交缺失風(fēng)險(xiǎn)。在上述的查廠資料郵寄流程的過(guò)程中，涉及到CQC分中心工作人員、檢查組、快遞人員、工廠認(rèn)證相關(guān)人員等，某分中心已發(fā)生過(guò)查廠資料的部分文件記錄遺漏，甚至出現(xiàn)查廠資料丟失的嚴(yán)重事件。
4. CCC認(rèn)證查廠報(bào)告規(guī)定查廠的當(dāng)天出具。當(dāng)工廠檢查組離開(kāi)受檢查工廠時(shí)，檢查組會(huì)將工廠檢查報(bào)告和有關(guān)查廠資料當(dāng)面交給受檢查工廠聯(lián)絡(luò)人留存工廠。當(dāng)查廠資料退回工廠檢查組整改，涉及到查廠報(bào)告頁(yè)內(nèi)容更改，必須替換留存工廠對(duì)應(yīng)報(bào)告頁(yè)，檢查組就必須聯(lián)絡(luò)工廠的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人/認(rèn)證質(zhì)量負(fù)責(zé)人，郵寄正確的工廠檢查報(bào)告頁(yè)給工廠，并落實(shí)工廠是否收到。受查工廠更替了原來(lái)的報(bào)告頁(yè)，同一份報(bào)告的報(bào)告頁(yè)紙質(zhì)有新舊不同之分。如此的查廠報(bào)告以及行為，有損CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象。
5. 國(guó)際認(rèn)證的查廠，一般不會(huì)在工廠的現(xiàn)場(chǎng)提供查廠報(bào)告。3C認(rèn)證在工廠現(xiàn)場(chǎng)提供查廠報(bào)告，和國(guó)際上通行的做法不一致。
二、改良的措施與建議
1. 建議制定責(zé)任事故負(fù)責(zé)分配制度，檢查組和分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組負(fù)責(zé)比例如下：
工廠檢查組70%，分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組30%；
工廠檢查組（70%）：非專業(yè)檢查條款的責(zé)任事故：組長(zhǎng)60%，組員40%；
專業(yè)條款的責(zé)任事故：組長(zhǎng)40%，組員60%。
（注：組長(zhǎng)可授權(quán)組員共同申訴責(zé)任事故，以上相關(guān)方的百分比可調(diào)整）。
2. 維護(hù)CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象，提高為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)。查廠資料必須經(jīng)過(guò)分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組的評(píng)審后，統(tǒng)一由分中心專人打印紙質(zhì)資料，并追蹤確認(rèn)受查工廠收到相關(guān)查廠資料，告知工廠資料必須備存。
3. 減少監(jiān)督查廠資料遞交流程的環(huán)節(jié)。工廠檢查組負(fù)責(zé)在工廠現(xiàn)場(chǎng)完成查廠記錄，包括受查工廠的不符合項(xiàng)，給出查廠預(yù)結(jié)論。建議2個(gè)工作日內(nèi)將電子文檔發(fā)郵件至CQC分中心留存。待受查工廠的不符合項(xiàng)整改資料電子文檔也在40個(gè)工作日內(nèi)發(fā)郵件至CQC分中心。分中心檢查部專職人員審核電子文檔的查廠記錄，判斷工廠的不符合項(xiàng)整改措施是否符合要求。電子文檔的查廠資料通過(guò)后，再經(jīng)技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）定期評(píng)審查廠結(jié)論。通過(guò)后， CQC分中心主任審批后，專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上填報(bào)最終的查廠結(jié)論，并打印工廠檢查資料，落實(shí)查廠資料的后續(xù)工作。如此，可降低查廠資料在傳遞過(guò)程中的缺失風(fēng)險(xiǎn)，提供查廠報(bào)告的做法和國(guó)際認(rèn)證查廠事后提供查廠報(bào)告的做法一致。
4． 減少工廠檢查組的工作量，減輕檢查組組長(zhǎng)的工作壓力。工廠檢查組在工廠檢查現(xiàn)場(chǎng)，只需要完成查廠記錄，給出工廠檢查組的查廠預(yù)結(jié)論，簽署一份告知書，內(nèi)容包括工廠如不及時(shí)通知CQC人員變動(dòng)，后果自負(fù)；工廠的整改措施證明資料電子文檔Email至CQC分中心郵箱；日常事務(wù)及時(shí)聯(lián)絡(luò)CQC等要求。告知書雙方留存，工廠掃描Email發(fā)至CQC分中心郵箱。建議檢查組在查廠后2個(gè)工作日Email查廠資料。查廠資料的電子文檔由分中心檢查部專職人員審核把關(guān)，查廠預(yù)結(jié)論由技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）評(píng)審。如此，較好地統(tǒng)一了AV類3C認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督查廠的評(píng)審尺度，更好地提高監(jiān)督查廠質(zhì)量，促進(jìn)環(huán)保。
5． CQC分中心技術(shù)部定期隨機(jī)抽檢查廠資料，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，定期集中退回工廠檢查組組長(zhǎng)或?qū)?yīng)檢查條款責(zé)任組員，5個(gè)工作日內(nèi)整改。如不能按期整改，按工廠檢查員的績(jī)效考核制度（處罰內(nèi)容等同責(zé)任事故負(fù)責(zé)分配制度）處理。如此，可以增強(qiáng)檢查組全體成員的工作責(zé)任心。
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第5篇
【關(guān)鍵詞】滾動(dòng) 審核 體系
一、滾動(dòng)式內(nèi)審主要做法
（一）綱領(lǐng)性的年度內(nèi)審計(jì)劃
年初根據(jù)擬審核的活動(dòng)和單位的狀況及重要程度，以及以往審核的結(jié)果，由體系管理部門負(fù)責(zé)策劃年度審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍，頻次、方法，經(jīng)管理者代表審核后，以文件形式下發(fā)，便于各部門單位自查自改、做好準(zhǔn)備。
（二）具體性的月度內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃
依據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃的安排，編制詳細(xì)的審核內(nèi)容，包括：內(nèi)審目的、范圍、方式、準(zhǔn)則、時(shí)間安排、內(nèi)容、內(nèi)審組成員、受審核部門、審核要素等，對(duì)于特定的單位審核要素要逐一列清，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編制越詳細(xì)越便于各部門準(zhǔn)備工作的開(kāi)展。
（三）高素質(zhì)的審核隊(duì)伍
雖然每個(gè)內(nèi)審員一般都清楚審核的要素，但因從事工作性質(zhì)的不同，對(duì)專業(yè)特定的知識(shí)和技能信息、安全專業(yè)知識(shí)等的掌握能力不同，因而應(yīng)根據(jù)審核單位、部門的不同選調(diào)內(nèi)審員，為每次內(nèi)審配備高素質(zhì)，高技能、邏輯思維強(qiáng)、具有較強(qiáng)的理解能力和表達(dá)能力的專業(yè)人才。
（四）嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍藞?bào)告
審核后要編制形成內(nèi)部審核報(bào)告，報(bào)請(qǐng)管理者代表批準(zhǔn)后，通過(guò)網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，下發(fā)至受審核部門，明確不符合和各類問(wèn)題，并按期完成整改，確保體系的持續(xù)改進(jìn)；
（五）閉環(huán)性的跟蹤驗(yàn)證
對(duì)于發(fā)生不符合項(xiàng)和問(wèn)題的單位，要組織相關(guān)人員，進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，責(zé)任到人，認(rèn)真落實(shí)，按時(shí)間期限要求落實(shí)整改，完成《糾正和預(yù)防措施記錄》的措施制定，整改后由單位負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的閉環(huán)管理。
二、滾動(dòng)內(nèi)審需要注意事項(xiàng)
（一）要將日常HSE管理內(nèi)容和新的要求融合到體系審核要素中
要審核的要素中內(nèi)容不是不變的，要隨著新要求進(jìn)行增加，如油田增加了邊遠(yuǎn)井的管理要求，那么，在對(duì)采油隊(duì)的審核計(jì)劃中，“4.4.6 運(yùn)行控制”和“4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視”中就要特別增加邊遠(yuǎn)井的管理狀況審核。因此，維護(hù)HSE管理體系專職或兼職人員除取得必要的審核資質(zhì)外，要熟悉本單位的HSE管理要求，這樣在編制月度審核計(jì)劃時(shí)，才能將日常的HSE管理內(nèi)容有機(jī)的融合到體系審核要素中。
（二）注重對(duì)審核單位的指導(dǎo)
審核與平常的檢查雖然目的相同，都是為了幫助單位查找不足，提高HSE管理水平，但在問(wèn)題的處理方式上應(yīng)該有所區(qū)別，為了正確的、無(wú)遺漏的了解某個(gè)單位的真實(shí)管理狀況，不建議對(duì)初次審核進(jìn)行考核，以便能夠獲得更多的信息，找出更多的不足。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核小組應(yīng)本著客觀、獨(dú)立、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以HSE體系文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，可采用查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，在與員工進(jìn)行面談時(shí)，發(fā)問(wèn)清楚明了、態(tài)度溫和，從簡(jiǎn)單問(wèn)題著手，由淺入深，避免提帶有侵犯性的問(wèn)題，在對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)最好沿工作流程進(jìn)行，確定主要的危害和風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，充分利用審核檢查表，詳細(xì)記錄符合和不符合的項(xiàng)目，收集客觀證據(jù)，做出準(zhǔn)確判斷。對(duì)查出的問(wèn)題，審核組要幫助單位分析原因，指導(dǎo)單位進(jìn)行整改，促進(jìn)其提升。
（三）取得領(lǐng)導(dǎo)的重視
審核包括體系所覆蓋所有部門、活動(dòng)和服務(wù)，只靠安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生部門的努力，權(quán)威性不強(qiáng)，這就需要有高層管理者協(xié)調(diào)，因此取得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審的重視，管理者代表親自組織實(shí)施并審批內(nèi)審報(bào)告，是非常有必要的。
（四）加強(qiáng)糾正措施的落實(shí)及其跟蹤審查
內(nèi)審是否有效的關(guān)鍵是糾正措施的落實(shí)及其跟蹤審查，只有將在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，才能保證體系的不斷改進(jìn)，因此，審核完成后受審核方應(yīng)針對(duì)不符合項(xiàng)采取積極的糾正措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果，內(nèi)審員要進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，督促受審核方認(rèn)真分析原因，防止再次發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為完善后的運(yùn)行創(chuàng)造良好條件。對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般要求在3個(gè)月內(nèi)完成，一般不符合項(xiàng)在1個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)于輕微不符合項(xiàng)可以現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改。
三、實(shí)施效果
（一）內(nèi)審效果高
由于滾動(dòng)式審核將審核納入到日常管理中，時(shí)間充足，有利于使內(nèi)審?fù)v深方向延展，積極的去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，使審核更加細(xì)致深入，使質(zhì)量管理工作更加規(guī)范。另一方面也能使內(nèi)審員得到更多的鍛煉，熟練掌握審核技巧，提高審核水平。
（二）解決人員不足問(wèn)題
所有參加內(nèi)審的內(nèi)審員均為兼職人員，工作頭緒多，時(shí)間比較緊，月度滾動(dòng)式審核每月一般3天左右，解決了目前兼職內(nèi)審員抽不出更多時(shí)間的問(wèn)題，確保了體系內(nèi)審工作的持續(xù)有效開(kāi)展。
（三）更加提高了員工的認(rèn)知
每月組織一次審核，通過(guò)審核和現(xiàn)場(chǎng)講評(píng)的結(jié)合，使體系運(yùn)行深入到每個(gè)單位和員工，提高了職工對(duì)體系的認(rèn)識(shí)，有利于體系的推行。
（四）提高了HSE的規(guī)范管理
每次內(nèi)審都是對(duì)單位HSE管理工作的檢查，對(duì)于提高單位的HSE管理水平，有顯著地推進(jìn)作用。
（五）徹底解決了體系運(yùn)行的“兩張皮”
徹底解決了體系運(yùn)行的“兩張皮”，使體系運(yùn)行與實(shí)際HSE工作結(jié)合起來(lái)，以體系促進(jìn)HSE管理，以HSE管理完善體系的運(yùn)行。
四、結(jié)論
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第6篇
第二條部國(guó)際合作與科技司是水利部計(jì)量認(rèn)證主管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱部主管機(jī)構(gòu)）。部主管機(jī)構(gòu)在國(guó)家計(jì)量認(rèn)證行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家主管部門）的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理水利計(jì)量認(rèn)證工作。國(guó)家計(jì)量認(rèn)證水利評(píng)審組辦公室（以下簡(jiǎn)稱辦公室）受國(guó)家主管部門和部主管機(jī)構(gòu)委托，具體組織水利計(jì)量認(rèn)證評(píng)審工作。
第三條部主管機(jī)構(gòu)應(yīng)在國(guó)家有關(guān)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，參照相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合水利計(jì)量認(rèn)證工作的實(shí)際情況，制定水利計(jì)量認(rèn)證評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
第四條部主管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理以下水利質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱質(zhì)檢機(jī)構(gòu)）的計(jì)量認(rèn)證工作。
（一）部屬水利水電工程與產(chǎn)品的安全、質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)；
（二）各流域機(jī)構(gòu)的工程與產(chǎn)品質(zhì)檢機(jī)構(gòu)及水資源水環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；
（三）水利行業(yè)科研院所和設(shè)計(jì)、施工等單位的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)；
（四）水利行業(yè)承擔(dān)水資源、水環(huán)境監(jiān)測(cè)任務(wù)的水文、水質(zhì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；
（五）其他面向全國(guó)或跨地區(qū)執(zhí)行水利工程與產(chǎn)品質(zhì)檢任務(wù)的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。
第五條水利計(jì)量認(rèn)證的評(píng)審工作包括首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審、監(jiān)督評(píng)審和擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審。
第六條首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審和擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審應(yīng)由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)提前6個(gè)月向辦公室提交下列書面申請(qǐng)材料（一式兩份）：
（一）計(jì)量認(rèn)證申請(qǐng)書（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書）；
（二）法人證明文件或非獨(dú)立法人質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法人授權(quán)文件（擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外）；
（三）上級(jí)或有關(guān)部門批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件（擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外）；
（四）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的干部任命文件（擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外）。
第七條辦公室受理并審核質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的書面申請(qǐng)，結(jié)合監(jiān)督評(píng)審的工作安排，每年分兩次匯總上報(bào)，納入國(guó)家計(jì)量認(rèn)證評(píng)審計(jì)劃。
第八條列入評(píng)審計(jì)劃的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)于評(píng)審前3個(gè)月提交下列材料（一式兩份）：
（一）現(xiàn)行有效的質(zhì)量手冊(cè)；
（二）現(xiàn)行有效的程序文件；
（三）典型檢測(cè)報(bào)告；
（四）近期參加能力驗(yàn)證的證明材料（如果有）。
第九條辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性和正確性進(jìn)行審查，并于收到本規(guī)定第八條所列材料后30日內(nèi)，作出如下處理：
（一）材料符合要求的，受理。
（二）材料存在一般問(wèn)題的，由申請(qǐng)單位修改，符合要求后受理。
（三）材料嚴(yán)重不符合要求的，予以退回，暫不受理。
第十條申請(qǐng)材料受理后，接受首次評(píng)審的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要向辦公室書面申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)評(píng)審。
第十一條預(yù)評(píng)審程序可參照本規(guī)定第十七條所列程序進(jìn)行，其中有些程序可適當(dāng)簡(jiǎn)化。預(yù)評(píng)審只提整改意見(jiàn)和要求，不作最終評(píng)審結(jié)論。
第十二條辦公室根據(jù)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，提出評(píng)審小組組成人員建議名單，經(jīng)部主管機(jī)構(gòu)審定、國(guó)家主管部門審批后，下達(dá)評(píng)審?fù)ㄖ?span style="display:none">DID萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
第十三條評(píng)審?fù)ㄖ獞?yīng)于評(píng)審前一個(gè)月通知被評(píng)審單位和評(píng)審小組各成員。
第十四條評(píng)審小組組成要求如下：
（一）評(píng)審小組主要由國(guó)家計(jì)量認(rèn)證水利評(píng)審組成員（以下簡(jiǎn)稱水利評(píng)審員）組成，必要時(shí)可聘請(qǐng)不多于兩名具有相關(guān)專業(yè)高級(jí)工程師（含）以上職稱的技術(shù)專家參加。
（二）評(píng)審小組的人數(shù)一般為5人，可根據(jù)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的規(guī)模、性質(zhì)和申請(qǐng)認(rèn)證項(xiàng)目（參數(shù)）的多少適當(dāng)增減。首次評(píng)審或復(fù)查評(píng)審的評(píng)審小組人數(shù)可適當(dāng)增加，監(jiān)督評(píng)審或擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審的評(píng)審小組人數(shù)可適當(dāng)減少。
（三）首次評(píng)審或復(fù)查評(píng)審的評(píng)審小組應(yīng)配備1名由被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所在省（自治區(qū)、直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門選派的國(guó)家級(jí)計(jì)量認(rèn)證評(píng)審員。
（四）評(píng)審小組設(shè)組長(zhǎng)、硬件組長(zhǎng)、軟件組長(zhǎng)各1人。
（五）必要時(shí)，辦公室可增派觀察員。
第十五條評(píng)審小組組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)與辦公室、評(píng)審小組其他成員以及被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)聯(lián)系。評(píng)審小組應(yīng)認(rèn)真研究申請(qǐng)材料，提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案。評(píng)審小組組長(zhǎng)可根據(jù)需要，與辦公室和被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)協(xié)商，安排評(píng)審員對(duì)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)訪問(wèn)。
第十六條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間要求應(yīng)符合下列規(guī)定：
（一）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審一般安排3天時(shí)間；
（二）對(duì)規(guī)模較小或申請(qǐng)項(xiàng)目較少的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，或評(píng)審性質(zhì)為監(jiān)督評(píng)審、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審的，評(píng)審時(shí)間可適當(dāng)縮短；
（三）對(duì)包含分中心、規(guī)模較大或申請(qǐng)項(xiàng)目較多的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，或評(píng)審性質(zhì)為首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審的，評(píng)審時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第十七條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)按下列程序進(jìn)行：
（一）預(yù)備會(huì)議；
（二）首次會(huì)議；
（三）考察實(shí)驗(yàn)室；
（四）硬件和軟件評(píng)審（含現(xiàn)場(chǎng)操作考核、理論考試、座談考核）；
（五）評(píng)審小組匯總情況；
（六）與被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)溝通；
（七）末次會(huì)議。
第十八條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的評(píng)審結(jié)論分為“符合”、“基本符合”、“基本符合，需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”、“不符合”四種。對(duì)后三種評(píng)審結(jié)論應(yīng)分別作如下處理：
（一）評(píng)審結(jié)論為“基本符合”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)審小組提出的不符合項(xiàng)，在評(píng)審小組確定的時(shí)間內(nèi)（不超過(guò)2個(gè)月）完成整改，將整改情況填寫“現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不符合項(xiàng)整改報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱整改報(bào)告）”，由評(píng)審小組組長(zhǎng)確認(rèn)并簽署意見(jiàn)。
（二）評(píng)審結(jié)論為“基本符合，需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)除按本條第一款要求進(jìn)行整改外，評(píng)審小組組長(zhǎng)應(yīng)限期（不超過(guò)3個(gè)月）組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)其符合要求后，在被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)填寫的“整改報(bào)告”上簽署意見(jiàn)。現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核只針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行考核。
（三）評(píng)審結(jié)論為“不符合”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)重新申請(qǐng)首次評(píng)審。
第十九條評(píng)審小組應(yīng)會(huì)同被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)在評(píng)審工作（包括實(shí)施整改）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，由被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)正式行文辦公室，報(bào)送下列評(píng)審材料：
（一）計(jì)量認(rèn)證工作準(zhǔn)備情況（首次評(píng)審、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審）或總結(jié)匯報(bào)材料（監(jiān)督評(píng)審、復(fù)查評(píng)審）1份（加蓋被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)公章）；
（二）申請(qǐng)書2份（監(jiān)督評(píng)審除外）；
（三）計(jì)量認(rèn)證評(píng)審報(bào)告2份；
（四）計(jì)量認(rèn)證合格證書（以下簡(jiǎn)稱合格證書）附表清樣3份（監(jiān)督評(píng)審除外）；
（五）評(píng)審報(bào)告第一頁(yè)“基本情況”和合格證書附表的電子文本1份（監(jiān)督評(píng)審除外）；
（六）經(jīng)評(píng)審小組組長(zhǎng)簽署意見(jiàn)的整改報(bào)告2份；
（七）理論考試材料匯編1份（監(jiān)督評(píng)審除外）；
（八）現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試材料（包括任務(wù)通知書、原始記錄等）匯編1份；
（九）現(xiàn)場(chǎng)考核的典型檢測(cè)報(bào)告各2份；
（十）近期向社會(huì)出具的典型檢測(cè)報(bào)告2份；
（十一）現(xiàn)行有效的質(zhì)量手冊(cè)1份；
（十二）現(xiàn)行有效的程序文件目錄1份、程序文件1套；
（十三）法人證明文件或非獨(dú)立法人質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法人授權(quán)文件和機(jī)構(gòu)設(shè)置批文復(fù)印件各2份（首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審）；
（十四）干部任命文件2份（首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審）；
（十五）報(bào)送材料的清單1份。
第二十條辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)評(píng)審材料進(jìn)行審查，并作出如下處理：
（一）經(jīng)審查符合要求的，在10個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)部主管機(jī)構(gòu)審定，報(bào)國(guó)家主管部門審批。
（二）經(jīng)審查不符合要求的，由評(píng)審小組組長(zhǎng)組織補(bǔ)充、完善。
（三）評(píng)審材料嚴(yán)重失實(shí)的，另派評(píng)審小組，重新進(jìn)行評(píng)審。
第二十一條對(duì)經(jīng)審批符合要求的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，頒發(fā)合格證書和合格證書附表（首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審）或合格證書附表（擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審），獲合格證書的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可使用統(tǒng)一的計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志。
第二十二條在合格證書5年有效期內(nèi)應(yīng)開(kāi)展監(jiān)督評(píng)審。監(jiān)督評(píng)審主要采取定期和不定期兩種形式。
（一）在5年有效期內(nèi)，至少應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督評(píng)審。
（二）當(dāng)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的環(huán)境條件、檢測(cè)人員、儀器設(shè)備發(fā)生較大變化，或發(fā)生檢測(cè)質(zhì)量事故、用戶投訴等情況時(shí)，由辦公室組織不定期監(jiān)督評(píng)審。
第二十三條對(duì)包含分中心的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，在合格證書5年有效期內(nèi)，每個(gè)分中心原則上均應(yīng)實(shí)施至少一次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。
第二十四條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)新增檢測(cè)能力的，可向辦公室申請(qǐng)擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審。擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審可與監(jiān)督評(píng)審結(jié)合進(jìn)行。
第二十五條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)在合格證書5年有效期內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)向辦公室提出申請(qǐng)，報(bào)國(guó)家主管部門辦理變更手續(xù)。
（一）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律地位、管理體制或行政隸屬關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)辦理變更登記手續(xù)。
（二）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名稱或場(chǎng)所變更的，應(yīng)持變更文件辦理變更手續(xù)。
（三）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)法人代表、技術(shù)主管或質(zhì)量主管變更的，應(yīng)書面上報(bào)備案。授權(quán)簽字人變更的，應(yīng)經(jīng)過(guò)考核。
（四）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系做出重大調(diào)整的，應(yīng)將新版質(zhì)量手冊(cè)上報(bào)備案。
（五）檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和方法標(biāo)準(zhǔn)）更新或修訂的，應(yīng)按以下方式進(jìn)行處理：
1、若檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有發(fā)生重大變化，檢測(cè)儀器設(shè)備和環(huán)境條件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)技術(shù)主管組織有關(guān)檢測(cè)人員進(jìn)行宣貫，并做好記錄，待下一次評(píng)審時(shí)，由評(píng)審小組確認(rèn)。
2、若檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了重大變化，現(xiàn)有環(huán)境條件或檢測(cè)儀器設(shè)備不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，需添置新的儀器設(shè)備時(shí)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫“辦理標(biāo)準(zhǔn)變更申請(qǐng)及審批備案表”，由辦公室派水利評(píng)審員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)。
第二十六條合格證書有效期滿，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查評(píng)審。質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的復(fù)查評(píng)審申請(qǐng)應(yīng)在合格證書有效期滿前6個(gè)月提出。若有特殊情況需要延期申請(qǐng)者，可向辦公室提交延期申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延期，但延長(zhǎng)時(shí)間不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。
第二十七條本規(guī)定由水利部計(jì)量認(rèn)證主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第7篇
制定適宜的內(nèi)審程序
HACCP體系內(nèi)部審核控制程序，是對(duì)如何開(kāi)展內(nèi)審的總體指導(dǎo)，是食品企業(yè)關(guān)于HACCP內(nèi)部審核要求的制度性文件。內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)食品企業(yè)自身特點(diǎn)制定，它不是一個(gè)通用的程序文件，應(yīng)包括審核的時(shí)機(jī)和頻次、審核計(jì)劃等，并對(duì)審核的具體實(shí)施，以及后續(xù)不符合項(xiàng)的整改、跟蹤等做出詳細(xì)規(guī)定，明確分工和責(zé)任。內(nèi)部審核控制程序不僅要滿足官方驗(yàn)證的要求，同時(shí)也應(yīng)符合自身情況，滿足審核要求。
內(nèi)審隊(duì)伍的建設(shè)及專業(yè)水平的提高
1.內(nèi)審員隊(duì)伍的專業(yè)選擇
內(nèi)審員的知識(shí)結(jié)構(gòu)要合理，人員數(shù)量應(yīng)適宜，要盡可能地使內(nèi)審員隊(duì)伍含有從事食品生產(chǎn)管理檢測(cè)等不同專業(yè)的人員。只有這樣，HACCP內(nèi)審員隊(duì)伍才能適應(yīng)具體工作，更好地完成審核任務(wù)。
2.做好內(nèi)審員的培訓(xùn)、選拔
內(nèi)審員的能力對(duì)內(nèi)審的有效性十分重要，他們不僅應(yīng)該了解食品企業(yè)的生產(chǎn)、工藝或過(guò)程的運(yùn)作特點(diǎn)，還應(yīng)該熟知HACCP原理，以及各國(guó)的法規(guī)和指南，并掌握審核技巧，而要掌握這些能力勢(shì)必要通過(guò)培訓(xùn)和審核實(shí)踐。內(nèi)部審核員由食品企業(yè)培訓(xùn)或社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)認(rèn)定即可。食品企業(yè)應(yīng)注意對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行體系標(biāo)準(zhǔn)的換版培訓(xùn)和內(nèi)審核員資格的考核培訓(xùn)。應(yīng)選拔培訓(xùn)合格，取得內(nèi)審員資格證書，至少有1年以上工作經(jīng)驗(yàn)，且善于學(xué)習(xí)，責(zé)任心強(qiáng)的人員充實(shí)到內(nèi)審員隊(duì)伍。
3.聘請(qǐng)咨詢專家指導(dǎo)內(nèi)審的開(kāi)展
咨詢專家對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用水平要比內(nèi)審員高。他們既有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)又有豐富的審核經(jīng)驗(yàn)。而食品企業(yè)內(nèi)的內(nèi)審員大多數(shù)都是兼職，專職很少，且食品企業(yè)內(nèi)部每年安排的內(nèi)部審核次數(shù)少、時(shí)間也比較緊。內(nèi)審員對(duì)：《HACCP體系通用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則——食品安全管理體系要求》；HACCP原理；相關(guān)專業(yè)適用的法律、法規(guī)的理解較專家有一定的差距。在實(shí)際審核中，內(nèi)審員經(jīng)常會(huì)碰到“拿不準(zhǔn)”的問(wèn)題，處理起來(lái)也很矛盾。如果內(nèi)審過(guò)程中恰好聘請(qǐng)了一位咨詢專家，經(jīng)專家解疑答惑后.有些“拿不準(zhǔn)”的問(wèn)題就會(huì)迎刃而解，從而幫助內(nèi)審員正確認(rèn)識(shí)和理解《HACCP體系通用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》的內(nèi)容，提升審核員的審核技能和技巧，更有利于提升內(nèi)審員隊(duì)伍的整體素質(zhì)。
加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制及審核技巧的應(yīng)用
現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)審的關(guān)鍵。因此，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制及審核技巧的應(yīng)用，就成為審核成功的關(guān)鍵。現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審員通過(guò)交流，查閱文件和記錄、觀察所涉及到領(lǐng)域的活動(dòng)和現(xiàn)場(chǎng)情況，以及采取考核的方式收集HACCP體系中符合或不符合要求的客觀證據(jù)的過(guò)程。使用審核用語(yǔ)要考慮被審核者的文化層次和既有習(xí)慣，不能生搬硬套，那會(huì)使人感到在走形式，也會(huì)為人們繞開(kāi)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題提供借口，甚至由此產(chǎn)生距離感。保持食品企業(yè)既有的溝通方式不會(huì)影響審核效果，反而會(huì)順暢得多。對(duì)多數(shù)食品企業(yè)而言，內(nèi)審時(shí)大家都處于被動(dòng)接受的狀態(tài)，組長(zhǎng)應(yīng)起引導(dǎo)作用，盡量不要讓內(nèi)審活動(dòng)中的做事方式、方法和氣氛與平時(shí)出入太大。如果組長(zhǎng)能夠控制適當(dāng)，不讓大家有不適應(yīng)的感覺(jué)，并把注意力集中在所談的事情上，這樣內(nèi)審已經(jīng)成功了一半。
推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審活動(dòng)的支持
不要過(guò)于強(qiáng)調(diào)HACCP體系內(nèi)審的獨(dú)立性，這種獨(dú)立性也是相對(duì)而言的，關(guān)鍵要結(jié)合現(xiàn)實(shí)看它對(duì)內(nèi)審效果的影響。如果內(nèi)審小組只是請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)審計(jì)劃上簽個(gè)字，而他對(duì)內(nèi)審程序和具體安排不太了解，那么他就不會(huì)投入，當(dāng)然也不會(huì)實(shí)實(shí)在在地支持這項(xiàng)工作。一位從HACCP體系內(nèi)審活動(dòng)中感到切身之喜憂的領(lǐng)導(dǎo)，他的表情和態(tài)度是會(huì)被員工感受到的，內(nèi)審員此時(shí)不能把自己機(jī)械地放在審核方的地位，要善于放大領(lǐng)導(dǎo)在過(guò)程中的作用，畢竟領(lǐng)導(dǎo)是管理體系的最終推動(dòng)者。因此開(kāi)展HACCP內(nèi)審工作，質(zhì)量管理部門應(yīng)首先考慮如何與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，可請(qǐng)企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)參加內(nèi)審首次和末次會(huì)議，在首次會(huì)議上領(lǐng)導(dǎo)可以了解到HACCP內(nèi)部審核的目的和食品企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部審核的重要意義；而在末次會(huì)議上，審核組應(yīng)及時(shí)地向高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)內(nèi)部審核結(jié)果，使高層領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)到HACCP體系內(nèi)部審核是促進(jìn)食品企業(yè)HACCP體系不斷改進(jìn)的最有效的手段。只有這樣才能真正做到由上到下重視HACCP體系的內(nèi)審工作。
注意不符合項(xiàng)的提出技巧和原因分析
內(nèi)審的重點(diǎn)是推進(jìn)食品企業(yè)HACCP體系的內(nèi)部改進(jìn)，大多數(shù)的食品企業(yè)內(nèi)審員不僅是要提出不符合項(xiàng)，還要分析不符合原因，并提出整改要求。但對(duì)于不符合項(xiàng)的處理，個(gè)人認(rèn)為不應(yīng)該全部由審核員來(lái)進(jìn)行原因分析，審核員不會(huì)比受審核部門更清楚其原因。因此，有些不符合項(xiàng)由受審核部門確定不符合原因更為現(xiàn)實(shí)。同樣，相應(yīng)的糾正措施也應(yīng)由受審核部門來(lái)定，這些措施才能符合實(shí)際情況。有些食品企業(yè)在不符合項(xiàng)報(bào)告中同時(shí)列出了審核員的“處理意見(jiàn)”欄和受審核部門的“確認(rèn)與承諾”欄，這是一種比較適宜的書面溝通方式，非常趨近傳統(tǒng)做法。這種方式既尊重了受審核部門，又允許審核員的看法得以表達(dá)，往往能夠保證問(wèn)題處理最大限度的合理化。
如果無(wú)論問(wèn)題大小一律開(kāi)具不符合，而表現(xiàn)不出他們的區(qū)別，一定會(huì)讓人感覺(jué)到不舒服。事實(shí)上也應(yīng)該是有區(qū)別的。體系的建立應(yīng)有助于所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題被區(qū)別對(duì)待，合理解決。雖然克服隨意性是我們的管理目標(biāo)之一，但也要尊重合理性，保護(hù)和支持主觀能動(dòng)性。
此外，個(gè)人建議在不符合項(xiàng)報(bào)告中增加“可能的危害描述”，因?yàn)橐苍S領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)審中的不符合項(xiàng)，不像對(duì)員工違反規(guī)定那么敏感，而可能的危害描述將有助于說(shuō)明遵守相關(guān)規(guī)定的重要性，有時(shí)員工也需要這種提醒。
注重整改糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證
內(nèi)審小組需要在不符合項(xiàng)整改措施實(shí)施的過(guò)程中對(duì)實(shí)施的情況進(jìn)行跟蹤，對(duì)整改措施實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證，以促進(jìn)食品企業(yè)HACCP體系的進(jìn)一步完善。審核組對(duì)受審方不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證可以采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、資料驗(yàn)證或監(jiān)督復(fù)查中的任何一種方式。跟蹤驗(yàn)證的著重點(diǎn)應(yīng)從以下方面來(lái)關(guān)注：受審核方針對(duì)不符合項(xiàng)是否進(jìn)行原因分析，確切找到問(wèn)題的根源，而要避免浮于表面；是否在規(guī)定的日期完成了全部的糾正措施；針對(duì)不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性，避免同類不符合問(wèn)題再次發(fā)生。
小 結(jié)
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第8篇
第二條部國(guó)際合作與科技司是水利部計(jì)量認(rèn)證主管機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱部主管機(jī)構(gòu))。部主管機(jī)構(gòu)在國(guó)家計(jì)量認(rèn)證行政主管部門(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家主管部門)的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理水利計(jì)量認(rèn)證工作。國(guó)家計(jì)量認(rèn)證水利評(píng)審組辦公室(以下簡(jiǎn)稱辦公室)受國(guó)
家主管部門和部主管機(jī)構(gòu)委托，具體組織水利計(jì)量認(rèn)證評(píng)審工作。
第三條部主管機(jī)構(gòu)應(yīng)在國(guó)家有關(guān)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，參照相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合水利計(jì)量認(rèn)證工作的實(shí)際情況，制定水利計(jì)量認(rèn)證評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
第四條部主管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理以下水利質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱質(zhì)檢機(jī)構(gòu))的計(jì)量認(rèn)證工作。
(一)部屬水利水電工程與產(chǎn)品的安全、質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)；
(二)各流域機(jī)構(gòu)的工程與產(chǎn)品質(zhì)檢機(jī)構(gòu)及水資源水環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；
(三)水利行業(yè)科研院所和設(shè)計(jì)、施工等單位的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)；
(四)水利行業(yè)承擔(dān)水資源、水環(huán)境監(jiān)測(cè)任務(wù)的水文、水質(zhì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；
(五)其他面向全國(guó)或跨地區(qū)執(zhí)行水利工程與產(chǎn)品質(zhì)檢任務(wù)的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。
第五條水利計(jì)量認(rèn)證的評(píng)審工作包括首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審、監(jiān)督評(píng)審和擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審。
第六條首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審和擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審應(yīng)由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)提前6個(gè)月向辦公室提交下列書面申請(qǐng)材料(一式2份)：
(一)計(jì)量認(rèn)證申請(qǐng)書(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書)；
(二)法人證明文件或非獨(dú)立法人質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法人授權(quán)文件(擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外)；
(三)上級(jí)或有關(guān)部門批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件(擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外)；
(四)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的干部任命文件(擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審除外)。
第七條辦公室受理并審核質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的書面申請(qǐng)，結(jié)合監(jiān)督評(píng)審的工作安排，每年分兩次匯總上報(bào)，納入國(guó)家計(jì)量認(rèn)證評(píng)審計(jì)劃。
第八條列入評(píng)審計(jì)劃的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)于評(píng)審前3個(gè)月提交下列材料(一式2份)：
(一)現(xiàn)行有效的質(zhì)量手冊(cè)；
(二)現(xiàn)行有效的程序文件；
(三)典型檢測(cè)報(bào)告；
(四)近期參加能力驗(yàn)證的證明材料(如果有)。
第九條辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性和正確性進(jìn)行審查，并于收到本規(guī)定第八條所列材料后30日內(nèi)，作出如下處理：
(一)材料符合要求的，受理。
(二)材料存在一般問(wèn)題的，由申請(qǐng)單位修改，符合要求后受理。
(三)材料嚴(yán)重不符合要求的，予以退回，暫不受理。
第十條申請(qǐng)材料受理后，接受首次評(píng)審的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要向辦公室書面申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)評(píng)審。
第十一條預(yù)評(píng)審程序可參照本規(guī)定第十七條所列程序進(jìn)行，其中有些程序可適當(dāng)簡(jiǎn)化。預(yù)評(píng)審只提整改意見(jiàn)和要求，不作最終評(píng)審結(jié)論。
第十二條辦公室根據(jù)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，提出評(píng)審小組組成人員建議名單，經(jīng)部主管機(jī)構(gòu)審定、國(guó)家主管部門審批后，下達(dá)評(píng)審?fù)ㄖ?span style="display:none">DID萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
第十三條評(píng)審?fù)ㄖ獞?yīng)于評(píng)審前1個(gè)月通知被評(píng)審單位和評(píng)審小組各成員。
第十四條評(píng)審小組組成要求如下：
(一)評(píng)審小組主要由國(guó)家計(jì)量認(rèn)證水利評(píng)審組成員(以下簡(jiǎn)稱水利評(píng)審員)組成，必要時(shí)可聘請(qǐng)不多于兩名具有相關(guān)專業(yè)高級(jí)工程師(含)以上職稱的技術(shù)專家參加。
(二)評(píng)審小組的人數(shù)一般為5人，可根據(jù)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的規(guī)模、性質(zhì)和申請(qǐng)認(rèn)證項(xiàng)目(參數(shù))的多少適當(dāng)增減。首次評(píng)審或復(fù)查評(píng)審的評(píng)審小組人數(shù)可適當(dāng)增加，監(jiān)督評(píng)審或擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審的評(píng)審小組人數(shù)可適當(dāng)減少。
(三)首次評(píng)審或復(fù)查評(píng)審的評(píng)審小組應(yīng)配備1名由被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所在省(自治區(qū)、直轄市)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門選派的國(guó)家級(jí)計(jì)量認(rèn)證評(píng)審員。
(四)評(píng)審小組設(shè)組長(zhǎng)、硬件組長(zhǎng)、軟件組長(zhǎng)各1人。
(五)必要時(shí)，辦公室可增派觀察員。
第十五條評(píng)審小組組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)與辦公室、評(píng)審小組其他成員以及被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)聯(lián)系。評(píng)審小組應(yīng)認(rèn)真研究申請(qǐng)材料，提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案。評(píng)審小組組長(zhǎng)可根據(jù)需要，與辦公室和被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)協(xié)商，安排評(píng)審員對(duì)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)訪問(wèn)。
第十六條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間要求應(yīng)符合下列規(guī)定：
(一)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審一般安排3天時(shí)間；
(二)對(duì)規(guī)模較小或申請(qǐng)項(xiàng)目較少的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，或評(píng)審性質(zhì)為監(jiān)督評(píng)審、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審的，評(píng)審時(shí)間可適當(dāng)縮短；
(三)對(duì)包含分中心、規(guī)模較大或申請(qǐng)項(xiàng)目較多的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，或評(píng)審性質(zhì)為首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審的，評(píng)審時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第十七條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)按下列程序進(jìn)行：
(一)預(yù)備會(huì)議；
(二)首次會(huì)議；
(三)考察實(shí)驗(yàn)室；
(四)硬件和軟件評(píng)審(含現(xiàn)場(chǎng)操作考核、理論考試、座談考核)；
(五)評(píng)審小組匯總情況；
(六)與被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)溝通；
(七)末次會(huì)議。
第十八條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的評(píng)審結(jié)論分為“符合”、“基本符合”、“基本符合，需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”、“不符合”4種。對(duì)后3種評(píng)審結(jié)論應(yīng)分別作如下處理：
(一)評(píng)審結(jié)論為“基本符合”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)審小組提出的不符合項(xiàng)，在評(píng)審小組確定的時(shí)間內(nèi)(不超過(guò)2個(gè)月)完成整改，將整改情況填寫“現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不符合項(xiàng)整改報(bào)告(以下筒稱整改報(bào)告)”，由評(píng)審小組組長(zhǎng)確認(rèn)并簽署意見(jiàn)。
(二)評(píng)審結(jié)論為“基本符合，需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)除按本條第一項(xiàng)要求進(jìn)行整改外，評(píng)審小組組長(zhǎng)應(yīng)限期(不超過(guò)3個(gè)月)組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)其符合要求后，在被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)填寫的“整改報(bào)告”上簽署意見(jiàn)。現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核只針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行考核。
(三)評(píng)審結(jié)論為“不符合”的，被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)重新申請(qǐng)首次評(píng)審。
第十九條評(píng)審小組應(yīng)會(huì)同被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)在評(píng)審工作(包括實(shí)施整改)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，由被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)正式行文辦公室，報(bào)送下列評(píng)審材料：
(一)計(jì)量認(rèn)證工作準(zhǔn)備情況(首次評(píng)審、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審)或總結(jié)匯報(bào)材料(監(jiān)督評(píng)審、復(fù)查評(píng)審)1份(加蓋被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)公章)；
(二)申請(qǐng)書2份(監(jiān)督評(píng)審除外)；
(三)計(jì)量認(rèn)證評(píng)審報(bào)告2份；
(四)計(jì)量認(rèn)證合格證書(以下簡(jiǎn)稱合格證書)附表清樣3份(監(jiān)督評(píng)審除外)；
(五)評(píng)審報(bào)告第一頁(yè)“基本情況”和合格證書附表的電子文本1份(監(jiān)督評(píng)審除外)；
(六)經(jīng)評(píng)審小組組長(zhǎng)簽署意見(jiàn)的整改報(bào)告2份；
(七)理論考試材料匯編1份(監(jiān)督評(píng)審除外)；
(八)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試材料(包括任務(wù)通知書、原始記錄等)匯編1份；
(九)現(xiàn)場(chǎng)考核的典型檢測(cè)報(bào)告各2份；
(十)近期向社會(huì)出具的典型檢測(cè)報(bào)告2份；
(十一)現(xiàn)行有效的質(zhì)量手冊(cè)1份；
(十二)現(xiàn)行有效的程序文件目錄1份、程序文件1套；
(十三)法人證明文件或非獨(dú)立法人質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法人授權(quán)文件和機(jī)構(gòu)設(shè)置批文復(fù)印件各2份(首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審)；
(十四)干部任命文件2份(首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審)；
(十五)報(bào)送材料的清單1份。
第二十條辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)評(píng)審材料進(jìn)行審查，并作出如下處理：
(一)經(jīng)審查符合要求的，在10個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)部主管機(jī)構(gòu)審定，報(bào)國(guó)家主管部門審批。
(二)經(jīng)審查不符合要求的，由評(píng)審小組組長(zhǎng)組織補(bǔ)充、完善。
(三)評(píng)審材料嚴(yán)重失實(shí)的，另派評(píng)審小組，重新進(jìn)行評(píng)審。
第二十一條對(duì)經(jīng)審批符合要求的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，頒發(fā)合格證書和合格證書附表(首次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審)或合格證書附表(擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審)，獲合格證書的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可使用統(tǒng)一的計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志。
第二十二條在合格證書5年有效期內(nèi)應(yīng)開(kāi)展監(jiān)督評(píng)審。監(jiān)督評(píng)審主要采取定期和不定期兩種形式。
(一)在5年有效期內(nèi)，至少應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督評(píng)審。
(二)當(dāng)被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的環(huán)境條件、檢測(cè)人員、儀器設(shè)備發(fā)生較大變化，或發(fā)生檢測(cè)質(zhì)量事故、用戶投訴等情況時(shí)，由辦公室組織不定期監(jiān)督評(píng)審。
第二十三條對(duì)包含分中心的被評(píng)審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，在合格證書
5年有效期內(nèi)，每個(gè)分中心原則上均應(yīng)實(shí)施至少一次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。
第二十四條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)新增檢測(cè)能力的，可向辦公室申請(qǐng)擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審。擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審可與監(jiān)督評(píng)審結(jié)合進(jìn)行。
第二十五條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)在合格證書5年有效期內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)向辦公室提出申請(qǐng)，報(bào)國(guó)家主管部門辦理變更手續(xù)。
(一)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律地位、管理體制或行政隸屬關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)辦理變更登記手續(xù)。
(二)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名稱或場(chǎng)所變更的，應(yīng)持變更文件辦理變更手續(xù)。
(三)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)法人代表、技術(shù)主管或質(zhì)量主管變更的，應(yīng)書面上報(bào)備案。授權(quán)簽字人變更的，應(yīng)經(jīng)過(guò)考核。
(四)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系做出重大調(diào)整的，應(yīng)將新版質(zhì)量手冊(cè)上報(bào)備案。
(五)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)(包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和方法標(biāo)準(zhǔn))更新或修訂的，應(yīng)按以下方式進(jìn)行處理：
1、若檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有發(fā)生重大變化，檢測(cè)儀器設(shè)備和環(huán)境條件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)技術(shù)主管組織有關(guān)檢測(cè)人員進(jìn)行宣貫，并做好記錄，待下一次評(píng)審時(shí)，由評(píng)審小組確認(rèn)。
2、若檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了重大變化，現(xiàn)有環(huán)境條件或檢測(cè)儀器設(shè)備不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，需添置新的儀器設(shè)備時(shí)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫“辦理標(biāo)準(zhǔn)變更申請(qǐng)及審批備案表”，由辦公室派水利評(píng)審員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)。
第二十六條合格證書有效期滿，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查評(píng)審。質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的復(fù)查評(píng)審申請(qǐng)應(yīng)在合格證書有效期滿前6個(gè)月提出。若有特殊情況需要延期申請(qǐng)者，可向辦公室提交延期申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延期，但延長(zhǎng)時(shí)間不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。
第二十七條本規(guī)定由水利部計(jì)量認(rèn)證主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
不符合項(xiàng)整改報(bào)告范文第9篇
[關(guān)鍵詞]管理體系內(nèi)審問(wèn)題對(duì)策
中圖分類號(hào)：C29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
目前各企業(yè)都實(shí)行了管理體系認(rèn)證，且有些企業(yè)進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系認(rèn)證（QES）。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)必須按照內(nèi)審策劃要求進(jìn)行內(nèi)部審核，但有些企業(yè)內(nèi)審?fù)饔谛问剑_(dá)不到通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)提高的目的，筆者現(xiàn)對(duì)內(nèi)審過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)的十大問(wèn)題及改進(jìn)對(duì)策談幾點(diǎn)看法：
一、內(nèi)部審核經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題
1、內(nèi)部審核無(wú)實(shí)際效果，只是為了應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)審。按照要求，內(nèi)部審核一般每年不少于一次，一般企業(yè)年度內(nèi)安排一次審核，其目的是通過(guò)內(nèi)部審核驗(yàn)證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求，是一種自我改進(jìn)機(jī)制，即通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。但往往由于組織的最高管理者對(duì)內(nèi)審不重視，QES認(rèn)證與組織管理存在“兩張皮”，內(nèi)審只是例行程序，查不到具體問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)不了體系運(yùn)行的績(jī)效及問(wèn)題，沒(méi)有起到通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)的目的。
2、內(nèi)部審核所覆蓋的要素、部門、產(chǎn)品、場(chǎng)所不全。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)部審核是通過(guò)對(duì)QES管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查，評(píng)價(jià)管理體系文件的有效性，包括是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)和方針及目標(biāo)要求，體系運(yùn)行是否有效，是否達(dá)到了改善體系運(yùn)行績(jī)效的目的。但有的內(nèi)部審核往往不能覆蓋所有的要素和部門或產(chǎn)品、場(chǎng)所等。
3、內(nèi)審檢查表編制不科學(xué)，無(wú)法指導(dǎo)審核人員檢查。內(nèi)部審核時(shí)，由于各審核員大都是兼職人員，時(shí)間緊，任務(wù)重，內(nèi)審組不能系統(tǒng)地編制檢查表，只列出條款編號(hào)，因此，審核員在審核時(shí)對(duì)條款內(nèi)審核內(nèi)容無(wú)從下手，缺少審核思路。
4、內(nèi)部審核記錄不具體，無(wú)可追溯性。有的審核組檢查記錄填寫過(guò)于簡(jiǎn)單，不能反映具體的審核情況，追溯性差。如有的單位檢查記錄只填寫是或否、有或沒(méi)有，根本反映不出具體內(nèi)容。
5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合條款判定不準(zhǔn)確，導(dǎo)致改進(jìn)方向出現(xiàn)偏差，整改效果不理想。一般情況下，對(duì)不符合項(xiàng)應(yīng)按照就近或針對(duì)問(wèn)題原因的原則判定條款。如果條款判定錯(cuò)誤，則改進(jìn)方向就變了。
6、內(nèi)部審核整改措施不適宜
按照標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有的需要針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，有的需要針對(duì)不符合的原因采取糾正措施，有的需要根據(jù)不符合發(fā)生的趨勢(shì)和可能性采取預(yù)防措施。但有些部門對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不合格的整改措施往往與不符合類型或性質(zhì)不適應(yīng)，這不但不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)也往往在采取該種糾正時(shí)出現(xiàn)新的不合格。
7、內(nèi)部審核人員不足、樣品偏少。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，審核抽樣應(yīng)當(dāng)是從所有清單中隨機(jī)抽取一定比例的樣品進(jìn)行審核，以確保審核具有代表性，但由于審核時(shí)涉及部門多、時(shí)間短，審核人員少，又要在短時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)，因此，只能抽取比較少的樣品進(jìn)行審核，由于樣品數(shù)量不足，可能導(dǎo)致審核結(jié)果無(wú)法具有代表性，增加了審核結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)。
8、把內(nèi)審與個(gè)人或部門考核掛鉤，導(dǎo)致審核與被審核互相對(duì)立。有的單位將內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格數(shù)目與部門及人員年終考核掛鉤，致使受審核部門與審核組產(chǎn)生人為對(duì)立，導(dǎo)致受審核單位想方設(shè)法拒絕將真實(shí)情況展現(xiàn)給審核組，審核組看不到真實(shí)情況。
9、受審核部門不能正確看待不符合項(xiàng)。內(nèi)審的本質(zhì)是全面檢查體系運(yùn)行情況，不斷改進(jìn)運(yùn)行績(jī)效，以利于部門改進(jìn)工作，在考慮了審核目的后提出不符合項(xiàng)。有些部門無(wú)論不符合項(xiàng)的性質(zhì)如何，只要審核組開(kāi)出不合格項(xiàng)，就不能正視，就產(chǎn)生情緒，其實(shí)質(zhì)是未能真正理解內(nèi)審的本質(zhì)。
10、內(nèi)審時(shí)缺乏溝通。內(nèi)部審核時(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核體系運(yùn)行情況，對(duì)好的方面進(jìn)行保持，對(duì)做的不足的方面幫助部門進(jìn)行改進(jìn)。根據(jù)這個(gè)要求，審核組應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查出的情況認(rèn)真與受審核方進(jìn)行溝通，以利于其改進(jìn)體系運(yùn)行績(jī)效。有些審核員在審核時(shí)，只注重查找問(wèn)題，甚至有非找出問(wèn)題不可的想法，是不可取的。
二、搞好內(nèi)部審核的對(duì)策
1、搞好內(nèi)審員培訓(xùn)，從專業(yè)和時(shí)間上進(jìn)行合理安排。
QES三體系綜合審核，涉及到企業(yè)內(nèi)部各個(gè)專業(yè)、各部門，內(nèi)容多，范圍廣，工作量大，專業(yè)及部門之間接口多，因此，要搞好內(nèi)審，就必須加強(qiáng)內(nèi)審員的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)與審前培訓(xùn)，其主要作用是使審核員掌握標(biāo)準(zhǔn)，在審核深度和審核結(jié)論上形成一致，同時(shí)，由于內(nèi)審員是各部門的QES工作人員，培訓(xùn)內(nèi)審員對(duì)各部門的QES管理也具有較大的指導(dǎo)意義。
2、開(kāi)好內(nèi)審首次會(huì)議，明確審核要求，提高受審核單位的認(rèn)識(shí)。
首次會(huì)議內(nèi)容主要是宣布審核計(jì)劃和時(shí)間安排、審核內(nèi)容，向受審核部門說(shuō)明審核的目的、依據(jù)、時(shí)間、內(nèi)容和人員安排等，通過(guò)首次會(huì)議，使受審核部門了解審核的內(nèi)容及審核的真正意義，使受審核部門正確認(rèn)識(shí)內(nèi)部審核的作用，以便整個(gè)企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，認(rèn)真對(duì)待，積極配合，以通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)提高的根本目的。
3、認(rèn)真搞好內(nèi)審策劃，編制好內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表。
對(duì)實(shí)行QES三體系管理的單位而言，審核涉及的要素多，專業(yè)復(fù)雜，要想在短時(shí)間內(nèi)完成審核，必須進(jìn)行科學(xué)策劃，統(tǒng)籌安排，按照專業(yè)和部門的多少合理確定內(nèi)審人數(shù)以及時(shí)間安排，尤其是涉及去外地現(xiàn)場(chǎng)的部門，應(yīng)合理安排時(shí)間，以確保在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)。其次檢查表用于指導(dǎo)審核員按照計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容進(jìn)行審核，規(guī)定了檢查的內(nèi)容，因此，實(shí)施內(nèi)部審核，編制好內(nèi)審計(jì)劃和檢查表十分重要。
4、堅(jiān)持審核原則，保持審核的嚴(yán)肅性。
審核必須堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。審核時(shí)，一定要以標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、規(guī)范、體系文件為審核準(zhǔn)則，認(rèn)真將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相比較，以便得出是否符合標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求的結(jié)論。同時(shí)，審核要堅(jiān)持獨(dú)立公正的原則，審核員應(yīng)堅(jiān)持以審核準(zhǔn)則為標(biāo)準(zhǔn)，避免受到來(lái)自其他方面的干擾。
5、編制好內(nèi)審報(bào)告，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)，促進(jìn)組織改進(jìn)體系運(yùn)行績(jī)效。
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