合規(guī)工作總結(jié)（精選18篇）
總結(jié)是對(duì)某一特定時(shí)間段內(nèi)的學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它可以幫助我們有尋找學(xué)習(xí)和工作中的規(guī)律，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份總結(jié)吧?？偨Y(jié)怎么寫(xiě)才是正確的呢？以下是小編收集整理的合規(guī)工作總結(jié)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
合規(guī)工作總結(jié) 1
一、規(guī)章制度建設(shè)
8月份總結(jié)：一是本月組織召開(kāi)六部會(huì)審會(huì)2次，會(huì)審制度35項(xiàng)，截止目前公司在生效制度共208項(xiàng)，制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開(kāi)展后，梳理制度239項(xiàng)，修訂下發(fā)65項(xiàng)，還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，總結(jié)了前期制度建設(shè)成果，計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目，之后組織對(duì)制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問(wèn)題整改管理辦法》，設(shè)計(jì)了問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。
9月份計(jì)劃：一是每周召開(kāi)六部會(huì)審會(huì)，組織對(duì)制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會(huì)審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問(wèn)題整改管理辦法》征求基層意見(jiàn)、組織相關(guān)處室會(huì)簽、六部會(huì)審、公司級(jí)會(huì)議審議，盡快下發(fā)施行。
二、合規(guī)管理工作
8月份總結(jié)：一是發(fā)放《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，并在合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)上對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓(xùn)，開(kāi)展了題為《開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn)，在合規(guī)管理平臺(tái)中發(fā)布了10期線上培訓(xùn)；四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺(tái)，組織兩級(jí)公司合規(guī)管理人員按時(shí)完成了平臺(tái)中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作，保證了平臺(tái)上線運(yùn)行。
9月份計(jì)劃：一是組織開(kāi)展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn)，對(duì)土地收購(gòu)、租賃、招拍掛等工作中涉及的`風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書(shū)簽署上傳、合規(guī)管理平臺(tái)應(yīng)用配置完成情況，并進(jìn)行通報(bào)。
三、《員工職業(yè)操守十條禁令》落實(shí)工作
8月份總結(jié)：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫(kù)站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng)；二是通過(guò)公司主頁(yè)等媒介大力宣傳，在公司主頁(yè)上鏈接了《禁令》宣傳浮動(dòng)網(wǎng)頁(yè)，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)；三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書(shū)約5000份（分公司基本完成，省公司機(jī)關(guān)完成約一半），引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守《禁令》要求，堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告，將《禁令》內(nèi)容公示，接受社會(huì)監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購(gòu)工作，計(jì)劃制作桌牌1300個(gè)擺放在庫(kù)站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個(gè)擺放在營(yíng)業(yè)室吧臺(tái)前方，提醒員工時(shí)刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。
9月份計(jì)劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書(shū)簽署情況、展牌擺放、基層員工對(duì)《禁令》的掌握情況，并進(jìn)行通報(bào)。
合規(guī)工作總結(jié) 2
合規(guī)部門(mén)作為我行合規(guī)建設(shè)的職能部門(mén)，負(fù)責(zé)制定并實(shí)施系統(tǒng)化的合規(guī)政策、程序和方案，并通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)，以有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少違規(guī)發(fā)生的可能性。本人認(rèn)為：合規(guī)部門(mén)要想充分發(fā)揮其職能，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)注重從以下幾個(gè)方面進(jìn)行管理：
一、培育良好控制環(huán)境
控制環(huán)境是指影響特定的合規(guī)政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強(qiáng)也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規(guī)框架實(shí)施的效果和效率。良好的控制環(huán)境需要依靠長(zhǎng)期不懈的努力來(lái)建立和維持。做好合規(guī)建設(shè)工作，首先必須培育良好控制環(huán)境。結(jié)合我行實(shí)際，我們應(yīng)從人員素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、管理控制方法等方面來(lái)培育良好控制環(huán)境。
1、人員的品行和素質(zhì)。銀行中的每一位員工既是合規(guī)建設(shè)的主體，又是合規(guī)控制的客體，既要對(duì)其所負(fù)責(zé)的作業(yè)實(shí)施控制，又要受到銀行內(nèi)部其他員工的控制和監(jiān)督。所有的內(nèi)部控制都是針對(duì)“人”這一特殊要素而設(shè)立并實(shí)施的，再好的制度也必須由人去執(zhí)行。可以說(shuō)，人員的品行和素質(zhì)是銀行合規(guī)建設(shè)效果的一個(gè)決定性因素。人員的品行和素質(zhì)包括價(jià)值觀、道德水準(zhǔn)和業(yè)務(wù)能力等。各級(jí)管理者及廣大員工是否認(rèn)識(shí)到合規(guī)建設(shè)的重要性、自己工作崗位的重要性，是否勝任本職工作和控制要求的業(yè)務(wù)能力，有無(wú)強(qiáng)的工作責(zé)任心和誠(chéng)實(shí)的態(tài)度，不僅決定合規(guī)建設(shè)環(huán)境的優(yōu)劣，也決定整個(gè)合規(guī)制度能否合理設(shè)計(jì)、執(zhí)行和監(jiān)督。所以我行應(yīng)注重人員的品行和素質(zhì)教育。
2、組織結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)劃分。我行之所以分為這么多管理部門(mén)，為的是使管理工作能夠有效、高效的運(yùn)行?？茖W(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)，能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯(cuò)弊的作用。但是組織機(jī)構(gòu)只為銀行內(nèi)部控制制度的執(zhí)行提供了一個(gè)合理的框架，合規(guī)制度的實(shí)施成效關(guān)鍵還是要取決于職權(quán)與職責(zé)的確定情況。責(zé)權(quán)分派是在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置的基礎(chǔ)上，設(shè)立授權(quán)的方式，明確各部門(mén)和各崗位人員的權(quán)利與所承擔(dān)的責(zé)任。我行責(zé)權(quán)分配應(yīng)達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的部門(mén)承擔(dān)，經(jīng)過(guò)兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位處理;不相容職務(wù)進(jìn)行分離;權(quán)利和責(zé)任與控制任務(wù)相適應(yīng)，并落實(shí)到具體部門(mén)及個(gè)人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按照內(nèi)部各個(gè)崗位的職責(zé)范圍而建立的相應(yīng)的管理方法。嚴(yán)格的管理控制方法能夠有效地防止可能發(fā)生的錯(cuò)弊，或是發(fā)現(xiàn)并糾正已經(jīng)發(fā)生的錯(cuò)弊。管理控制方法包括有助于調(diào)查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量，開(kāi)發(fā)信貸管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等，加強(qiáng)管理控制方法。信貸系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)規(guī)范信貸流程、落實(shí)貸款前提條件方面起到重要作用。財(cái)務(wù)系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)統(tǒng)一和規(guī)范我行財(cái)務(wù)核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權(quán)管理等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范管理。
二、精確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作
風(fēng)險(xiǎn)是指事件本身的不確定性，我們?cè)趯?shí)施計(jì)劃的過(guò)程中，內(nèi)、外部因素都有可能發(fā)生變化，甚至是與預(yù)計(jì)截然相反的變化，因此，風(fēng)險(xiǎn)處處存在，并給目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)威脅。我們必須對(duì)其所面臨的各種可能風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，分清哪些是主要風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)，哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)適當(dāng)?shù)男袨閬?lái)避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并據(jù)此確定監(jiān)控的重點(diǎn)并采取相應(yīng)的控制措施。
三、全面實(shí)施控制活動(dòng)。
控制活動(dòng)是指為了確保指令能夠得以有效執(zhí)行而制定并實(shí)行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對(duì)影響銀行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的.風(fēng)險(xiǎn)采取必要的防范或減少損失的措施。控制活動(dòng)貫穿于整個(gè)銀行內(nèi)部的各個(gè)階層和所有的職能部門(mén)，包括交易授權(quán)、不相容崗位、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范、規(guī)章制度等多項(xiàng)內(nèi)容。
1、授權(quán)交易，有效的合規(guī)控制要求每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)批準(zhǔn)，以防止內(nèi)部員工隨意處理、盜竊財(cái)產(chǎn)物資或歪曲記錄。所有員工應(yīng)端正對(duì)授權(quán)意義的認(rèn)識(shí)。不管你愿不愿意，權(quán)利不再集中于某一人或某一級(jí)管理層次，必須把權(quán)利分別授予各部門(mén)和個(gè)人，這是現(xiàn)代組織正常運(yùn)行的一個(gè)基本前提。所以我行應(yīng)加強(qiáng)授權(quán)的管理。
2、職責(zé)劃分，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權(quán)利分配不當(dāng)而導(dǎo)致權(quán)利形式過(guò)程產(chǎn)生弊端。一般而言，判斷一個(gè)崗位是什么性質(zhì)的不相容可按如下原則作為：若證明了一個(gè)人不能同時(shí)負(fù)責(zé)兩項(xiàng)相關(guān)作業(yè)，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容，即作業(yè)不相容;若是在部門(mén)管理內(nèi)部，則屬于必須由兩個(gè)崗位分別形式職責(zé)的不相容，即職責(zé)不相容崗位;若是涉及職能部門(mén)職責(zé)的崗位，則屬于必須由兩個(gè)以上部門(mén)相互制衡行使的崗位，即部門(mén)不相容崗位。我行應(yīng)針對(duì)不相容業(yè)務(wù)細(xì)分崗位，形成相互牽制的態(tài)勢(shì)。
3、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，業(yè)務(wù)流程是指銀行為了確保經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利進(jìn)行，在明確各個(gè)崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上規(guī)定并實(shí)施的業(yè)務(wù)處理手續(xù)和程序。經(jīng)過(guò)幾個(gè)部門(mén)或人員，有助于相互監(jiān)督和制約，能夠有效地防范和及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)弊。操作規(guī)程是指詳細(xì)規(guī)定每個(gè)事項(xiàng)該怎么做，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事。
4、規(guī)章制度，規(guī)章制度主要規(guī)定銀行員工在共同的業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的工作內(nèi)容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則。規(guī)章制度一旦建立，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，防止有章不循，流于形式。隨著時(shí)間和環(huán)境的變化，應(yīng)該對(duì)制度中不適應(yīng)新情況或不完善的的地方加以修改或補(bǔ)充。
四、信息與溝通。
科學(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于管理者通過(guò)正式的信息溝通渠道來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系也就是信息溝通渠道，在一個(gè)組織中，如果上下級(jí)之間溝通的效率較高、效果較好，就容易使下級(jí)領(lǐng)會(huì)上級(jí)指示的意圖，減輕上級(jí)管理的工作量，上級(jí)也可以及時(shí)了解下級(jí)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，從而有效地發(fā)揮合規(guī)控制的作用。我們必須按照某種適當(dāng)?shù)男问讲⒃谀硞€(gè)及時(shí)的地點(diǎn)之內(nèi)，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個(gè)員工能夠順利履行其職責(zé)。我們形成一個(gè)良好的信息溝通系統(tǒng)，能保證信息在銀行內(nèi)部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進(jìn)行有效的傳遞，從而有助于提高合規(guī)控制的效果和效率。通過(guò)溝通渠道，每個(gè)員工能清楚自己在合規(guī)控制制度中所扮演的角色、所承擔(dān)的責(zé)任及其地位和作用，并能將實(shí)施中存在的問(wèn)題即使反饋給管理層，以便管理者及時(shí)掌握合規(guī)控制中的潛在薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應(yīng)的預(yù)防和改進(jìn)措施。
五、監(jiān)控。
監(jiān)控是對(duì)銀行內(nèi)部控制整體框架及其運(yùn)行情況的跟蹤、監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)，以自始至終確保其有效性。監(jiān)控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的情況下，通過(guò)對(duì)合規(guī)控制的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)生的錯(cuò)弊及時(shí)予以糾正，將內(nèi)部控制的缺陷及其改進(jìn)引見(jiàn)不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷即使予以彌補(bǔ)，對(duì)發(fā)生的新的業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的調(diào)整。我們主要是進(jìn)行自我監(jiān)控。自我監(jiān)控指我們各級(jí)管理部門(mén)和各級(jí)人員定期或不定期地對(duì)各自執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行檢查，并分析和評(píng)估其有效性，以期更好地達(dá)到內(nèi)部控制的目標(biāo)。
合規(guī)工作總結(jié) 3
20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
一、工作回顧
第一，合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
第二，內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問(wèn)題整改，并根據(jù)新的.合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門(mén)做好審計(jì)回復(fù)和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照HSE管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書(shū)簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開(kāi)等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。
第三，其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對(duì)各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
二、工作中存在的不足
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
三、20xx年工作計(jì)劃
1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無(wú)事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4．提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
合規(guī)工作總結(jié) 4
20xx年在振全總的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)我們xxx中支所有內(nèi)外勤的努力，取得了不錯(cuò)的成績(jī)，以全州超過(guò)xxx萬(wàn)的綜標(biāo)拿下了卓越中支的稱號(hào)。
我于20xx年3月18日正式加入xxx中支營(yíng)銷部這個(gè)大家庭，任綜合內(nèi)勤一職!通過(guò)同事之間的幫助和工作上的指導(dǎo)，慢慢的也熟悉了自己工作崗位上的工作，雖然沒(méi)有經(jīng)過(guò)專業(yè)的培訓(xùn)，但自己在工作中不斷的慢慢摸索著。在這一年里，有哭過(guò)、有笑過(guò)、有無(wú)助過(guò)……但是就是因?yàn)檫@些，讓我不斷的成長(zhǎng)，讓我明白，一切只有靠自己，沒(méi)有人能幫你，你不努力，你就會(huì)被代替!
在這個(gè)崗位上，很感謝領(lǐng)導(dǎo)給我耐心指導(dǎo)，在工作學(xué)習(xí)過(guò)程中讓我受益良多。我主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷部財(cái)務(wù)報(bào)賬，倉(cāng)庫(kù)管理等一些事務(wù)。剛進(jìn)入公司時(shí)趕上公司的可控式增員項(xiàng)目，可控式增員項(xiàng)目負(fù)責(zé)每日面談追蹤及出勤追蹤，這些使我更快的融入到工作中來(lái)。就這幾方面的工作我做一些詳細(xì)的講解。
一、倉(cāng)庫(kù)物品的管理，投保單的買(mǎi)賣、行銷輔助品的發(fā)放，建立電子臺(tái)賬。
行銷用品的購(gòu)買(mǎi)與領(lǐng)用，留存好領(lǐng)料單。部門(mén)內(nèi)部倉(cāng)庫(kù)的管理，做好營(yíng)銷物品的入庫(kù)，及下發(fā)物品到各支公司。做好物品的出庫(kù)與入庫(kù)登記。積極配合產(chǎn)說(shuō)會(huì)、創(chuàng)說(shuō)會(huì)等活動(dòng)、計(jì)劃書(shū)打印。力求做到更好，讓公司給到伙伴們的資源得到最好的應(yīng)用。
二、營(yíng)銷部的賬務(wù)處理：
1投保單的買(mǎi)賣，及時(shí)上交到至財(cái)務(wù)。2費(fèi)用報(bào)銷。報(bào)銷單的填寫(xiě)，發(fā)票的黏貼，報(bào)銷款的登記與分發(fā)等。綜合內(nèi)勤的工作事情很多也比較雜，要想面面俱到每個(gè)方面做得很圓滿確實(shí)不容易，在很多事情的處理上需要靈活把控，剛開(kāi)始接手這份工作時(shí)我由于經(jīng)驗(yàn)不足，做的比較吃力而且很多地方不盡如人意，我通過(guò)一年的磨練逐漸理清思路，各項(xiàng)工作的開(kāi)展也逐步走向正軌。在今后的工作中我要抓住每個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)不斷提高自己，不斷提升自身的工作能力，不僅要完成工作，還要把工作做好做細(xì)。尤其是在自身不足的地方要痛下苦工，積極配合機(jī)構(gòu)的工作。爭(zhēng)取在明年做的'更好!不懂的地方，向財(cái)務(wù)及公司的人員請(qǐng)教學(xué)習(xí)。以最好的姿態(tài)迎接20xx的到來(lái)。
三、領(lǐng)導(dǎo)交辦其他工作事務(wù)能及時(shí)有效的完成并及時(shí)反饋，嚴(yán)格遵守辦公室的各項(xiàng)制度。
謹(jǐn)記領(lǐng)導(dǎo)的指示和批評(píng)并付諸于實(shí)際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹(jǐn)慎認(rèn)真，向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)的材料要仔細(xì)檢查，日常工作要記錄并及時(shí)上報(bào);待人處事要有禮貌，對(duì)待同事要坦誠(chéng)寬容;在今后的工作中，我將發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足，本著對(duì)工作對(duì)事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，腳踏實(shí)地，盡職盡責(zé)地做好各項(xiàng)工作，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和同志們對(duì)我的期望。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交待的其他工作事務(wù)，在領(lǐng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意圖后，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)予以有效的完成，如遇到難度時(shí)及時(shí)請(qǐng)教相關(guān)人員或向領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明。
四、工作中的不足
1、限于閱歷與眼界，還須加強(qiáng)政治修養(yǎng)與行業(yè)、業(yè)務(wù)研究，認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，戰(zhàn)勝自我，提升自我。
2、須加強(qiáng)與人溝通的能力。
3、須加強(qiáng)應(yīng)變能力。因此在20xx年我為自己提出一下要求：
2、時(shí)刻嚴(yán)格要求自己，兢兢業(yè)業(yè)做好本職工作，積極認(rèn)真地完成好每項(xiàng)任務(wù)，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。
3、通過(guò)日常工作積累，發(fā)現(xiàn)自己的不足，利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)表各種保險(xiǎn)知識(shí)，并應(yīng)用到工作中來(lái)。通過(guò)多看，多學(xué)、多練來(lái)不斷提高自己的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能。
4、積極參加公司組織的每次學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng)，更快提高自己胡工作能力和水平。
五、對(duì)20xx年的工作規(guī)劃
報(bào)銷和采購(gòu)是公司業(yè)務(wù)的重要事務(wù)，是關(guān)系到公司整個(gè)利益的最重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝公司和領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我一如既往的信任，將我調(diào)到如此重要的崗位上，我亦將不懈努力以不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)的厚愛(ài)。懷著感恩的心，將明年的工作做了以下部署：
1、在以質(zhì)量為前提的情況下，貨比三家，直接降低藥品價(jià)格。堅(jiān)持“同等質(zhì)量比價(jià)格，同等價(jià)格比質(zhì)量，最大限度為公司節(jié)約成本”的工作原則。
2、做好物價(jià)工作，多方采集消息，提高市場(chǎng)嗅覺(jué)能力。
3、繼續(xù)做好內(nèi)勤工作，仍然堅(jiān)信一個(gè)出色的內(nèi)勤是更多優(yōu)秀銷售員的堅(jiān)強(qiáng)后盾。
4、做好本職工作的同時(shí)，加強(qiáng)鍛煉上臺(tái)主持早會(huì)，多跟白盈臻老師學(xué)習(xí)處理團(tuán)隊(duì)工作。爭(zhēng)取全面發(fā)展。
新的一年意味著新的起點(diǎn)，新的機(jī)遇，新的挑戰(zhàn)，未來(lái)從來(lái)都是因?yàn)樗牟淮_定性而讓我們充滿激情。我似乎已經(jīng)看到了我們部門(mén)變得強(qiáng)大的光茫，我將留取精華，摒棄糟粕，不純?yōu)榱送瓿扇蝿?wù)而工作，要以創(chuàng)造更多利潤(rùn)來(lái)提升自身價(jià)值。我將以更飽滿的熱情投入到各項(xiàng)工作中去，與公司全體員工共同學(xué)習(xí)、共建和諧、共創(chuàng)輝煌!總結(jié)下來(lái)，這一年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問(wèn)題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識(shí)、新經(jīng)驗(yàn)。使自己的思想和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在新的一年工作中，我會(huì)繼續(xù)努力。
合規(guī)工作總結(jié) 5
根據(jù)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，按照佛山分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，我行于20xx年6―7月開(kāi)展了高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過(guò)全體高級(jí)管理人員的共同努力，合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束，并取得了一定成效?，F(xiàn)將我行高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)自查自糾情況具體匯報(bào)如下：
一、充分認(rèn)識(shí)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的重要意義
我行高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的重要意義，其目的是要通過(guò)查找合規(guī)建設(shè)中存在的問(wèn)題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)文化，樹(shù)立“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，為把我行“建設(shè)成為一家具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、能夠提供一流金融服務(wù)的現(xiàn)代化商業(yè)銀行”的宏偉目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)保證。為此，每個(gè)高級(jí)管理人員增強(qiáng)了合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的責(zé)任感與緊迫感，切實(shí)按照銀監(jiān)和總行的精神與要求，認(rèn)真做好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，確保合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得實(shí)際成效。
二、努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神認(rèn)真做好自查自糾活動(dòng)
我行高級(jí)管理人員在開(kāi)展自查自糾活動(dòng)中，努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規(guī)履職及推動(dòng)合規(guī)組織架構(gòu)完善、合規(guī)資源配備、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程與合規(guī)文化建設(shè)等方面，認(rèn)真扎實(shí)開(kāi)展自查自糾。一是要切實(shí)負(fù)起工作責(zé)任，務(wù)必做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的檢查，經(jīng)得起干部群眾的監(jiān)督；二是自查自糾工作要認(rèn)真細(xì)致，防止出現(xiàn)自查自糾工作存在“留死角”和“走過(guò)場(chǎng)”，沒(méi)有達(dá)到上級(jí)要求及自查自糾不深不透的問(wèn)題；三是自查問(wèn)題必須糾正，要建立起合規(guī)建設(shè)的的長(zhǎng)效機(jī)制，有切實(shí)可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項(xiàng)工作合規(guī)合法，切實(shí)提高我行防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免產(chǎn)生各類金融案件。
三、合規(guī)建設(shè)自查自糾的基本情況
總的說(shuō)，我行高級(jí)管理人員合規(guī)建設(shè)情況較好，具有良好的合規(guī)合法意識(shí)，切實(shí)按照合規(guī)合法的要求，做好各項(xiàng)銀行工作，使得我行隨著改革開(kāi)放與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒(méi)有發(fā)生大的金融風(fēng)險(xiǎn)與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是，我行高級(jí)管理人員在合規(guī)建設(shè)自查自糾中，也發(fā)現(xiàn)了存在的一些不足與問(wèn)題，主要有四方面問(wèn)題：一是銀行內(nèi)控文化還不夠堅(jiān)強(qiáng)，信仰理念還不夠堅(jiān)定，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理存在沒(méi)有完全到位的情況，容易產(chǎn)生違規(guī)違法行為。二是制度執(zhí)行力不強(qiáng)，內(nèi)控體系還不健全完善，具體表現(xiàn)為個(gè)別高級(jí)管理人員在合規(guī)建設(shè)上說(shuō)得多，落實(shí)少，沒(méi)有真正把合規(guī)建設(shè)作為銀行的頭等工作來(lái)抓。三是對(duì)基層管理人員的約束力不夠，造成風(fēng)險(xiǎn)高度集中，離合規(guī)建設(shè)存在較大差距。四是對(duì)員工合法合規(guī)的學(xué)習(xí)教育不夠，使得員工合法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有從內(nèi)心深處認(rèn)知制度既約束人又保護(hù)人的真正意義，使人這一內(nèi)控主體能自覺(jué)地維護(hù)制度的權(quán)威，服從于制度的約束，讓合規(guī)操作成為一種自覺(jué)的日常行為。對(duì)于自查出來(lái)的問(wèn)題，我行高級(jí)管理人員深刻認(rèn)識(shí)這些問(wèn)題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，已取得實(shí)際成效。
四、合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得的成效
通過(guò)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我行高級(jí)管理人員增強(qiáng)了合規(guī)意識(shí)，在加強(qiáng)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成績(jī)，產(chǎn)生良好效果。
1、牢固樹(shù)立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識(shí)。要求銀行每個(gè)員工努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的`意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢(qián)，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。要求每個(gè)員工認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺(jué)行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城。
3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件。組織全員參加案件形勢(shì)分析會(huì)，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識(shí)。對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。加強(qiáng)了對(duì)基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。
我行高級(jí)管理人員認(rèn)真開(kāi)展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績(jī)，決心按照銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，進(jìn)一步搞好“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，以取得更大的成績(jī)，促進(jìn)我行健康、持續(xù)、快速發(fā)展。
合規(guī)工作總結(jié) 6
眨眼間，20xx年即將結(jié)束，回首這一年的工作，總結(jié)如下：
一、這一年里，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高政治思想覺(jué)悟和業(yè)務(wù)技能。為提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，迅速適應(yīng)新時(shí)期金融工作的需要，在實(shí)際工作中嚴(yán)格要求自己，努力做到大事講原則，小事講風(fēng)格，對(duì)待同志以誠(chéng)相見(jiàn)，共同搞好工作，在堅(jiān)持經(jīng)常不斷學(xué)習(xí)政治的同時(shí)，我還始終不忘加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，作為支行信貸部的審查崗，20xx年我通過(guò)競(jìng)選繼續(xù)著審查崗這個(gè)崗位，對(duì)于此我熟悉而又陌生的崗位，說(shuō)熟悉，是因?yàn)槲抑耙彩菑氖碌膶彶楣ぷ?，說(shuō)陌生，是因?yàn)樾刨J各項(xiàng)制度均在不斷地健全完善，很多新的規(guī)定對(duì)我來(lái)說(shuō)十分陌生。所以，在實(shí)際工作中出現(xiàn)的疑難問(wèn)題我虛心求教，向身邊的同志們學(xué)習(xí)，積極參加縣行和市行組織的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，我認(rèn)為不懂不要緊，只要我肯學(xué)，只要我努力，一份耕耘就會(huì)有一份收獲！通過(guò)學(xué)習(xí)提高了自己的思想覺(jué)悟和工作能力，有力地推動(dòng)了各項(xiàng)工作順利開(kāi)展。
二、認(rèn)真履行職責(zé)，踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作。作為一名審查崗，我深知身上的重?fù)?dān)。我堅(jiān)持貸款的“三查”制度和行里制定的一系列信貸管理制度，不繼拓寬自己的業(yè)務(wù)能力，不放過(guò)對(duì)xx信貸資產(chǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的審查，合理地提出自己的審查意見(jiàn)，把握貸款發(fā)放的合法性、合規(guī)性！堅(jiān)決杜絕信貸員的一些人情做法，按信貸規(guī)范操作程序辦理，努力使信貸工作上規(guī)范化。同時(shí)，我也幫助信貸員整理信貸檔案（一些基礎(chǔ)資料）。我深知，審查這項(xiàng)工作即繁瑣又重要，需要經(jīng)常加班加點(diǎn)來(lái)完成，但我堅(jiān)持做到了及時(shí)完成任務(wù)，今天的事今天做，絕不拖拉到明天。
三、積極做好其他工作。除做好本職工作之外，本人服從領(lǐng)導(dǎo)的安排，積極主動(dòng)的做好各項(xiàng)工作，為xx經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利完成而同心同德，盡心盡力。在營(yíng)銷工作中，我繼續(xù)著自己對(duì)定活期存款的兼職客戶經(jīng)理工作，并把它作為一項(xiàng)義務(wù)對(duì)待，為xx的儲(chǔ)蓄余額增長(zhǎng)貢獻(xiàn)一份自己的力量。沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，我始終能夠遵守行里的各項(xiàng)規(guī)章制度，遵守勞動(dòng)紀(jì)律，平時(shí)有事很少請(qǐng)假，堅(jiān)持小病小事不請(qǐng)假，并經(jīng)常加班加點(diǎn)，從無(wú)怨言，樹(shù)立良好的形象，受到領(lǐng)導(dǎo)和同志們的好評(píng)。
四、自我評(píng)價(jià)：經(jīng)過(guò)一年來(lái)的`努力，我在工作中取得了一定的成績(jī)，基本能勝任此崗位，但還存在著很大的差距和不足，一是政治水平和業(yè)務(wù)技能還不能適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需求，二是開(kāi)拓進(jìn)取，創(chuàng)新意識(shí)不足。三是對(duì)我行新的信貸業(yè)務(wù)及知識(shí)向信貸員傳達(dá)的深度不夠，在新的一年里，我要加強(qiáng)政治和業(yè)務(wù)的不斷學(xué)習(xí)，團(tuán)結(jié)同志，勇于創(chuàng)新，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，吸取教訓(xùn)，向身邊的同志學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，增強(qiáng)工作能力，我相信自己能做一名合格的xx員工，當(dāng)好xx的資產(chǎn)的看門(mén)人。
合規(guī)工作總結(jié) 7
xx年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，xx分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了xx年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下：
一、全年工作情況
我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。今年以來(lái)，共抽調(diào)11人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí)200余天;完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次;開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì)10次，風(fēng)險(xiǎn)排查2次，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次;組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，部門(mén)員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。
(一)理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。
二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
三是對(duì)本部門(mén)員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。
(二)高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。
一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作質(zhì)量。提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作效率;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。
二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓。上半年要求各支行對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展2次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。對(duì)支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好。
三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。轉(zhuǎn)授權(quán)工作。1-11月，xx分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)22次，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份;轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份;特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份;授權(quán)委托5次5份。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問(wèn)題和困難
一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難。
二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。
三、20xx年工作思路、目標(biāo)、措施及建議
20xx年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè);推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè);做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理;著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理;加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作;認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用;規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理;認(rèn)真抓好反洗錢(qián)和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。
省行汪行長(zhǎng)在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長(zhǎng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。切實(shí)感到：行長(zhǎng)講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。
省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式;在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本。
只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn)，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果?！斑`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)更大”。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。開(kāi)展好20xx年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標(biāo)。至少要達(dá)到以下5個(gè)目標(biāo)：即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高;制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng);各種違規(guī)操作明顯下降;內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步;各類案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯(cuò)機(jī)制。今后要鼓勵(lì)各部門(mén)、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。對(duì)主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問(wèn)題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分;違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒(méi)有造成風(fēng)險(xiǎn)的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣。
三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”模式，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險(xiǎn)提示”，常打“預(yù)防針”，增強(qiáng)“免疫力”。
四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問(wèn)題。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
五是以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展?？陀^正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的'各種問(wèn)題，對(duì)于無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。
六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹(shù)立主人翁意識(shí)。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問(wèn)問(wèn)自己，職責(zé)履行到位沒(méi)有。從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。
七是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠(chéng)懇做事。九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。
20xx年要開(kāi)展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是：
1、抓隊(duì)伍建設(shè)。
一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)(新制度、新政策)，共同提高;
二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少7-10天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。
2、強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn)。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評(píng)價(jià)、反洗錢(qián)、法律法規(guī)等。
3、圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)檢查。
4、內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查。
6、做好一級(jí)支行行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)的離任審計(jì)工作。
7、認(rèn)真完成省行和市行安排的各項(xiàng)臨時(shí)性工作任務(wù)。
四、工作中的幾點(diǎn)建議
一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。把綜合素質(zhì)過(guò)硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來(lái)，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀ⅰ?span style="display:none">v27萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系;建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。
三是堅(jiān)持“以人為本”。鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂(lè)于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘。
合規(guī)工作總結(jié) 8
一、清理歷史自營(yíng)賬戶
20xx年3月公司申請(qǐng)取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展，為自營(yíng)業(yè)務(wù)重新開(kāi)展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對(duì)公司歷史自營(yíng)賬戶進(jìn)行清理。由于YZ證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營(yíng)資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營(yíng)賬戶進(jìn)行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營(yíng)資金賬戶64個(gè)，自營(yíng)股東賬戶126個(gè)，經(jīng)過(guò)清理核實(shí)，劃回資金5.7萬(wàn)余元。
賬戶清理完成后，所有自營(yíng)股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時(shí)，重新開(kāi)立了規(guī)范的自營(yíng)股東賬戶20個(gè)，并按照規(guī)定進(jìn)行了報(bào)備。
二、自營(yíng)相關(guān)制度建設(shè)
為推進(jìn)自營(yíng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，賬戶清理過(guò)后，馬上開(kāi)始著手制定自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會(huì)工作細(xì)則、投資自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個(gè)制度先后推出，自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展有了制度的保證。雖然時(shí)間倉(cāng)促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來(lái)制度的操作層面強(qiáng)，很好的指導(dǎo)了自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
三、資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護(hù)
在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控落實(shí)到位，技術(shù)平臺(tái)馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個(gè)系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé)，最終保證了新股申購(gòu)4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開(kāi)。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門(mén)功能問(wèn)題，如，新股申購(gòu)不能足額申購(gòu)。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則出來(lái)后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)工作，為財(cái)務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對(duì)接做好基礎(chǔ)工作。
四、自營(yíng)日常監(jiān)控及對(duì)賬機(jī)制的建立
自營(yíng)業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會(huì)會(huì)議、資金的調(diào)撥、股票的買(mǎi)賣我都全程參與監(jiān)督。20xx年進(jìn)行了7次股票買(mǎi)入監(jiān)控，33次新股申購(gòu)監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買(mǎi)入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購(gòu)監(jiān)控。
公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的`自營(yíng)股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)范圍內(nèi)，單個(gè)債券投資成本未超過(guò)凈資本的30%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模未超過(guò)凈資本的200%，也未超過(guò)公司年度20個(gè)億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我逐一提出改進(jìn)要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門(mén)人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠(chéng)服的接受意見(jiàn)并及時(shí)改進(jìn)。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)申購(gòu)超限額情況，我及時(shí)提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購(gòu)規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
自營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái)，自營(yíng)柜臺(tái)、財(cái)務(wù)賬、結(jié)算備付金對(duì)帳機(jī)制沒(méi)有建立，柜臺(tái)資金、財(cái)務(wù)賬沒(méi)有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，自營(yíng)賬務(wù)處理延遲，財(cái)務(wù)部難以對(duì)自營(yíng)進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對(duì)帳流程，初步獲得效果。本年后2個(gè)月對(duì)賬相符，對(duì)帳機(jī)制初步建立。
五、內(nèi)控平臺(tái)及凈資本監(jiān)控
我在20xx年7月正式接手內(nèi)控平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控、獨(dú)立存管核對(duì)監(jiān)控及凈資本的實(shí)時(shí)監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間，我部對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告，提示的風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。通過(guò)3個(gè)月的監(jiān)控，我對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識(shí)。
內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控雖然沒(méi)有發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)，但通過(guò)監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計(jì)算方法，特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)時(shí)，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對(duì)監(jiān)管報(bào)表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
六、監(jiān)管報(bào)表的審核
因?yàn)槲矣胸?cái)務(wù)工作背景，監(jiān)管報(bào)表審核工作主要由我承載。審核工作沒(méi)有既定的規(guī)范，必須自己摸索，經(jīng)過(guò)4個(gè)月的審核，我逐步了解監(jiān)管報(bào)表的勾稽關(guān)系。另外由于填報(bào)部門(mén)對(duì)于報(bào)表欄目的填報(bào)流程及審核流程不熟悉，審核工作發(fā)生過(guò)
一些失誤，為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報(bào)指引，加強(qiáng)相互溝通、相互配合，對(duì)監(jiān)管報(bào)表項(xiàng)目填報(bào)內(nèi)容及要求的認(rèn)識(shí)和理解形成一致意見(jiàn)，保證填報(bào)工作的準(zhǔn)確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對(duì)帳機(jī)制的建立都是我以前沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)的工作，新穎的同時(shí)讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報(bào)表遇到的問(wèn)題、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營(yíng)監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報(bào)表、梳理流程、簽報(bào)分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門(mén)日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
20xx年的工作我收益頗豐，在下一年，我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入，推進(jìn)我的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
1、自營(yíng)業(yè)務(wù)中的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒(méi)有相關(guān)的先例，20xx年，我將積極開(kāi)展研究，爭(zhēng)取有個(gè)成文東西出來(lái)。
2、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)如何量化，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型，但如何實(shí)際運(yùn)用，如何指導(dǎo)自營(yíng)投資我沒(méi)有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想20xx年結(jié)合我的工作，對(duì)此進(jìn)行研究。
在今后的工作中，我會(huì)更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實(shí)地，皆盡全力的開(kāi)展工作。
合規(guī)工作總結(jié) 9
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督 促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的'業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。
四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén)，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)工作總結(jié) 10
根據(jù)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，我分行制定了“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，并按實(shí)施方案要求于20xx年6―7月開(kāi)展了合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過(guò)我分行全體干部員工的共同努力與認(rèn)真細(xì)致工作，合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束，并取得了一定成效?，F(xiàn)將我分行合規(guī)建設(shè)自查自糾情況具體匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)重要意義的認(rèn)識(shí)
為搞好這次合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行組織全體干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，統(tǒng)一了思想，提高了對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)重要意義的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的責(zé)任感與緊迫感，要切實(shí)按照銀監(jiān)和總行的精神與要求，認(rèn)真做好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，取得合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的實(shí)際成效。要通過(guò)查找合規(guī)建設(shè)中存在的問(wèn)題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，建立合規(guī)建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制和體制，建設(shè)人人遵守的合規(guī)文化，樹(shù)立“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，切實(shí)做到合法合規(guī)，力爭(zhēng)把我行“建設(shè)成為一家具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、能夠提供一流金融服務(wù)的現(xiàn)代化商業(yè)銀行”。
二、精心部署，認(rèn)真細(xì)致搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)
為認(rèn)真細(xì)致搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)作了精心部署，周密安排，要求全體干部員工努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規(guī)意識(shí)、主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的協(xié)作機(jī)制及推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)等方面認(rèn)真扎實(shí)開(kāi)展自查自糾。并對(duì)自查自糾活動(dòng)提出了三項(xiàng)要求：一是自查自糾工作要認(rèn)真細(xì)致，要一項(xiàng)一項(xiàng)開(kāi)展，做到自查自糾工作不存在“留死角”和“走過(guò)場(chǎng)”，要查深查透，確保符合銀監(jiān)和總行的要求；二是自查自糾要有工作責(zé)任心，認(rèn)真細(xì)致做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的`檢查，經(jīng)得起干部群眾的監(jiān)督；三是落實(shí)整改到位，對(duì)查出的問(wèn)題必須分析原因，提出整改措施，落實(shí)到位，確保今后各項(xiàng)工作合規(guī)合法，切實(shí)提高防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免產(chǎn)生各類金融案件。
三、合規(guī)建設(shè)自查自糾的基本情況
我分行合規(guī)建設(shè)情況總體較好，全體干部員工具有良好的合規(guī)合法意識(shí)，能夠按照合規(guī)合法的要求，做好各項(xiàng)銀行工作，使得我行隨著改革開(kāi)放與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒(méi)有發(fā)生大的金融風(fēng)險(xiǎn)與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是在本次合規(guī)建設(shè)自查自糾中，也發(fā)現(xiàn)了存在的一些不足與問(wèn)題，主要有四方面問(wèn)題：一是銀行內(nèi)控文化還不夠堅(jiān)強(qiáng)，內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化還沒(méi)有滲透到每一位干部員工思想深處，內(nèi)控還沒(méi)有成為每位干部員工的自覺(jué)行為，在認(rèn)識(shí)合規(guī)操作、學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度、增強(qiáng)執(zhí)行制度方面有一定差距。二是制度執(zhí)行力不強(qiáng)，內(nèi)控體系還不健全完善，少數(shù)干部員工存在重業(yè)務(wù)輕內(nèi)控思想，在合規(guī)建設(shè)上說(shuō)得多，落實(shí)少，沒(méi)有真正把合規(guī)建設(shè)作為銀行的頭等工作來(lái)抓。三是業(yè)務(wù)規(guī)范化有待加強(qiáng)，雖然我分行沒(méi)有重大的違規(guī)，但是業(yè)務(wù)規(guī)范化不夠，在細(xì)節(jié)上存在不足，甚至出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，如單據(jù)填寫(xiě)不規(guī)范等。有些問(wèn)題以前已經(jīng)查出來(lái)，但未整改徹底，業(yè)務(wù)規(guī)范化還是不夠。四是個(gè)別干部員工對(duì)自身崗位工作的職責(zé)要求還不夠明確，在理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)上做得不夠，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于自查出來(lái)的問(wèn)題，我分行深刻認(rèn)識(shí)這些問(wèn)題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，要求整改到位，確保整改成效。
四、合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得的成效
通過(guò)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行增強(qiáng)了合規(guī)意識(shí)，在加強(qiáng)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成績(jī)，產(chǎn)生良好效果。
1、增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)干部員工能夠努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
2、提高自身素質(zhì)。每個(gè)干部員工通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)和加強(qiáng)思想道德教育，提高了自身素質(zhì)，能夠正確對(duì)待名利和金錢(qián)，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
3、嚴(yán)格執(zhí)行工作制度。每個(gè)干部員工能夠不折不扣執(zhí)行各項(xiàng)工作制度，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。
4、認(rèn)同銀行內(nèi)控文化。每個(gè)干部員工能夠認(rèn)同我分行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)。
5、熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)干部員工能夠理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
我分行認(rèn)真開(kāi)展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績(jī)，下一步?jīng)Q心按照銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，扎實(shí)搞好“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，確保各項(xiàng)工作合規(guī)守法，以促進(jìn)我行健康、持續(xù)、快速發(fā)展。
合規(guī)工作總結(jié) 11
今年以來(lái)，在有關(guān)監(jiān)管部門(mén)和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問(wèn)題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書(shū);三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自己查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的.合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開(kāi)會(huì)聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專職人員，對(duì)案防工作開(kāi)展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開(kāi)展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過(guò)河的初級(jí)階段。
(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門(mén)的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(mén)(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計(jì)劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)工作總結(jié) 12
本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任xx一職。實(shí)習(xí)期間，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，對(duì) 崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
一、初步學(xué)習(xí)階段
(1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了 部、 部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人 總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì) 崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門(mén)職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解 負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過(guò)此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開(kāi)展工作打下了基礎(chǔ)。
二、深入學(xué)習(xí)階段
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說(shuō)：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過(guò)程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是 對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開(kāi)展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核 項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開(kāi)出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買(mǎi))等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在 的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書(shū)有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開(kāi)展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過(guò)實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
三、實(shí)踐操作階段
經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。包括下列內(nèi)容：
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過(guò)程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的`法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書(shū)不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門(mén)。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過(guò)參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與 倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與 勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過(guò)程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開(kāi)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
四、總結(jié)強(qiáng)化階段
經(jīng)過(guò)前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問(wèn)題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
(1)對(duì)與我司合作的銀行的相關(guān)合同還不是特別熟悉，還不能做到將其爛熟于心，仍未能脫模審核，這就導(dǎo)致了在審核過(guò)程中工作效率不是特別高。所以，在日后的工作中，我要不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，勤練習(xí)，多練習(xí)，虛心向有經(jīng)驗(yàn)的法務(wù)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)處理法律事務(wù)的能力;
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見(jiàn)的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì) 所倡導(dǎo)的 的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
合規(guī)工作總結(jié) 13
20xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營(yíng)業(yè)。作為公司四個(gè)部門(mén)之一的合規(guī)管理部門(mén)，一年來(lái)，部門(mén)全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
?。ㄒ唬W(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行監(jiān)管部門(mén)、總公司相關(guān)規(guī)章制度。
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門(mén)相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門(mén)例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門(mén)重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
?。ㄋ模﹨⑴c部門(mén)歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過(guò)程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
20xx年工作計(jì)劃：
?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
?。ǘ└鶕?jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開(kāi)展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門(mén)整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)及總公司下發(fā)的.相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)工作總結(jié) 14
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開(kāi)展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、信貸管理方面
?。ㄒ唬┕芾頇C(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門(mén)（授信經(jīng)營(yíng)部門(mén)）的高管同分管中后臺(tái)部門(mén)（授信管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等）的高管分離。授信管理部門(mén)為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
?。ǘ徟跈?quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書(shū)的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
?。ㄈ徫宦穆?。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見(jiàn)不受任何人干預(yù)；召開(kāi)貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的`表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù)。
?。ǘ┮晕锏謧矫?。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元，經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門(mén)）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開(kāi)競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
合規(guī)工作總結(jié) 15
一年來(lái)，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合x(chóng)x分行的實(shí)際情況來(lái)開(kāi)展工作，堅(jiān)持了標(biāo)本兼治、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下。
一、主要工作情況
1、完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。為使合規(guī)工作制度化、規(guī)范化、透明化，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，xx分行于xx年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行。主要制定了以下工作制度：《xx分行內(nèi)部檢查實(shí)施細(xì)則》、《xx分行整改考評(píng)辦法》、《xx分行內(nèi)部檢查備案制度》。
2、全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立問(wèn)題庫(kù)，抓好整改工作。今年以來(lái)，我部對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照來(lái)源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容，進(jìn)行全面梳理，并對(duì)問(wèn)題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。對(duì)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立了問(wèn)題庫(kù)，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時(shí)限、與整改責(zé)任人績(jī)效掛鉤），落實(shí)整改。主要工作方法：
一是市分行黨委高度重視內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作，行長(zhǎng)徐智勇親自抓全局，紀(jì)檢書(shū)記劉建南抓具體落實(shí)，其它分管行長(zhǎng)抓條線整改，使整改工作能順利完成好。
二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門(mén)、各支行每次上報(bào)整改問(wèn)題后，我行十分注重整改的真實(shí)性，及時(shí)組織人員進(jìn)行回訪，看是否真實(shí)整改。xx年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對(duì)所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪。
三是結(jié)合開(kāi)展案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，扎實(shí)有效推進(jìn)整改工作。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高內(nèi)控管理水平、抓好問(wèn)題整改的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來(lái)抓。重點(diǎn)圍繞“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”來(lái)開(kāi)展工作。
?。?）健全機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整了相應(yīng)的'領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，層層簽訂了工作責(zé)任狀。
?。?）開(kāi)展案件專項(xiàng)治理“回頭看”，針對(duì)暴露出來(lái)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，下大力氣進(jìn)行整改。
?。?）是深入開(kāi)展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查，排查面為100%。對(duì)20個(gè)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控排查，及時(shí)消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。
?。?）完善內(nèi)控、制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。
市分行專門(mén)下發(fā)了《基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》，提示重點(diǎn)排查44個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按要求對(duì)照檢查。制定下發(fā)了《xx分行安全運(yùn)營(yíng)考核辦法》、《xx分行內(nèi)外部審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作方案》、《員工行為排查實(shí)施細(xì)則》等制度，從制度上保證了整改的時(shí)效性。特別是對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題各部門(mén)注重實(shí)時(shí)整改，大大提高了整改率。20xx年審計(jì)共對(duì)我行進(jìn)行了5項(xiàng)審計(jì)，主要涉及到xx年部分中間業(yè)務(wù)審計(jì)、二級(jí)分行07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)，到12月29日止，我行己整改108個(gè)，整改率為97.30%。只有三個(gè)問(wèn)題正在整改。省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41個(gè)，己全部整改，整改率為100%。
3、根據(jù)市分行全年工作總體布局及20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開(kāi)展了20xx年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對(duì)全區(qū)開(kāi)展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、支持保障業(yè)務(wù)等進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查范圍為本級(jí)各部門(mén)、本級(jí)各網(wǎng)點(diǎn)、支行，檢查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題122個(gè)，其中信貸方面的問(wèn)題8個(gè)，占比6.56%。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)管理方面的問(wèn)題82個(gè)，占比67.21%。安全保衛(wèi)29個(gè)，占比23.77%。合規(guī)綜合方面的問(wèn)題3個(gè)，占比2.46%。并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行積分處理，共有33人次積分，共計(jì)50分。
4、加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查。我行對(duì)24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。主要檢查內(nèi)容：
?。?）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔車停靠區(qū)域、款箱（包）交接過(guò)程及出入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大廳、理財(cái)區(qū)、附行式自助設(shè)備區(qū)域客戶活動(dòng)情況。柜員操作活動(dòng)情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險(xiǎn)箱。附行式自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù)，裝、卸鈔，存款清點(diǎn)，鈔箱檢查等相關(guān)情況。
?。?）監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時(shí)間雙人開(kāi)、關(guān)機(jī)，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時(shí)間。
?。?）錄像開(kāi)啟時(shí)間是否先于運(yùn)鈔車到達(dá)時(shí)間，是否有不正常中斷、關(guān)機(jī)現(xiàn)象，錄像關(guān)閉時(shí)間是否晚于運(yùn)鈔車離開(kāi)時(shí)間。
?。?）網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管是否按要求進(jìn)行監(jiān)控錄像檢查。
?。?）重要部位是否存在監(jiān)控死角。
4、督促業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展每季度業(yè)務(wù)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)部門(mén)每季組織的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險(xiǎn)部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會(huì)計(jì)部主要采取了現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)檢查和全面檢查的方法，查找會(huì)計(jì)工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)堵塞管理漏洞。為有效實(shí)施檢查，會(huì)計(jì)部結(jié)合會(huì)計(jì)工作新動(dòng)向，加大了對(duì)金庫(kù)和尾箱的全面檢查。全年共開(kāi)展各類會(huì)計(jì)檢查6次。其中金庫(kù)、尾箱專項(xiàng)檢查2次。業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查4次，檢查頻率達(dá)到并超過(guò)上級(jí)行規(guī)定。對(duì)每一次檢查，通過(guò)歸納分析提出整改措施并通報(bào)全行。前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)（個(gè)金部）主要從授權(quán)、碰庫(kù)、單證和印章管理、代客服務(wù)、崗位交流輪換等八個(gè)方面進(jìn)行了具體檢查。風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)工作需要成立了三個(gè)職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對(duì)各行13個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控檢查。
5、配合x(chóng)x總審計(jì)室對(duì)我行實(shí)施5個(gè)專項(xiàng)審計(jì)，即07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)。五項(xiàng)審計(jì)工作時(shí)間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)。在審計(jì)工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，得到了審計(jì)部門(mén)的認(rèn)同。
6、責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進(jìn)行。對(duì)每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目我們及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題進(jìn)行了責(zé)任追究，以起到警示作用。xx年共對(duì)5個(gè)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。對(duì)7人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對(duì)省分行合規(guī)大檢查項(xiàng)目也進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對(duì)4人進(jìn)行積分，共積8分。
7、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。xx年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次查洗錢(qián)和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員達(dá)到105人次。
8、嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實(shí)效。20xx年我行對(duì)內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項(xiàng)工作：
一是對(duì)整改難度大的問(wèn)題下發(fā)整改通知書(shū)，xx年共下發(fā)了4份整改通知書(shū)，也取得好的成效。例對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我行問(wèn)題33個(gè)，未下發(fā)整改書(shū)之前，我行仍有10個(gè)問(wèn)題未整改，整改率為70%。面對(duì)這個(gè)嚴(yán)峻問(wèn)題，我部及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)建議下以整改通知書(shū)，并到問(wèn)題發(fā)行進(jìn)行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個(gè)，整改率達(dá)到了91%。
二是對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，及時(shí)召開(kāi)專職聯(lián)系會(huì)，分析原因，并以案件防控工作簡(jiǎn)報(bào)形式下發(fā)到全行，起到了警示作用，全年共下發(fā)了二期。
二、當(dāng)前合規(guī)管理中存在的問(wèn)題
1、思想認(rèn)識(shí)上還存在一定誤區(qū)。
主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是普遍認(rèn)為合規(guī)管理是上級(jí)管理部門(mén)的事，基層行只是被動(dòng)地完成上級(jí)指定的工作，把合規(guī)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)看作互不相干的兩件事。二是認(rèn)為合規(guī)是前臺(tái)操作人員、合規(guī)部門(mén)的事，沒(méi)有從根本上認(rèn)清合規(guī)管理的真實(shí)內(nèi)涵。其實(shí)，合規(guī)管理應(yīng)從各個(gè)管理層做起，從部門(mén)負(fù)責(zé)人、高管人員做起，他們肩負(fù)著合規(guī)政策的制定和傳達(dá)，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況、各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進(jìn)行檢查。
2、對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作，部門(mén)之間仍存在職責(zé)不清的現(xiàn)象。
在目前，我行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程尚還存在一定弊端，各部門(mén)之間的協(xié)作還有待于加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題難以充分反映，發(fā)生問(wèn)題后在整改時(shí)也容易造成職責(zé)不清。這種情況在內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)時(shí)常常出現(xiàn)，由此造成許多問(wèn)題屢查屢犯。
三、09年主要工作打算
1、深刻領(lǐng)會(huì)案件防控要求，培育合規(guī)文化理念
?。?）開(kāi)展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí)。每個(gè)季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例。
（2）計(jì)劃在8月份組織一次內(nèi)外部檢查整改培訓(xùn)班學(xué)習(xí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)《中國(guó)x行內(nèi)外部審計(jì)和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作規(guī)程》和總行、省行下發(fā)的新的整改狀態(tài)的界定、確認(rèn)。同時(shí)，結(jié)合整改工作中的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)例，對(duì)疑點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了解釋說(shuō)明。
2、繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行力，確保內(nèi)外部檢查有效整改?？傮w目標(biāo)：確保98%以上的整改率，力爭(zhēng)100%。
3、做好合規(guī)基礎(chǔ)工作，確保不錯(cuò)不亂。
?。?）計(jì)劃于4月份組織一次查洗錢(qián)自查工作，全面掌握全行反洗線工作動(dòng)態(tài)，迎接銀監(jiān)會(huì)、人民分行檢查。
?。?）計(jì)劃在9月份開(kāi)展一次“合規(guī)綜合大檢查”。
合規(guī)工作總結(jié) 16
一、內(nèi)審成果及其作用
人民銀行內(nèi)審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jī)”與“實(shí)效”，是審計(jì)事項(xiàng)與審計(jì)管理的總結(jié)與歸納，是未來(lái)審計(jì)工作的一種預(yù)測(cè)，可通過(guò)各類方式予以陳述，并對(duì)人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會(huì)少這樣幾個(gè)字眼:“審計(jì)查出問(wèn)題x個(gè)，查出違規(guī)金額x元，整改得到落實(shí)x個(gè)……”。這就是一個(gè)工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績(jī)，通常，也是將此作為衡量?jī)?nèi)審成績(jī)與查處力度的一個(gè)尺碼，但內(nèi)部審計(jì)成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內(nèi)部審計(jì)從全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)拓展到內(nèi)控評(píng)審、履職審計(jì)并朝著績(jī)效審計(jì)方向漸進(jìn)的過(guò)程，可視為內(nèi)審成果的“成長(zhǎng)史”，蘊(yùn)涵了審計(jì)方式從賬務(wù)的全面核對(duì)與試算到抽樣審計(jì)方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯(cuò)糾弊到風(fēng)險(xiǎn)全程控制的提出；審計(jì)手段從手工審計(jì)到以計(jì)算機(jī)審計(jì)為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評(píng)價(jià)到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財(cái)務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長(zhǎng)，這些都是審計(jì)成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行審計(jì)技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評(píng)估、憑借風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計(jì)的檢查方式正在踐行，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。
內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行內(nèi)審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐步應(yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實(shí)，出臺(tái)了《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法(試行)》和《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng)，人人參與內(nèi)控管理意識(shí)得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺(tái)，有效地控制和防范來(lái)自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了各類行之有效地激勵(lì)與約束管理制度與辦法。
審計(jì)成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個(gè)細(xì)小審計(jì)技能的突破，審計(jì)方式的更新，也可以是一項(xiàng)制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實(shí)踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
二、內(nèi)審成果利用、轉(zhuǎn)化與梗阻
通常，視審計(jì)結(jié)論與決定(內(nèi)審意見(jiàn))為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實(shí)際上，內(nèi)審工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計(jì)方案是審計(jì)成果雛形與有機(jī)組成部分；充分利用現(xiàn)有審計(jì)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計(jì)成果的奠基石；內(nèi)審報(bào)告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計(jì)成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)交流又是新一輪審計(jì)成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過(guò)于籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對(duì)問(wèn)題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨(dú)”而導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的.梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績(jī)，看不到缺點(diǎn)與差距，片面地夸大業(yè)績(jī)，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗(yàn)與審計(jì)技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見(jiàn)”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢(shì)必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對(duì)象，監(jiān)督被審對(duì)象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而自身內(nèi)部管理制度簡(jiǎn)陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報(bào)告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場(chǎng)該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實(shí)未列，事后補(bǔ)正、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無(wú)激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績(jī)得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情，為了“績(jī)效”而制作“績(jī)效”，只能是耗費(fèi)，達(dá)不到實(shí)際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動(dòng)一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，這一切都會(huì)形成一些人為的，不必要的梗阻。
三、促成內(nèi)審成果利用的幾個(gè)保障
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實(shí)，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險(xiǎn)的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險(xiǎn)類別進(jìn)行逐級(jí)分類，充分考慮各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門(mén)在同類問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制。一個(gè)良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門(mén)監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動(dòng)，這個(gè)監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門(mén)組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門(mén)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計(jì)還要定期通報(bào)監(jiān)督結(jié)果，將部門(mén)監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計(jì)信息不對(duì)稱的問(wèn)題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺(tái)。《內(nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計(jì)報(bào)告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報(bào)告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺(tái)，從《案例分析》到《內(nèi)控報(bào)告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程。內(nèi)審干部必須據(jù)實(shí)、詳細(xì)地開(kāi)展分析與報(bào)告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計(jì)過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與做法，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達(dá)到信息共享、價(jià)值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動(dòng)，開(kāi)展實(shí)地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開(kāi)展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報(bào)告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價(jià)值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計(jì)劃或及時(shí)補(bǔ)正計(jì)劃，內(nèi)審工作就是一個(gè)日積月累，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評(píng)選優(yōu)秀課題，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”，一切從實(shí)出發(fā)。
四、促成內(nèi)審成果轉(zhuǎn)化的幾點(diǎn)建議
源于審計(jì)實(shí)踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化為審計(jì)工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點(diǎn)在于:
一要謀求審計(jì)檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)方式，運(yùn)用科技手段，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式，縮短驗(yàn)算、核對(duì)過(guò)程。采取后續(xù)審計(jì)及時(shí)跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時(shí)與連貫，同時(shí)，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評(píng)價(jià)的透析力，謀求審計(jì)檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計(jì)人員的工作行為與過(guò)程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵(lì)與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)行為規(guī)范，建立審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書(shū)流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評(píng)審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計(jì)不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評(píng)價(jià)內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，核對(duì)每一個(gè)違規(guī)與差錯(cuò)是否有條款與之對(duì)應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)測(cè)試分析表和分析報(bào)告，及時(shí)提出修正建議，將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作列入內(nèi)部審計(jì)常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺(jué)踐行。內(nèi)部審計(jì)人員必須自始自終堅(jiān)持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項(xiàng)審計(jì)為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個(gè)環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計(jì)工作，本著有利于糾改，有利落實(shí)，提出具體的、切實(shí)可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對(duì)接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計(jì)威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個(gè)層級(jí)。
合規(guī)工作總結(jié) 17
作為風(fēng)險(xiǎn)管理人員參加內(nèi)控合規(guī)工作培訓(xùn)，是第一次，我很珍惜這次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。
在學(xué)習(xí)中，結(jié)合工作實(shí)際，我關(guān)注的角度和問(wèn)題有所側(cè)重，重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問(wèn)題：
一、內(nèi)控系統(tǒng)的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的組織架構(gòu)。兩者之間的關(guān)系是什么？
二、內(nèi)控工作與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)系？
三、如何通過(guò)清晰的組織架構(gòu)，明晰職責(zé)分工，進(jìn)而做出政策和制度的有效安排？ 四、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的理論與實(shí)踐。
上述問(wèn)題都比較大，在實(shí)際工作中也比較模糊。在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中，我力求做到當(dāng)天學(xué)的當(dāng)天消化，每天做一次學(xué)習(xí)筆記。通過(guò)梳理，我初步找出了對(duì)上述問(wèn)題的一些解釋。
有效的內(nèi)控及風(fēng)管架構(gòu)基于：一是有效的公司管制。董事會(huì)及高級(jí)管理層的監(jiān)察；政策及程序守則；權(quán)限分配。二是適當(dāng)?shù)膬?nèi)控及風(fēng)管環(huán)境。公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性。三是分工。適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu)；獨(dú)立的內(nèi)控與風(fēng)管功能。四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄。以便核查及確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、量度、監(jiān)控及匯報(bào)。
巴塞爾委員會(huì)定義，對(duì)銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控；2.對(duì)各主要業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)控；3.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的監(jiān)控；4.對(duì)信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控；5.對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)控；6.對(duì)遵守法規(guī)的監(jiān)控；7.對(duì)防止清活動(dòng)的監(jiān)控。
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)（風(fēng)管）的主要組成部分：
1.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別在業(yè)務(wù)活動(dòng)中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)。
2.風(fēng)險(xiǎn)的量度。計(jì)算每種不同的風(fēng)險(xiǎn)，并綜合評(píng)估整體的風(fēng)險(xiǎn)程度。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的關(guān)系。
3.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察。要有獨(dú)立的部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)察。包括內(nèi)審、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。
4.風(fēng)險(xiǎn)的控制。建立完善的風(fēng)管制度及操作守則；適當(dāng)?shù)姆止?，?dú)立部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的'功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)；后臺(tái)部門(mén)應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)提供適當(dāng)?shù)闹С?；建立風(fēng)險(xiǎn)控制額度，檢測(cè)超額情況，第一時(shí)間向管理層報(bào)告一切超額及違規(guī)事件。
5.風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)。必須能夠提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息；保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性；建立預(yù)警機(jī)制。管理層必須定期評(píng)估銀行的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而做出相應(yīng)的決策及措施。
學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會(huì)也比較多，消化吸收需要一個(gè)過(guò)程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過(guò)程，在此，不一一贅述?；厝ヂ斫庀⒂靡愿纳铺岣咴械墓ぷ?。
這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)，原本計(jì)劃是在香港進(jìn)行，因?yàn)椴豢深A(yù)見(jiàn)的一些因素，臨時(shí)改在了深圳。有人說(shuō)，是從天上掉到了地上。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開(kāi)始反彈。特別是我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個(gè)多小時(shí)的課程，連教室后面的小山坡都沒(méi)顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見(jiàn)它們，能聽(tīng)見(jiàn)它們，并且能和它們?cè)谝黄?，就感覺(jué)無(wú)比的快樂(lè)。學(xué)習(xí)生活對(duì)我來(lái)說(shuō)無(wú)論在哪里都是很快樂(lè)的事情。
合規(guī)工作總結(jié) 18
自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
1、為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到 9 月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
2、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的'文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
3、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人，金額xx元。
5、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
本文鏈接：http://www.svtrjb.com/v-75-3242.html合規(guī)工作總結(jié)
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