銀行風險合規(guī)自查報告
隨著個人的素質不斷提高,報告十分的重要,報告具有語言陳述性的特點。我敢肯定,大部分人都對寫報告很是頭疼的,以下是小編為大家整理的銀行風險合規(guī)自查報告,歡迎閱讀與收藏。
銀行風險合規(guī)自查報告1
本人結合自身崗位,就x年度履職情況,開展合規(guī)風險全面自查,現(xiàn)將有關情況報告如下:
一、基本情況
介紹本人基本情況,如個人基本情況、從事本崗時間、履行職責工作情況、重點報告當年從事崗位及履行職責情況,有兼崗或多崗的請作出說明。
二、存在的問題
(一)要求以合規(guī)為準繩,對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查,重點是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風險隱患。
(二)請站在從聯(lián)社穩(wěn)健經營角度分析目前合規(guī)管理組織架構是否健全;合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障;內控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰;崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰;各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等方面進行分析。
(三)違規(guī)事件舉報機制,鼓勵自查人對違規(guī)事件進行舉報,針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進行大膽舉報。
三、原因是分析
對上述問題(風險)的產生原因作出詳盡分析,深入了解問題(風險)產生根源。
四、整改措施
對上述問題(風險)的產生提出解決或處理措施,認真處理好今后在履行職責過程中業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的'正確關系,嚴格踐行合規(guī)職責,最終達到防范和化解風險目的,促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。
銀行風險合規(guī)自查報告2
一、基本情況
介紹本人基本情況,如個人基本情況、從事本崗時間、履行職責工作情況、重點報告當年從事崗位及履行職責情況,有兼崗或多崗的請作出說明。
二、存在的問題
(一)要求以合規(guī)為準繩,對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查,重點是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風險隱患。
(二)請站在從聯(lián)社穩(wěn)健經營角度分析目前合規(guī)管理組織架構是否健全;合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障;內控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰;崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰;各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等方面進行分析。
(三)違規(guī)事件舉報機制,鼓勵自查人對違規(guī)事件進行舉報,針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進行大膽舉報。
三、原因是分析
對上述問題(風險)的產生原因作出詳盡分析,深入了解問題(風險)產生根源。
四、整改措施
對上述問題(風險)的產生提出解決或處理措施,認真處理好今后在履行職責過程中業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的.正確關系,嚴格踐行合規(guī)職責,最終達到防范和化解風險目的,促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。
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