合規工作總結（精選18篇）
總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規律，讓我們一起認真地寫一份總結吧。總結怎么寫才是正確的呢？以下是小編收集整理的合規工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
合規工作總結 1
一、規章制度建設
8月份總結：一是本月組織召開六部會審會2次，會審制度35項，截止目前公司在生效制度共208項，制度流程優化提升項目開展后，梳理制度239項，修訂下發65項，還有174項制度修訂后未下發。二是編制了規章制度建設規劃，總結了前期制度建設成果，計劃在年底前組織完成制度流程優化提升項目，之后組織對制度進行重點修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設計了問題發現、立項、承辦、督辦、反饋、考核等管理機制。
9月份計劃：一是每周召開六部會審會，組織對制度流程優化提升后的制度進行會審，修訂完成后盡快下發。二是向公司領導匯報規章制度建設規劃，盡快下發。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關處室會簽、六部會審、公司級會議審議，盡快下發施行。
二、合規管理工作
8月份總結：一是發放《誠信合規手冊》，人手一冊，并在合規管理培訓會上對手冊內容進行了講解；二是組織全員簽署合規承諾書，收集合規承諾近6000份；三是組織合規培訓，開展了題為《開展合規文化建設、提升企業競爭力》的線下合規管理培訓，在合規管理平臺中發布了10期線上培訓；四是積極推廣應用合規管理平臺，組織兩級公司合規管理人員按時完成了平臺中的角色、機構、直屬關系等應用配置工作，保證了平臺上線運行。
9月份計劃：一是組織開展1期線下合規管理培訓，對土地收購、租賃、招拍掛等工作中涉及的`風險及防控措施進行培訓。二是檢查合規承諾書簽署上傳、合規管理平臺應用配置完成情況，并進行通報。
三、《員工職業操守十條禁令》落實工作
8月份總結：銷售公司發布《員工職業操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導機關、庫站員工熟知《禁令》內容、掌握《禁令》要求，杜絕出現例外事項；二是通過公司主頁等媒介大力宣傳，在公司主頁上鏈接了《禁令》宣傳浮動網頁，方便員工隨時學習；三是組織員工簽署嚴守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機關完成約一半），引導員工自覺遵守《禁令》要求，堅決抵制各種違規違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報》上發布公告，將《禁令》內容公示，接受社會監督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購工作，計劃制作桌牌1300個擺放在庫站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個擺放在營業室吧臺前方，提醒員工時刻注意《禁令》要求，接受顧客監督。
9月份計劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對《禁令》的掌握情況，并進行通報。
合規工作總結 2
合規部門作為我行合規建設的職能部門，負責制定并實施系統化的合規政策、程序和方案，并通過對風險進行有效識別、評估、控制和監測，以有效管理銀行的合規風險，最大限度地減少違規發生的可能性。本人認為：合規部門要想充分發揮其職能，有效防范風險，應注重從以下幾個方面進行管理：
一、培育良好控制環境
控制環境是指影響特定的合規政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規框架實施的效果和效率。良好的控制環境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持。做好合規建設工作，首先必須培育良好控制環境。結合我行實際，我們應從人員素質、組織結構、管理控制方法等方面來培育良好控制環境。
1、人員的品行和素質。銀行中的每一位員工既是合規建設的主體，又是合規控制的客體，既要對其所負責的作業實施控制，又要受到銀行內部其他員工的控制和監督。所有的內部控制都是針對“人”這一特殊要素而設立并實施的，再好的制度也必須由人去執行。可以說，人員的品行和素質是銀行合規建設效果的一個決定性因素。人員的品行和素質包括價值觀、道德水準和業務能力等。各級管理者及廣大員工是否認識到合規建設的重要性、自己工作崗位的重要性，是否勝任本職工作和控制要求的業務能力，有無強的工作責任心和誠實的態度，不僅決定合規建設環境的優劣，也決定整個合規制度能否合理設計、執行和監督。所以我行應注重人員的品行和素質教育。
2、組織結構和權責劃分。我行之所以分為這么多管理部門，為的是使管理工作能夠有效、高效的運行。科學合理的組織結構，能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯弊的作用。但是組織機構只為銀行內部控制制度的執行提供了一個合理的框架，合規制度的實施成效關鍵還是要取決于職權與職責的確定情況。責權分派是在組織結構設置的基礎上，設立授權的方式，明確各部門和各崗位人員的權利與所承擔的責任。我行責權分配應達到以下標準：每項經濟業務由兩個或兩個以上的部門承擔，經過兩個或兩個以上的崗位處理;不相容職務進行分離;權利和責任與控制任務相適應，并落實到具體部門及個人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個生產經營活動，按照內部各個崗位的職責范圍而建立的相應的管理方法。嚴格的管理控制方法能夠有效地防止可能發生的錯弊，或是發現并糾正已經發生的錯弊。管理控制方法包括有助于調查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量，開發信貸管理系統、財務管理系統等，加強管理控制方法。信貸系統的投產，對規范信貸流程、落實貸款前提條件方面起到重要作用。財務系統的投產，對統一和規范我行財務核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權管理等內容進行規范管理。
二、精確風險評估工作
風險是指事件本身的不確定性，我們在實施計劃的過程中，內、外部因素都有可能發生變化，甚至是與預計截然相反的變化，因此，風險處處存在，并給目標的實現帶來威脅。我們必須對其所面臨的各種可能風險有一個清醒的認識，分清哪些是主要風險，哪些是次要風險，哪些風險是可以通過適當的行為來避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并據此確定監控的重點并采取相應的控制措施。
三、全面實施控制活動。
控制活動是指為了確保指令能夠得以有效執行而制定并實行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對影響銀行目標實現的.風險采取必要的防范或減少損失的措施。控制活動貫穿于整個銀行內部的各個階層和所有的職能部門，包括交易授權、不相容崗位、業務流程和操作規范、規章制度等多項內容。
1、授權交易，有效的合規控制要求每項經濟業務活動都必須經過適當的授權批準，以防止內部員工隨意處理、盜竊財產物資或歪曲記錄。所有員工應端正對授權意義的認識。不管你愿不愿意，權利不再集中于某一人或某一級管理層次，必須把權利分別授予各部門和個人，這是現代組織正常運行的一個基本前提。所以我行應加強授權的管理。
2、職責劃分，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權利分配不當而導致權利形式過程產生弊端。一般而言，判斷一個崗位是什么性質的不相容可按如下原則作為：若證明了一個人不能同時負責兩項相關作業，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容，即作業不相容;若是在部門管理內部，則屬于必須由兩個崗位分別形式職責的不相容，即職責不相容崗位;若是涉及職能部門職責的崗位，則屬于必須由兩個以上部門相互制衡行使的崗位，即部門不相容崗位。我行應針對不相容業務細分崗位，形成相互牽制的態勢。
3、業務流程和操作規范，業務流程是指銀行為了確保經濟業務活動的順利進行，在明確各個崗位職責的基礎上規定并實施的業務處理手續和程序。經過幾個部門或人員，有助于相互監督和制約，能夠有效地防范和及時發現錯弊。操作規程是指詳細規定每個事項該怎么做，員工所要做的只是按照操作規程的規定行事。
4、規章制度，規章制度主要規定銀行員工在共同的業務活動中應當執行的工作內容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應當遵循的行為準則。規章制度一旦建立，就應該嚴格執行，防止有章不循，流于形式。隨著時間和環境的變化，應該對制度中不適應新情況或不完善的的地方加以修改或補充。
四、信息與溝通。
科學合理的組織結構應當有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進行評價和控制。組織結構的關系也就是信息溝通渠道，在一個組織中，如果上下級之間溝通的效率較高、效果較好，就容易使下級領會上級指示的意圖，減輕上級管理的工作量，上級也可以及時了解下級執行經濟業務的進展情況，從而有效地發揮合規控制的作用。我們必須按照某種適當的形式并在某個及時的地點之內，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個員工能夠順利履行其職責。我們形成一個良好的信息溝通系統，能保證信息在銀行內部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進行有效的傳遞，從而有助于提高合規控制的效果和效率。通過溝通渠道，每個員工能清楚自己在合規控制制度中所扮演的角色、所承擔的責任及其地位和作用，并能將實施中存在的問題即使反饋給管理層，以便管理者及時掌握合規控制中的潛在薄弱環節，以采取相應的預防和改進措施。
五、監控。
監控是對銀行內部控制整體框架及其運行情況的跟蹤、監測和調節，以自始至終確保其有效性。監控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經營管理活動的情況下，通過對合規控制的實施情況進行評價，對銀行經營發生的錯弊及時予以糾正，將內部控制的缺陷及其改進引見不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對發現的內部控制缺陷即使予以彌補，對發生的新的業務進行必要的調整。我們主要是進行自我監控。自我監控指我們各級管理部門和各級人員定期或不定期地對各自執行內部控制制度的情況進行檢查，并分析和評估其有效性，以期更好地達到內部控制的目標。
合規工作總結 3
20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現簡要總結如下：
一、工作回顧
第一，合規管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業務環節的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協助完成采購管理辦法等5項重點業務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規15項。
第二，內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的.合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照HSE管理要求，完成安全環保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。
第三，其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協同系統上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協助做好黨群工團相關工作。
二、工作中存在的不足
1.專業能力需進一步加強。一是對于專業知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業性不強。二是對于法規方面相關制度規定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
三、20xx年工作計劃
1．提高自身專業業務能力。從本職工作崗位出發，不斷加強專業知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規管理專業水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統流程的跟蹤指導，確保無事后合同發生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協調能力。充分發揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
合規工作總結 4
20xx年在振全總的正確領導下，通過我們xxx中支所有內外勤的努力，取得了不錯的成績，以全州超過xxx萬的綜標拿下了卓越中支的稱號。
我于20xx年3月18日正式加入xxx中支營銷部這個大家庭，任綜合內勤一職!通過同事之間的幫助和工作上的指導，慢慢的也熟悉了自己工作崗位上的工作，雖然沒有經過專業的培訓，但自己在工作中不斷的慢慢摸索著。在這一年里，有哭過、有笑過、有無助過……但是就是因為這些，讓我不斷的成長，讓我明白，一切只有靠自己，沒有人能幫你，你不努力，你就會被代替!
在這個崗位上，很感謝領導給我耐心指導，在工作學習過程中讓我受益良多。我主要負責營銷部財務報賬，倉庫管理等一些事務。剛進入公司時趕上公司的可控式增員項目，可控式增員項目負責每日面談追蹤及出勤追蹤，這些使我更快的融入到工作中來。就這幾方面的工作我做一些詳細的講解。
一、倉庫物品的管理，投保單的買賣、行銷輔助品的發放，建立電子臺賬。
行銷用品的購買與領用，留存好領料單。部門內部倉庫的管理，做好營銷物品的入庫，及下發物品到各支公司。做好物品的出庫與入庫登記。積極配合產說會、創說會等活動、計劃書打印。力求做到更好，讓公司給到伙伴們的資源得到最好的應用。
二、營銷部的賬務處理：
1投保單的買賣，及時上交到至財務。2費用報銷。報銷單的填寫，發票的黏貼，報銷款的登記與分發等。綜合內勤的工作事情很多也比較雜，要想面面俱到每個方面做得很圓滿確實不容易，在很多事情的處理上需要靈活把控，剛開始接手這份工作時我由于經驗不足，做的比較吃力而且很多地方不盡如人意，我通過一年的磨練逐漸理清思路，各項工作的開展也逐步走向正軌。在今后的工作中我要抓住每個學習的機會不斷提高自己，不斷提升自身的工作能力，不僅要完成工作，還要把工作做好做細。尤其是在自身不足的地方要痛下苦工，積極配合機構的工作。爭取在明年做的'更好!不懂的地方，向財務及公司的人員請教學習。以最好的姿態迎接20xx的到來。
三、領導交辦其他工作事務能及時有效的完成并及時反饋，嚴格遵守辦公室的各項制度。
謹記領導的指示和批評并付諸于實際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹慎認真，向領導匯報的材料要仔細檢查，日常工作要記錄并及時上報;待人處事要有禮貌，對待同事要坦誠寬容;在今后的工作中，我將發揚成績，克服不足，本著對工作對事業高度負責的態度，腳踏實地，盡職盡責地做好各項工作，不辜負領導和同志們對我的期望。對領導臨時交待的其他工作事務，在領會領導意圖后，在盡可能短的時間內予以有效的完成，如遇到難度時及時請教相關人員或向領導說明。
四、工作中的不足
1、限于閱歷與眼界，還須加強政治修養與行業、業務研究，認真學習業務知識，戰勝自我，提升自我。
2、須加強與人溝通的能力。
3、須加強應變能力。因此在20xx年我為自己提出一下要求：
2、時刻嚴格要求自己，兢兢業業做好本職工作，積極認真地完成好每項任務，嚴格遵守公司各項規章制度，認真履行崗位職責。
3、通過日常工作積累，發現自己的不足，利用業余時間學習表各種保險知識，并應用到工作中來。通過多看，多學、多練來不斷提高自己的各項業務技能。
4、積極參加公司組織的每次學習、培訓活動，更快提高自己胡工作能力和水平。
五、對20xx年的工作規劃
報銷和采購是公司業務的重要事務，是關系到公司整個利益的最重要環節，所以我很感謝公司和領導對我一如既往的信任，將我調到如此重要的崗位上，我亦將不懈努力以不辜負領導的厚愛。懷著感恩的心，將明年的工作做了以下部署：
1、在以質量為前提的情況下，貨比三家，直接降低藥品價格。堅持“同等質量比價格，同等價格比質量，最大限度為公司節約成本”的工作原則。
2、做好物價工作，多方采集消息，提高市場嗅覺能力。
3、繼續做好內勤工作，仍然堅信一個出色的內勤是更多優秀銷售員的堅強后盾。
4、做好本職工作的同時，加強鍛煉上臺主持早會，多跟白盈臻老師學習處理團隊工作。爭取全面發展。
新的一年意味著新的起點，新的機遇，新的挑戰，未來從來都是因為它的不確定性而讓我們充滿激情。我似乎已經看到了我們部門變得強大的光茫，我將留取精華，摒棄糟粕，不純為了完成任務而工作，要以創造更多利潤來提升自身價值。我將以更飽滿的熱情投入到各項工作中去，與公司全體員工共同學習、共建和諧、共創輝煌!總結下來，這一年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗。使自己的思想和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在新的一年工作中，我會繼續努力。
合規工作總結 5
根據銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，按照佛山分行“合規建設回頭看”主題活動實施方案，我行于20xx年6―7月開展了高級管理人員合規建設自查自糾活動。經過全體高級管理人員的共同努力，合規建設自查自糾活動已經結束，并取得了一定成效。現將我行高級管理人員合規建設自查自糾情況具體匯報如下：
一、充分認識合規建設自查自糾活動的重要意義
我行高級管理人員認真學習銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，充分認識開展合規建設自查自糾活動的重要意義，其目的是要通過查找合規建設中存在的問題，采取切實措施加以改進和提高，進一步強化合規文化，樹立“合規經營、協調發展”的經營理念，為把我行“建設成為一家具有核心競爭優勢、能夠提供一流金融服務的現代化商業銀行”的宏偉目標提供堅強保證。為此，每個高級管理人員增強了合規建設自查自糾活動的責任感與緊迫感，切實按照銀監和總行的精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動，確保合規建設自查自糾活動取得實際成效。
二、努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神認真做好自查自糾活動
我行高級管理人員在開展自查自糾活動中，努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神與要求，在合規履職及推動合規組織架構完善、合規資源配備、合規管理制度、合規風險識別和管理流程與合規文化建設等方面，認真扎實開展自查自糾。一是要切實負起工作責任，務必做好自查自糾工作，經得起上級領導部門的檢查，經得起干部群眾的監督；二是自查自糾工作要認真細致，防止出現自查自糾工作存在“留死角”和“走過場”，沒有達到上級要求及自查自糾不深不透的問題；三是自查問題必須糾正，要建立起合規建設的的長效機制，有切實可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項工作合規合法，切實提高我行防范金融風險的能力，避免產生各類金融案件。
三、合規建設自查自糾的基本情況
總的說，我行高級管理人員合規建設情況較好，具有良好的合規合法意識，切實按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會經濟的發展，在營業網點增多，經營規模擴大，產品日益豐富的情況下，沒有發生大的金融風險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發展。但是，我行高級管理人員在合規建設自查自糾中，也發現了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內控文化還不夠堅強，信仰理念還不夠堅定，內部控制和風險管理存在沒有完全到位的情況，容易產生違規違法行為。二是制度執行力不強，內控體系還不健全完善，具體表現為個別高級管理人員在合規建設上說得多，落實少，沒有真正把合規建設作為銀行的頭等工作來抓。三是對基層管理人員的約束力不夠，造成風險高度集中，離合規建設存在較大差距。四是對員工合法合規的學習教育不夠，使得員工合法合規意識不強，沒有從內心深處認知制度既約束人又保護人的真正意義，使人這一內控主體能自覺地維護制度的權威，服從于制度的約束，讓合規操作成為一種自覺的日常行為。對于自查出來的問題，我行高級管理人員深刻認識這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，已取得實際成效。
四、合規建設自查自糾活動取得的成效
通過合規建設自查自糾活動，我行高級管理人員增強了合規意識，在加強銀行防范金融風險，促進合規建設方面取得了一定成績，產生良好效果。
1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。要求銀行每個員工努力學習，掌握金融風險發生的原因與規律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的`意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。加強對員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風，通過合規守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。
2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。組織全行員工認真學習銀監會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業銀行操作風險管理指引》、《銀行業從業人員職業操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。要求每個員工認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺行為，深化對合規操作的認識，學習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。組織全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。加強了對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發生。
我行高級管理人員認真開展合規建設自查自糾活動，完成了任務，取得了初步的成績，決心按照銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，進一步搞好“合規建設回頭看”主題活動，以取得更大的成績，促進我行健康、持續、快速發展。
合規工作總結 6
眨眼間，20xx年即將結束，回首這一年的工作，總結如下：
一、這一年里，我不斷加強學習，提高政治思想覺悟和業務技能。為提高政治素質和業務技能，迅速適應新時期金融工作的需要，在實際工作中嚴格要求自己，努力做到大事講原則，小事講風格，對待同志以誠相見，共同搞好工作，在堅持經常不斷學習政治的同時，我還始終不忘加強業務知識學習，作為支行信貸部的審查崗，20xx年我通過競選繼續著審查崗這個崗位，對于此我熟悉而又陌生的崗位，說熟悉，是因為我之前也是從事的審查工作，說陌生，是因為信貸各項制度均在不斷地健全完善，很多新的規定對我來說十分陌生。所以，在實際工作中出現的疑難問題我虛心求教，向身邊的同志們學習，積極參加縣行和市行組織的相關業務知識培訓，我認為不懂不要緊，只要我肯學，只要我努力，一份耕耘就會有一份收獲！通過學習提高了自己的思想覺悟和工作能力，有力地推動了各項工作順利開展。
二、認真履行職責，踏踏實實的做好本職工作。作為一名審查崗，我深知身上的重擔。我堅持貸款的“三查”制度和行里制定的一系列信貸管理制度，不繼拓寬自己的業務能力，不放過對xx信貸資產有風險的審查，合理地提出自己的審查意見，把握貸款發放的合法性、合規性！堅決杜絕信貸員的一些人情做法，按信貸規范操作程序辦理，努力使信貸工作上規范化。同時，我也幫助信貸員整理信貸檔案（一些基礎資料）。我深知，審查這項工作即繁瑣又重要，需要經常加班加點來完成，但我堅持做到了及時完成任務，今天的事今天做，絕不拖拉到明天。
三、積極做好其他工作。除做好本職工作之外，本人服從領導的安排，積極主動的做好各項工作，為xx經營目標的順利完成而同心同德，盡心盡力。在營銷工作中，我繼續著自己對定活期存款的兼職客戶經理工作，并把它作為一項義務對待，為xx的儲蓄余額增長貢獻一份自己的力量。沒有規矩不成方圓，我始終能夠遵守行里的各項規章制度，遵守勞動紀律，平時有事很少請假，堅持小病小事不請假，并經常加班加點，從無怨言，樹立良好的形象，受到領導和同志們的好評。
四、自我評價：經過一年來的`努力，我在工作中取得了一定的成績，基本能勝任此崗位，但還存在著很大的差距和不足，一是政治水平和業務技能還不能適應新形勢發展的需求，二是開拓進取，創新意識不足。三是對我行新的信貸業務及知識向信貸員傳達的深度不夠，在新的一年里，我要加強政治和業務的不斷學習，團結同志，勇于創新，發揚成績，吸取教訓，向身邊的同志學習，取長補短，增強工作能力，我相信自己能做一名合格的xx員工，當好xx的資產的看門人。
合規工作總結 7
xx年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內控合規部的業務指導下，xx分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內控合規體系建設，充分發揮審計監督與合規服務職能，為規范業務經營、促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿完成了xx年的各項工作任務，現將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：
一、全年工作情況
我行內控合規部現有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。今年是農行IPO上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天;完成省行委托審計工作任務3次;完成省行交辦的調研任務1次;開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。
(一)理順關系，順利完成內控合規改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。為市行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。
二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監察部溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。
三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。
(二)高度重視，努力提高合規管理水平。
一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。提早制定工作規劃，落實檢查任務;不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。
二是扎實有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業務檢查。對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。
三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1-11月，xx分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權6次13份;授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問題和困難
一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。
二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。
三、20xx年工作思路、目標、措施及建議
20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進合規文化建設;做好合規風險監測與管理;著重開展內控評價管理;加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實內外部檢查問題整改;強化風險提示與管理手段運用;規范開展轉授權管理;認真抓好反洗錢和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。
省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。
省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式;在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。
只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經營，才能切實防范化解風險，確保各項業務的穩健運行，從根本上實現農業銀行長治久安和有效、可持續發展。違規的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經營成本和透支了經營成果。“違規風險很大，不發展風險更大”。如何擺布好發展與合規的關系顯得十分重要。合規的發展才是有效的發展，反過來講，發展也必須堅持合規。開展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規意識明顯提高;制度執行力明顯增強;各種違規操作明顯下降;內部控制評價明顯進步;各類案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規行為。對主動開展自查自糾和上報違規問題及整改結果的，內控評價時不扣分;違規性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發現以后不處罰。從而實現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。
三是創新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。
四是狠抓內部控制的薄弱環節開展工作。突出重點業務、重點部位和重點環節的監督檢查，防止出現較大風險的違規問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發生。
五是以發展促合規，以合規保發展。客觀正確對待在業務發展中出現的'各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風險或嚴重違規行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。
六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。
七是集中學習和自我學習相結合，增強從業能力。審計、內控合規崗位要求從業人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術、不學理論，不長經驗，則實為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會和學習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風養成，提高自身素養，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
20xx年要開展的幾項重點工作是：
1、抓隊伍建設。
一是堅持雙周例會，人人領學(新制度、新政策)，共同提高;
二是安排合規人員利用空閑時間按對應專業搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關專業的業務進行調研和檢查，同時提升自身實際操作能力。
2、強化專業培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業務學習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價、反洗錢、法律法規等。
3、圍繞重點環節、新業務開展合規專項檢查。
4、內控評價檢查重點放在核心業務、價值創造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規經營前提下以產品所創利潤能力為根本出發點。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業單位進行檢查。
6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。
四、工作中的幾點建議
一是鑒于目前全省從業人員現狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的同志，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質過硬、責任心強的人員調整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系;建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“高看一眼”，切實關心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規文化建設，為農行風險防范構筑堅固的內控堡壘。
合規工作總結 8
一、清理歷史自營賬戶
20xx年3月公司申請取消業務資格限制有所進展，為自營業務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于YZ證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續。同時，重新開立了規范的自營股東賬戶20個，并按照規定進行了報備。
二、自營相關制度建設
為推進自營業務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業務管理規定、證券投資風險監控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業務的開展。
三、資產管理系統的建立及維護
在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業務的開展及風險監控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產管理系統立即上線，整個系統的搭建（非技術部分）、參數設置、系統試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產管理系統的順利展開。
資產管理系統正式上線后，發現了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協調，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產管理系統的會計準則升級工作，為財務系統與資產管理系統對接做好基礎工作。
四、自營日常監控及對賬機制的建立
自營業務全流程屬于我的監控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調撥、股票的買賣我都全程參與監督。20xx年進行了7次股票買入監控，33次新股申購監控，58次股票賣出監控，3次債券買入監控，2次債券賣出監控，42次債券回購監控。
公司投資業務操作均在控制范圍內，并嚴格按照相關制度運行，未出現違規情況。本年度公司的`自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業務規模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規模。
在監控過程中發現的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業務操作規則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監控的效果。如新股申購時發現申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規則及股票交易規則的學習。
自營業務開展以來，自營柜臺、財務賬、結算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監控。為了扭轉局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
五、內控平臺及凈資本監控
我在20xx年7月正式接手內控平臺的實時監控，負責經紀業務實時監控、獨立存管核對監控及凈資本的實時監控。10年10月份后經紀業務監控、獨立了存管監控移交劉剛進行。在此期間，我部對經紀業務、清算業務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監控，我對經紀業務、存管業務的風險點有了進一步的深刻認識。
內控平臺凈資本監控雖然沒有發生任何風險，但通過監控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監控流程，為我勝任對監管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監管報表的審核
因為我有財務工作背景，監管報表審核工作主要由我承載。審核工作沒有既定的規范，必須自己摸索，經過4個月的審核，我逐步了解監管報表的勾稽關系。另外由于填報部門對于報表欄目的填報流程及審核流程不熟悉，審核工作發生過
一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監管報表項目填報內容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監管報表遇到的問題、部門領導經常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監控工作外，還有內控平臺凈資本監控、審核監管報表、梳理流程、簽報分析總結等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
20xx年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：
1、自營業務中的債券回購業務、固定收益業務如何進行實時監控，行業內也沒有相關的先例，20xx年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化，數量經濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想20xx年結合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
合規工作總結 9
在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。
合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督 促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題 和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業務工作情況。
二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。
加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的'業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業務的指導、存在問題的整改落實
為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。
四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定 的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規工作總結 10
根據銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，我分行制定了“合規建設回頭看”主題活動實施方案，并按實施方案要求于20xx年6―7月開展了合規建設自查自糾活動。經過我分行全體干部員工的共同努力與認真細致工作，合規建設自查自糾活動已經結束，并取得了一定成效。現將我分行合規建設自查自糾情況具體匯報如下：
一、認真學習，提高對合規建設自查自糾活動重要意義的認識
為搞好這次合規建設自查自糾活動，我分行組織全體干部員工認真學習銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，統一了思想，提高了對合規建設自查自糾活動重要意義的認識，增強了搞好合規建設自查自糾活動的責任感與緊迫感，要切實按照銀監和總行的精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動，取得合規建設自查自糾活動的實際成效。要通過查找合規建設中存在的問題，采取切實措施加以改進和提高，建立合規建設的長效機制和體制，建設人人遵守的合規文化，樹立“合規經營、協調發展”的經營理念，切實做到合法合規，力爭把我行“建設成為一家具有核心競爭優勢、能夠提供一流金融服務的現代化商業銀行”。
二、精心部署，認真細致搞好合規建設自查自糾活動
為認真細致搞好合規建設自查自糾活動，我分行對合規建設自查自糾活動作了精心部署，周密安排，要求全體干部員工努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神與要求，在合規意識、主動識別和管理合規風險情況、與合規風險管理部門的協作機制及推動合規文化建設等方面認真扎實開展自查自糾。并對自查自糾活動提出了三項要求：一是自查自糾工作要認真細致，要一項一項開展，做到自查自糾工作不存在“留死角”和“走過場”，要查深查透，確保符合銀監和總行的要求；二是自查自糾要有工作責任心，認真細致做好自查自糾工作，經得起上級領導部門的`檢查，經得起干部群眾的監督；三是落實整改到位，對查出的問題必須分析原因，提出整改措施，落實到位，確保今后各項工作合規合法，切實提高防范金融風險的能力，避免產生各類金融案件。
三、合規建設自查自糾的基本情況
我分行合規建設情況總體較好，全體干部員工具有良好的合規合法意識，能夠按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會經濟的發展，在營業網點增多，經營規模擴大，產品日益豐富的情況下，沒有發生大的金融風險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發展。但是在本次合規建設自查自糾中，也發現了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內控文化還不夠堅強，內控意識和內控文化還沒有滲透到每一位干部員工思想深處，內控還沒有成為每位干部員工的自覺行為，在認識合規操作、學習和理解規章制度、增強執行制度方面有一定差距。二是制度執行力不強，內控體系還不健全完善，少數干部員工存在重業務輕內控思想，在合規建設上說得多，落實少，沒有真正把合規建設作為銀行的頭等工作來抓。三是業務規范化有待加強，雖然我分行沒有重大的違規，但是業務規范化不夠，在細節上存在不足，甚至出現一些低級失誤，如單據填寫不規范等。有些問題以前已經查出來，但未整改徹底，業務規范化還是不夠。四是個別干部員工對自身崗位工作的職責要求還不夠明確，在理解和掌握內控要點上做得不夠，不能及時發現并消除存在的金融風險。對于自查出來的問題，我分行深刻認識這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，要求整改到位，確保整改成效。
四、合規建設自查自糾活動取得的成效
通過合規建設自查自糾活動，我分行增強了合規意識，在加強銀行防范金融風險，促進合規建設方面取得了一定成績，產生良好效果。
1、增強金融風險意識。每個干部員工能夠努力學習，掌握金融風險發生的原因與規律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。
2、提高自身素質。每個干部員工通過認真學習和加強思想道德教育，提高了自身素質，能夠正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。
3、嚴格執行工作制度。每個干部員工能夠不折不扣執行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規管理、合規經營、合規操作落到工作實處。
4、認同銀行內控文化。每個干部員工能夠認同我分行的內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規操作的認識，學習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規的工作標準。
5、熟悉自身崗位工作的職責要求。每個干部員工能夠理解和掌握內控要點，結合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發現并消除存在的金融風險，通過合規守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。
我分行認真開展合規建設自查自糾活動，完成了任務，取得了初步的成績，下一步決心按照銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，扎實搞好“合規建設回頭看”主題活動，確保各項工作合規守法，以促進我行健康、持續、快速發展。
合規工作總結 11
今年以來，在有關監管部門和我行領導的正確領導下，內控合規部結合我行實際，緊密圍繞“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開展工作，切實加強合規風險管理，推動合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經營，促進了全行各項工作的順利開展。現將一年來的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標責任書;三是定期組織全行員工學習監管部門下發的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;四是對重點機構、重點風險類型、重點人員進行風險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執行。同時，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標，促進合規文化建設
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業文化和企業精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發現問題及時整改，建立長效運行機制。三是創建合規風險防范環境，強化員工合規意識培養。緊密聯系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自己查風險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現真正的.合規。
(三)創新方法，加強事后監督
重點監督特殊業務，對于事后監督人員，認真監督基層網點的每一筆業務，圍繞上級及銀監局風險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風險隱患降到最低。二是創新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。三是認真按照領導要求，監督工作中的每個細節，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風險事故的發生，保證網點工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務制度不完善，組織合規部對各項財務進行審計。一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。二是外聘專業審計人員對我行××年度經營情況進行專業審計，保證我行財務工作的合法、公正。三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等，將風險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內控合規部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發現的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難于發現和根治。
(二)事后監督不夠專業，需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經驗， 在一些工作的處理和業務的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學習
一是認為合規文化建設是外部監管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;二是認為合規文化建設是上級部門的事情，上下傳導不暢;三是認為合規文化建設是合規部門(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門盡快將相關制度文件進行完善，從而使我行的安全風險降至最低;二是積極進行案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。
合規工作總結 12
本人于xx年xx月xx日入職，擔任xx一職。實習期間，通過不斷的學習，對 崗位的工作內容和流程有了一定程度的認識。現將試用期的工作總結如下：
一、初步學習階段
(1)入職當天，在總部的帶領下，認識了 部、 部以及信息科技部的領導及同事。之后，實習引導人 總監將相關實習資料交予我學習。通過對這些資料學習，我對 崗位的工作內容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓，加深了對公司規章制度、主營業務和各部門職能分工的了解。
(3)在引導人的的指引下，全面了解 負責的各項工作內容。通過此階段的學習，強化了我對本職工作的認識，為以后更好地開展工作打下了基礎。
二、深入學習階段
(1)堅守原則不放松。俗話說：“在其位，謀其職。”在學習審核合同的過程中，我深刻地認識到在日常工作中，我們必須最大限度地維護我司的合法權益，最大限度地減低我司的經營風險，這不僅僅是 對每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業素質。
(2)學習業務。業務，作為的其中一個主要經營業務，其能否順利開展直接影響到的正常運營。所以，在審核 項目相關合同及資料的時候，必須百分百的嚴謹、細心，嚴格按照審核要求進行審核。在審核過程中，一旦出現拿不準或者難以理解的情況時，必須向領導或者是相關經辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時，原則上要求業務人員必須提供整個項目的全部合同資料，包括評估報告、合同審批表、三方協議、雙方協議、租賃合同、企業基本資料、產權資料、保險資料(如需購買)等，并及時督促經辦人回收合同資料。
(3)學習倉儲業務合同審核。在 的引導下，我對如何倉儲保管協議和倉儲協議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時應該掌握哪些重點條款，避免經辦人員在開展業務過程中出現不必要的紕漏。
(4)學些合同的整理與歸檔。在的引導下，我學會了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡單，但也必須認真對待，因為合同檔案的整理對日后工作的開展起到一定的促進作用。
(5)參與勞動糾紛案。通過實際參與該案的全部訴訟流程及相關的準備，不斷將所學的法律理論知識與實踐相結合，提升具體案例的處理能力。
三、實踐操作階段
經過上述兩個階段的積累，基本上熟悉了法務專員的工作內容及相關流程，該階段的任務主要是將積累的知識應用到實際工作中來。包括下列內容：
(1)倉儲融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中，我能夠積極向其他經驗豐富的法務學習，力將前一階段學習的知識應用到實際工作中來。細心審核是為了盡量規避日后可能出現的`法律風險，且在訴訟舉證時獲得主動地位。
(2)倉儲合同的審核。與融資合同相比，倉儲合同的條款比較簡單，但是經辦人員往往出現細節錯誤，例如合同主體的混淆、對方企業公章漏蓋、非續簽企業法人資料未提供等，這要求法務專員在審核合同時，嚴格把關，避免出現不必要的風險。
(3)倉儲融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個項目應該具備的資料。該項工作比較繁瑣，必須認真、謹慎、有條不紊地進行。但是，在很多時候，合同歸檔的時候，業務人員仍未能將相關的資料全部收集完畢，這時候就要求法務及時督促業務人員及時回收合同資料，確保每一個項目的合同書不出現遺漏的情況。歸檔環節的主要工作就是將合同資料編號、歸入對應銀行、電子移交表單更新、紙質資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與 倉儲合同糾紛案、與 勇勞動糾紛案，在前述案件中，我做了一些準備性的工作，在完成這些工作的過程中，我更加深刻地了解到南儲相關的業務知識，對我日后工作的開展奠定了一定的基礎。
四、總結強化階段
經過前面三個階段的學習實踐后，我對法務工作的內容及流程更加熟悉，可以獨立處理一些日常工作，但同時還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強化：
(1)對與我司合作的銀行的相關合同還不是特別熟悉，還不能做到將其爛熟于心，仍未能脫模審核，這就導致了在審核過程中工作效率不是特別高。所以，在日后的工作中，我要不斷加強業務知識的學習，勤練習，多練習，虛心向有經驗的法務的學習，不斷增強處理法律事務的能力;
(2)對非格合同的審核還是比較生疏。認識到這個問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強對非格合同的審核練習，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時，也要不斷加強對相關法律知識的復習以及深入了解南儲常見的合同類型以及其注意事項，為日后的合同審核工作奠定夯實的基礎。
經過試用期的學習，我對 所倡導的 的企業文化有了更深刻的體會。在今后的工作中，我會充分發揚這種企業精神，努力、虛心學習，充分發揮所學知識，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導人和其他同事對我的幫助。
合規工作總結 13
20xx年，歷經兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業。作為公司四個部門之一的合規管理部門，一年來，部門全員認真學習、貫徹公司的各項規章制度，落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下：
（一）學習、貫徹執行監管部門、總公司相關規章制度。
1、認真學習總公司各項合規文件的同時，搜集監管部門相關監管要求，歸集整理后，采取組織集體學習、個人自學等方式，豐富提高合規知識水平。
2、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程，并采取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。
（二）嚴格權限管理完成合規系統操作，并按要求報送相關報表。
（三）審核部門重要業務制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。
（四）參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程，全流程監控各環節的業務合規性，并提出風險合規建議，充分發揮了合規稽核工作的作用。
20xx年工作計劃：
（一）貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。
（二）根據監管要求結合實際工作，開展員工合規教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規工作管理水平。
（三）結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則，并組織實施。
總之，我部將認真學習監管部門及總公司下發的.相關規章制度，加強合規、業務、財務等知識學習，努力提高自身綜合素質，更好的履行工作職責。
合規工作總結 14
xx銀行按xx銀保監分局關于開展銀行保險業案件防控和內控合規領域專項排查的通知要求，對照排查清單，對各網認真開展排查工作，現將相關情況匯報如下：
一、信貸管理方面
（一）管理機制。經查xx銀行做到分管前臺部門（授信經營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風險管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網點的授信調查工作。三條線人員崗位已經設置為互斥；不在既客戶經理，又是審查經理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
（二）審批授權。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質授權書的內容及金額是否與信貸管理系統中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發表審查意見不受任何人干預；召開貸審會時，貸審會主任在末位發言，不對各位參會委員進行引導，不把自己的`表決結果先告知各位委員，并當場宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經理（獨立審查人）或貸審會已否決的授信事項；客戶經理能遵循授信提用條件未落實或條件發生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經過信貸部的審查經理（獨立審查人）或風險部的風險經理進行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風險部負責審核。
二、不良資產處置方面
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴格執行財政部《金融企業呆帳核銷管理辦法》及省聯想社相關管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法。
通過自查未發現聯社向分支機構轉授呆帳核銷權限、突破核銷條件，違規核銷的行為、向尚未結清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產債權的訴訟時效、擔保時效、查封凍結時效得到及時維護。
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產余額xxx萬元，經查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產抵入價格虛高，抵入價格與當時同區域、同類型資產價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產指定專人（部門）負責管理，進行保管或經營，并明確職責，每月進行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產的接收、管理和處置各環節均按規定做好賬務處理。
（三）批量轉讓方面，xx銀行進行不良資產批量轉讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉讓資產符合不良資產認定標準，無按規定不得轉讓的信貸資產。
xx銀行制訂了《xxx不良資產批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產轉讓賣方盡職調查工作實施細則x》并成立了盡調、估值、竟價及批量轉讓工作領導小組。資產估值進行了內外部評估；并經xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進行轉讓。資產受讓方經公開競價后產生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會相關管理辦法的規定，轉讓資產、相關債權檔案資產已經實質性轉至資產受讓方。
合規工作總結 15
一年來，合規工作緊緊圍繞全行中心任務、結合xx分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風險關口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責任事故、零違規事件”，為我行各項業務持續、有序、穩健發展提供了有力的保障，現將一年來的工作情況匯報如下。
一、主要工作情況
1、完善內控制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力，確保合規工作有章可循。為使合規工作制度化、規范化、透明化，防范經營風險，xx分行于xx年年初就建立了各項制度，以保證合規條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度：《xx分行內部檢查實施細則》、《xx分行整改考評辦法》、《xx分行內部檢查備案制度》。
2、全面梳理風險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來，我部對內外部檢查發現的問題按照來源、業務類別、部位、環節、風險級別、整改狀態、責任人等內容，進行全面梳理，并對問題數量的增減變化、整改率、復發率進行動態分析。對各類檢查發現的問題建立了問題庫，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責任人、定整改措施、定整改時限、與整改責任人績效掛鉤），落實整改。主要工作方法：
一是市分行黨委高度重視內外部檢查發現問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好。
二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。xx年由監察保衛部人員對所轄機構進行了三次追蹤回訪。
三是結合開展案件及風險防控工作，扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風險防控工作，將其作為促進穩健經營、提高內控管理水平、抓好問題整改的一項基礎工作來抓。重點圍繞“零案件、零責任事故、零違規事件”來開展工作。
（1）健全機構，加強組織領導。調整了相應的'領導機構，層層簽訂了工作責任狀。
（2）開展案件專項治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風險隱患，下大力氣進行整改。
（3）是深入開展員工經濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構關鍵風險點監控排查，及時消除了風險隱患。
（4）完善內控、制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力。
市分行專門下發了《基層機構風險點》，提示重點排查44個主要風險點，并按要求對照檢查。制定下發了《xx分行安全運營考核辦法》、《xx分行內外部審計、檢查發現問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度，從制度上保證了整改的時效性。特別是對內外部檢查發現的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。20xx年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到xx年部分中間業務審計、二級分行07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計內容，共發現問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97.30%。只有三個問題正在整改。省分行組織的合規大檢查發現問題41個，己全部整改，整改率為100%。
3、根據市分行全年工作總體布局及20xx年度監察保衛部工作安排，由我部牽頭開展了20xx年度上半年“合規綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區開展的各項業務經營管理、支持保障業務等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網點、支行，檢查面為100%。共發現問題122個，其中信貸方面的問題8個，占比6.56%。會計、個金、運營管理方面的問題82個，占比67.21%。安全保衛29個，占比23.77%。合規綜合方面的問題3個，占比2.46%。并對相關責任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。
4、加強了對網點監控錄像的重點檢查。我行對24個網點的監控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內容：
（1）營業網點運鈔車停靠區域、款箱（包）交接過程及出入營業場所人員。營業網點大廳、理財區、附行式自助設備區域客戶活動情況。柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱。附行式自助設備現金業務，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關情況。
（2）監控錄像是否按規定時間雙人開、關機，是否設置密碼，是否顯示錄像時間。
（3）錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關機現象，錄像關閉時間是否晚于運鈔車離開時間。
（4）網點負責人、會計主管是否按要求進行監控錄像檢查。
（5）重要部位是否存在監控死角。
4、督促業務部門開展每季度業務檢查，及時發現經營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業務大檢查、風險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環節，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次。業務專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業務部門（個金部）主要從授權、碰庫、單證和印章管理、代客服務、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查。風險管理部根據工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業組、監管檢查組。由監管檢查組每季對各行13個關鍵風險點進行監控檢查。
5、配合xx總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計。五項審計工作時間前后80多天，共發現問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務，得到了審計部門的認同。
6、責任認定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發現的嚴重問題進行了責任追究，以起到警示作用。xx年共對5個審計項目進行了責任認追究。對7人進行了經濟處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規大檢查項目也進行責任認定，對4人進行積分，共積8分。
7、加大了業務培訓工作。xx年共組織了三次業務培訓，即二次查洗錢和一次關聯交易培訓。受培訓人員達到105人次。
8、嘗試新的合規管理辦法，注重實效。20xx年我行對內外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：
一是對整改難度大的問題下發整改通知書，xx年共下發了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發現我行問題33個，未下發整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%。面對這個嚴峻問題，我部及時向分管領導建議下以整改通知書，并到問題發行進行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%。
二是對審計發現的重大問題，及時召開專職聯系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發到全行，起到了警示作用，全年共下發了二期。
二、當前合規管理中存在的問題
1、思想認識上還存在一定誤區。
主要表現在以下幾個方面：一是普遍認為合規管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規管理和業務經營看作互不相干的兩件事。二是認為合規是前臺操作人員、合規部門的事，沒有從根本上認清合規管理的真實內涵。其實，合規管理應從各個管理層做起，從部門負責人、高管人員做起，他們肩負著合規政策的制定和傳達，并對合規風險的管理狀況、各項制度的執行情況、執行效果進行檢查。
2、對于內外部檢查發現問題的整改落實工作，部門之間仍存在職責不清的現象。
在目前，我行的組織架構和業務流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協作還有待于加強，風險問題難以充分反映，發生問題后在整改時也容易造成職責不清。這種情況在內外部檢查發現問題整改落實時常常出現，由此造成許多問題屢查屢犯。
三、09年主要工作打算
1、深刻領會案件防控要求，培育合規文化理念
（1）開展合規案例教育學習。每個季度在企業網上掛一遍合規文化案例。
（2）計劃在8月份組織一次內外部檢查整改培訓班學習。重點學習《中國x行內外部審計和監管檢查發現問題整改工作規程》和總行、省行下發的新的整改狀態的界定、確認。同時，結合整改工作中的檢查發現問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。
2、繼續全面提高合規經營的執行力，確保內外部檢查有效整改。總體目標：確保98%以上的整改率，力爭100%。
3、做好合規基礎工作，確保不錯不亂。
（1）計劃于4月份組織一次查洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態，迎接銀監會、人民分行檢查。
（2）計劃在9月份開展一次“合規綜合大檢查”。
合規工作總結 16
一、內審成果及其作用
人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業務活動和內部控制活動起積極的推動作用。
一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規金額x元，整改得到落實x個……”。這就是一個工作階段內審人員所創下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監督評價到監督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高――審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。
內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發展與豐富――風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優化――以人為本的內部管理理念不斷深入，環境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。
二、內審成果利用、轉化與梗阻
通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環節都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業務操作流程與規范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態度所致，其中，不排除內審建議過于籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的.梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動態的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。
內審自身管理制度不健全、執行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發生。
領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
三、促成內審成果利用的幾個保障
綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。
(二)商議、協調與溝通，打造良好體內監督機制。一個良好的體內監督機制要求崗位監控、部門監控和內審監督達到良性互動，這個監督機制便是內審、事后監督、紀檢監察及相關部門組成的大監督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監督與職能部門的爭議進行協調，協調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門監督、內審監督和群眾監督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺。《內審案例分析》、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業務活動，開展實地內審調研，掌握業務活動總體態勢，及時發現內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發。
四、促成內審成果轉化的幾點建議
源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環往復的關節點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續審計及時跟進的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內審管理制度與規范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現場審計行為規范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業務活動，核對每一個違規與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環節，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。
合規工作總結 17
作為風險管理人員參加內控合規工作培訓，是第一次，我很珍惜這次學習機會。
在學習中，結合工作實際，我關注的角度和問題有所側重，重點關注和思考了以下問題：
一、內控系統的組織架構和風險管理系統的組織架構。兩者之間的關系是什么？
二、內控工作與風險管理工作的關系？
三、如何通過清晰的組織架構，明晰職責分工，進而做出政策和制度的有效安排？ 四、內控與風險文化建設的理論與實踐。
上述問題都比較大，在實際工作中也比較模糊。在培訓學習中，我力求做到當天學的當天消化，每天做一次學習筆記。通過梳理，我初步找出了對上述問題的一些解釋。
有效的內控及風管架構基于：一是有效的公司管制。董事會及高級管理層的監察；政策及程序守則；權限分配。二是適當的內控及風管環境。公司文化確認了內控及風管的重要性。三是分工。適當的公司組織架構；獨立的內控與風管功能。四是足夠及準確的賬目及記錄。以便核查及確定風險的性質、量度、監控及匯報。
巴塞爾委員會定義，對銀行而言，內控系統應包括以下主要范圍：1.高層次的監控；2.對各主要業務范圍的監控；3.對財務會計系統的監控；4.對信息科技系統的監控；5.對外包業務的監控；6.對遵守法規的監控；7.對防止清活動的監控。
風險管理系統（風管）的主要組成部分：
1.風險的識別。識別在業務活動中潛在的各類風險。
2.風險的量度。計算每種不同的風險，并綜合評估整體的風險程度。計算風險與回報的關系。
3.風險的監察。要有獨立的部門負責監察。包括內審、合規及風險管理部門。
4.風險的控制。建立完善的風管制度及操作守則；適當的分工，獨立部門負責風險監控的'功能，不應由業務部門負責；后臺部門應向風險監控部門提供適當的支持；建立風險控制額度，檢測超額情況，第一時間向管理層報告一切超額及違規事件。
5.風險的匯報。必須能夠提供及時準確的信息；保持信息系統的詳盡性及可靠性；建立預警機制。管理層必須定期評估銀行的風險程度，從而做出相應的決策及措施。
學習內容比較多，心得體會也比較多，消化吸收需要一個過程，理解運用更需要一個過程，在此，不一一贅述。回去慢慢理解消化，并用以改善提高原有的工作。
這次學習培訓，原本計劃是在香港進行，因為不可預見的一些因素，臨時改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學習的深入進行，一切都開始反彈。特別是我們學習培訓所在地大梅沙，自然環境優美。雖然每天六個多小時的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們在一起，就感覺無比的快樂。學習生活對我來說無論在哪里都是很快樂的事情。
合規工作總結 18
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
1、為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到 9 月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
2、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的'文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
3、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《通知書》，全程監控各單位的整改情況業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常。
4、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人，金額xx元。
5、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
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