保險業(yè)務(wù)合規(guī)自查報告范文
在日常生活和工作中,報告對我們來說并不陌生,多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么大家知道標準正式的報告格式嗎?以下是小編整理的保險業(yè)務(wù)合規(guī)自查報告范文,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
保險業(yè)務(wù)合規(guī)自查報告范文1
在合規(guī)文化建設(shè)工作中,我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針,多措并舉,多點開花,在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策,已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營齊頭并進的良好局面?!痢聊?,我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高,人民幣各項存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達的任務(wù)計劃,存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場份額均居四行首位,近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟刑事案件、嚴重違規(guī)違紀行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是:
為了統(tǒng)一全行員工的思想認識,明確“培育合規(guī)文化”的重要性,樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念,××年××月,我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動啟動大會,全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動,引導(dǎo)廣大員工充分認識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵,營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時,我行制訂下發(fā)了《××年―××年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《××年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》,市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組,具體負責(zé)抓好這次活動的.領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作,為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。
合規(guī)文化建設(shè)是一項系統(tǒng)工程,必須遵從“行為――習(xí)慣――文化”的路徑。為此,我行制訂并貫徹實施了嚴格的學(xué)習(xí)計劃和落實措施,全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門組織人員編寫了《強化合規(guī)意識,告別違規(guī)操作――防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》,精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本,分為“強化合規(guī)意識,告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀,遠離違法犯罪”度,制定規(guī)劃,把新知識、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討,消除惰性,共同提高。
八是增強自律意識,模范執(zhí)行規(guī)章制度,注重作風(fēng)養(yǎng)成,提高自身素養(yǎng),學(xué)會溝通,謙虛做人,誠懇做事。九是建立完善的內(nèi)控制度體系,強化崗位責(zé)任意識。要明確崗位職責(zé),強化履職要求,形成明確的崗位責(zé)任體系。建立嚴密的責(zé)任追究機制,確保獎懲分明,違規(guī)必究,要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面,不斷提高制度執(zhí)行力。
保險業(yè)務(wù)合規(guī)自查報告范文2
根據(jù)xx市分行《xx銀行xx市分行20xx年“合規(guī)大討論”活動實施方案》要求,結(jié)合自身崗位認真開展合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:
通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí),使我認識到合規(guī)文化教育活動的重要意義,明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義,更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的'深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實際情況下,對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí),職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認識:
首先,我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,推進合規(guī)大討論,必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。
其次,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。
保險業(yè)務(wù)合規(guī)自查報告范文3
今年以來,農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢,積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段,力推“四項轉(zhuǎn)型”,全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階,進一步強化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。
隨著內(nèi)控制度的不斷完善,直觀的`顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少,以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查,已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,該行檢查目標開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計劃,調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標,業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風(fēng)險評估,合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風(fēng)險評估,法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中,提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。
查找漏洞,糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能,形式上監(jiān)督,實質(zhì)是服務(wù),檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時,該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性,經(jīng)營活動的效益性,以促進各支行不斷完善自我約束機制,實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中,檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系,轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。
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