退耕還林工程是近年來(lái)最為重要的生態(tài)工程之一，工程的推進(jìn)對(duì)于西部乃至全國(guó)生態(tài)狀況的好轉(zhuǎn)起到了積極的作用。中央財(cái)政對(duì)于退耕還林工程進(jìn)行了大量補(bǔ)貼，推動(dòng)了工程的迅速進(jìn)展。然而，財(cái)政補(bǔ)貼的效率問(wèn)題一直備受關(guān)注，特別是補(bǔ)貼期滿后的財(cái)政補(bǔ)貼政策選擇問(wèn)題更是理論與實(shí)踐的中心問(wèn)題。
現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)于補(bǔ)貼期后的財(cái)政政策取向有了一些研究。劉鴻儒等(2004)研究了退耕還林后陜西省糧食產(chǎn)量的變化[1]，胡霞(2005)研究了退耕還林后農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化[2]，一致的結(jié)論是要繼續(xù)對(duì)退耕戶進(jìn)行補(bǔ)貼。同時(shí)，生態(tài)重建中的財(cái)政補(bǔ)貼的效率問(wèn)題也一直受到關(guān)注。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究部退耕還林(草)課題組(2002)較早地分析了退耕還林補(bǔ)貼政策中的逆向激勵(lì)問(wèn)題[3]，國(guó)家林業(yè)局退耕還林工程管理辦公室調(diào)研組(2002)對(duì)于中央政策執(zhí)行中的協(xié)調(diào)問(wèn)題給予了關(guān)注[4]，王小龍(2004)研究了生態(tài)重建中的激勵(lì)不相容問(wèn)題[5]，延軍平等(2004)的研究則進(jìn)一步論證了生態(tài)購(gòu)買較之于退耕還林的優(yōu)越性[6]?？傮w而言，大部分文獻(xiàn)的理論邏輯尚需進(jìn)一步嚴(yán)格。同時(shí)，既有研究大多從經(jīng)典的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架著眼，認(rèn)為生態(tài)重建是要借助于中央政府補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)生態(tài)物品生產(chǎn)外部性的內(nèi)部化，引導(dǎo)地方政府與農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)生態(tài)物品的生產(chǎn)。這僅在靜態(tài)意義上解釋了生態(tài)重建中的行為關(guān)系，對(duì)于工程的全過(guò)程而言分析難免不夠深入。
筆者認(rèn)為，生態(tài)重建是一個(gè)合作建設(shè)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，依次要經(jīng)過(guò)前期、中期與后期階段。前期階段對(duì)應(yīng)退耕還林規(guī)劃補(bǔ)貼期的第一年，中期階段對(duì)應(yīng)規(guī)劃補(bǔ)貼期第一年以后的時(shí)期，后期建設(shè)階段對(duì)應(yīng)著退耕還林工程規(guī)劃補(bǔ)貼期后的時(shí)期。三個(gè)階段中的主要工作不同，同時(shí)隨著林木的自然生長(zhǎng)過(guò)程，工程的生態(tài)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值發(fā)生了階段性變化。限于篇幅，本文主要分析退耕還林工程后期階段的補(bǔ)貼政策選擇問(wèn)題。本文借鑒魯若愚、傅家驥等(2004)對(duì)于校企合作的研究方法[7]，將生態(tài)重建工程視為一個(gè)中央、地方及農(nóng)戶的合作生產(chǎn)過(guò)程，并分析一次性補(bǔ)貼與分成補(bǔ)貼兩種補(bǔ)貼方式對(duì)于三方努力分配及其期望效用的影響。我們的研究發(fā)現(xiàn)，在不同補(bǔ)貼方式下，三方最優(yōu)努力分配以及期望效用發(fā)生了變化。從而，補(bǔ)貼方式的選擇對(duì)于三方合作建設(shè)的最優(yōu)努力產(chǎn)生影響，而在后期階段，一次性補(bǔ)貼方式是相對(duì)較優(yōu)的選擇。
本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分給出了模型的描述，主要給出了分析的基本結(jié)構(gòu)與基本假設(shè)；第三部分在委托-框架下，證明了在工程不同主體對(duì)于分配方式的選擇具有不同的偏好，三方最優(yōu)努力的影響因素也存在較大差異。在綜合考慮最優(yōu)努力與期望效用的情況下，得到了最優(yōu)補(bǔ)貼方式、影響最優(yōu)努力的主導(dǎo)因素以及契約設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。第四部分是簡(jiǎn)短的結(jié)論與政策建議。
二、模型的描述
我們將生態(tài)重建工程描述為一個(gè)中央政府C(centralgovernment)、地方政府L(localgovernment)與農(nóng)戶F(farmer)三方合作生產(chǎn)過(guò)程。理想的生態(tài)重建過(guò)程一般要依次經(jīng)過(guò)退還、管護(hù)與發(fā)展三個(gè)階段，亦即前期、中期、后期階段，最終形成穩(wěn)定的區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在工程全過(guò)程中，三方都將努力在經(jīng)濟(jì)物品與生態(tài)物品生產(chǎn)之間進(jìn)行分配。假設(shè)中央政府C、地方政府L以及農(nóng)戶F三方在后期階段投入到生態(tài)物品與經(jīng)濟(jì)物品中的努力份額分別為：
這說(shuō)明，在生態(tài)建設(shè)的后期階段中，中央政府是一個(gè)公有屬性的生態(tài)組織，其努力分配中生態(tài)物品的努力份額占主導(dǎo)地位，努力分配變化極小。地方政府與農(nóng)戶是一個(gè)私有屬性的經(jīng)濟(jì)組織，其努力分配中經(jīng)濟(jì)物品的努力份額占主導(dǎo)地位，努力分配變化極小。
進(jìn)一步，假設(shè)在后期建設(shè)階段，中央政府重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于地方政府與農(nóng)戶，即μ1-μ其中μ，1-μ分別表示中央政府，地方政府(農(nóng)戶)的相對(duì)重要性因子。出于討論方便的需要，我們將農(nóng)戶與地方政府的相對(duì)重要性因子都設(shè)置為1-μ。我們的調(diào)查也支持這一假設(shè)，即在生態(tài)建設(shè)過(guò)程中，地方政府與農(nóng)戶具有同等的重要性。后期建設(shè)階段對(duì)應(yīng)著退耕還林工程規(guī)劃補(bǔ)貼期后的時(shí)期。依據(jù)主要工作，亦稱之為協(xié)調(diào)發(fā)展階段。本階段的主要工作是既要滿足農(nóng)戶與地方政府的經(jīng)濟(jì)需要，又要保持生態(tài)物品的服務(wù)能力不至于下降，實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。在本階段，人工林經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)期的生長(zhǎng)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值充分實(shí)現(xiàn)。而且，由于農(nóng)戶與地方政府前期的工作，林業(yè)后續(xù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)有了一定的規(guī)模。在本階段，人工林生態(tài)價(jià)值的擁有者是中央政府。在生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的沖突中，地方政府與農(nóng)戶很可能出現(xiàn)生態(tài)破壞的反復(fù)。能否保持生態(tài)工程中人工林生態(tài)服務(wù)能力的增長(zhǎng)，通過(guò)各種措施激勵(lì)與約束地方政府與農(nóng)戶在生產(chǎn)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的和諧，成為中央政府的關(guān)鍵性工作，也是中央政府起主導(dǎo)作用的原因。于是，在本階段中，中央政府起著主導(dǎo)性作用，而地方政府與農(nóng)戶則起著輔作用。
假設(shè)后期階段生態(tài)工程的總產(chǎn)出S[，總3]分為生態(tài)物品總產(chǎn)出S[，kg3]與經(jīng)濟(jì)物品總產(chǎn)出S[，ks3]。前者分別由中央政府的生態(tài)產(chǎn)出S[，Cg3]、地方政府的生態(tài)產(chǎn)出S[，Lg3]以及農(nóng)戶的生態(tài)產(chǎn)出構(gòu)成S[，F(xiàn)g3]，后者分別由中央政府的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出S[，Cs3]、地方政府的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出S[，Ls3]以及農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出S[，F(xiàn)s3]構(gòu)成。再假設(shè)各主體各階段的生產(chǎn)函數(shù)是各自努力的隨機(jī)函數(shù)，且生產(chǎn)函數(shù)形式為
本文采用一次性總額補(bǔ)貼與前期費(fèi)用加分成兩種補(bǔ)貼方式來(lái)討論生態(tài)工程中的補(bǔ)貼問(wèn)題。據(jù)生態(tài)建設(shè)的實(shí)際，對(duì)于中央政府的后期階段的總補(bǔ)貼額S[，u3]，我們給出兩種類型的補(bǔ)貼方式。假設(shè)生態(tài)建設(shè)中，中央政府采取兩種補(bǔ)貼方式，有
(ⅰ)說(shuō)明了一次性總額補(bǔ)貼，中央政府向地方政府一次性支付S[，u3]，分期總額支付可以看作是該補(bǔ)貼方式的特例。目前的退耕還林工程可以近似地認(rèn)為是采取這種補(bǔ)貼方式。盡管從相關(guān)政策來(lái)看，中央政府僅針對(duì)農(nóng)戶，并以畝為標(biāo)準(zhǔn)單位對(duì)合格林進(jìn)行補(bǔ)貼。由于工程執(zhí)行中，工程標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行中的信息不對(duì)稱以及監(jiān)督的困難，并未能嚴(yán)格地對(duì)于造林努力進(jìn)行多層次的市場(chǎng)化的補(bǔ)貼，故可以近似地認(rèn)為退耕還林實(shí)行的是一次性總額補(bǔ)貼。如果考慮到生態(tài)建設(shè)現(xiàn)實(shí)中，地方政府實(shí)際上具有一定的自，以合規(guī)與非合規(guī)的方式享受到了一定的補(bǔ)貼。進(jìn)一步，我們假定中央政府向地方政府與農(nóng)戶的補(bǔ)貼額分別為S[，L3]與S[，F(xiàn)3]。
(ⅱ)說(shuō)明了前期費(fèi)用+分成補(bǔ)貼，中央政府向地方政府與農(nóng)戶支付S[，O3]+λ[，3]S[，s3]，其中S[，O3]是前期費(fèi)用，λ[，3]是分成比，S[，S3]是可分配產(chǎn)品。生態(tài)購(gòu)買可以看成是這種補(bǔ)貼方式的特例。在初期，生態(tài)收購(gòu)公司支付一定數(shù)額的前期費(fèi)用給人。期末，生態(tài)收購(gòu)公司在確定了人工林質(zhì)量之后，按照本期生態(tài)價(jià)值剩余的一定比例給予補(bǔ)貼。在本文中，生態(tài)購(gòu)買方式下，中央政府向地方政府與農(nóng)戶支付的前期費(fèi)用分別為S[，OL3]與S[，OF3]，分成比分別為λ[，L3]與λ[，F(xiàn)3]。S[，S3]分別由各階段的期望生態(tài)總產(chǎn)出確定，即S[，S3]=
(ⅲ)說(shuō)明，分成補(bǔ)貼的初期費(fèi)用要小于一次性補(bǔ)貼的總額。
假設(shè)非對(duì)稱信息之下，中央政府、地方政府與農(nóng)戶均為風(fēng)險(xiǎn)中性。效用函數(shù)采取線性形式，即
其中，U[，k3]為后期階段k主體從合作生產(chǎn)中取得的總效用，為V[，kj3]后期階段k主體對(duì)于j物品的效用系數(shù)，ω[，kj3]為后期階段k主體從j物品合作生產(chǎn)中取得的確定性貨幣收入，C[，k](a[，k3])為后期階段k主體的貨幣化努力成本。進(jìn)一步假定中央政府僅對(duì)生態(tài)物品的生產(chǎn)給予補(bǔ)貼，并且三方在生態(tài)物品與經(jīng)濟(jì)物品的合作產(chǎn)出對(duì)于三方都有效用。于是，確定性貨幣收入函數(shù)滿足
為了簡(jiǎn)化分析，設(shè)
即在后期階段，生態(tài)物品對(duì)于中央政府的效用均遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)物品效用，而對(duì)于地方政府與農(nóng)戶而言正好相反。
根據(jù)信息劣勢(shì)方為委托人，信息優(yōu)勢(shì)方為人的原則，結(jié)合生態(tài)建設(shè)的實(shí)際，我們假定在后期階段，地方政府與農(nóng)戶為委托人，中央政府為人。于是，問(wèn)題轉(zhuǎn)化為在委托-框架下，圍繞著不同補(bǔ)貼方式的主體最優(yōu)努力分配問(wèn)題。
三、后期建設(shè)階段的博弈關(guān)系
(一)一次性補(bǔ)貼下的博弈分析
該階段的最優(yōu)化問(wèn)題可以模型化為
解該模型可得
該結(jié)果解釋為，在后期階段，中央政府最優(yōu)努力程度由其對(duì)于生態(tài)物品的效用系數(shù)決定。由于地方政府與農(nóng)戶得到了固定的補(bǔ)貼，加之林木的市場(chǎng)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值均已形成，為此，他們根本不需要努力。而且，由于其重要性下降，他們不會(huì)有動(dòng)力去生產(chǎn)。
(二)分成補(bǔ)貼下的博弈分析
分成補(bǔ)貼下的最優(yōu)化問(wèn)題可以模型化為
解該模型可得
式(16)表明，在分成補(bǔ)貼下，中央政府的最優(yōu)努力受到它對(duì)于生態(tài)物品的效用系數(shù)以及地方政府和農(nóng)戶的分成比例的影響。進(jìn)一步說(shuō)，中央政府對(duì)于生態(tài)物品的效用系數(shù)越大，它對(duì)于退耕還林工程的努力就越多。而另一方面，生態(tài)價(jià)值中，地方政府與農(nóng)戶地方政府所占到的分成比例越大，則中央政府的努力就越小。同樣，由式(17)～(19)可知，對(duì)于地方政府與農(nóng)戶而言，在后期階段的努力分成比受效用比例及其分成比例的影響。對(duì)于生態(tài)物品的效用系數(shù)越大，分成比例越大，地方政府與農(nóng)戶投入到生態(tài)物品生產(chǎn)中的努力程度越大。但同時(shí)，由于1-μ0，V[，Lg3]0，V[，F(xiàn)g3]0，則由式(18)～(19)可知，在后期建設(shè)階段，地方政府與農(nóng)戶投入的努力很小，即便有也大部分投入到經(jīng)濟(jì)物品生產(chǎn)中去。
(三)生態(tài)建設(shè)后期階段補(bǔ)貼方式的比較
比較兩種不同補(bǔ)貼方式下三方的最優(yōu)努力程度，有結(jié)論1與推論1。
結(jié)論1：在生態(tài)工程的后期階段，分成補(bǔ)貼方式較之于一次性補(bǔ)貼方式下，中央政府的最優(yōu)努力減少了，而地方政府與農(nóng)戶的最優(yōu)努力增加了。
推論1：在生態(tài)建設(shè)后期階段，中央政府、地方政府與農(nóng)戶的最優(yōu)努力滿足：
在生態(tài)建設(shè)后期階段，推論1(ⅰ)說(shuō)明，無(wú)論哪一種補(bǔ)貼方式下，中央政府的最優(yōu)努力與生態(tài)物品的效用系數(shù)正相關(guān)，地方政府與農(nóng)戶投在生態(tài)物品與經(jīng)濟(jì)物品上的努力與各自相對(duì)應(yīng)的效用系數(shù)正相關(guān)；(ⅱ)說(shuō)明，中央政府的最優(yōu)努力與分成比例負(fù)相關(guān)，地方政府與農(nóng)戶投在生態(tài)物品上的努力與分成比例正相關(guān)，而投在經(jīng)濟(jì)物品上的努力與分成比例負(fù)相關(guān)；(ⅲ)說(shuō)明，分成補(bǔ)貼方式下的地方政府與農(nóng)戶在生態(tài)物品與經(jīng)濟(jì)物品上的努力均與相對(duì)重要性因子正相關(guān)。
要進(jìn)一步了解三方主體的行為取向，還要分析其效用值，表1給出了計(jì)算兩種不同補(bǔ)貼方式下三方的效用值。
比較表1各主體的效用，有結(jié)論2。
結(jié)論2：在生態(tài)建設(shè)后期階段，決定中央政府、地方政府與農(nóng)戶補(bǔ)貼方式選擇的因素有中央政府對(duì)于生態(tài)物品的效用系數(shù)、一次性支付額、分成比、初期支付額等。一次性補(bǔ)貼優(yōu)于分成補(bǔ)貼，當(dāng)且僅當(dāng)(ⅰ)對(duì)于中央政府，
由于在生態(tài)建設(shè)后期階段，中央政府起著主導(dǎo)性作用，而由其最優(yōu)努力規(guī)律可知，一次性補(bǔ)貼是較優(yōu)的選擇。而式(20)(21)(22)則為最優(yōu)的契約結(jié)構(gòu)提供了標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。
四、結(jié)論與政策建議
合作生產(chǎn)的委托——模型分析表明，綜合三方情況可知，在后期建設(shè)階段一次性補(bǔ)貼的分配方式是相對(duì)較優(yōu)的選擇。本文推導(dǎo)出了補(bǔ)貼方式選擇的規(guī)律，并指出合約結(jié)構(gòu)的設(shè)置與生態(tài)物品的效用系數(shù)、支付額、分成比等有直接關(guān)系。對(duì)于三方在生態(tài)建設(shè)中的相對(duì)重要性因子、生態(tài)物品的效用系數(shù)、經(jīng)濟(jì)物品的效用系數(shù)等的討論中，本文還得到了一系列結(jié)論，對(duì)于生態(tài)建設(shè)的公共政策具有一定的指導(dǎo)意義。結(jié)合生態(tài)建設(shè)實(shí)際，本文提出如下政策建議：
第一，引入生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)還林工程補(bǔ)償期滿后的生態(tài)林進(jìn)行定額補(bǔ)償。
第二，培育活立木市場(chǎng)，讓農(nóng)戶以及地方政府在造林上的努力通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得以顯現(xiàn)，從而提高生態(tài)林木的市場(chǎng)價(jià)值以及預(yù)期，解決政府監(jiān)督成本過(guò)高以及持續(xù)努力不足的問(wèn)題。
第三，大力開(kāi)展生態(tài)環(huán)境宣傳，提高各主體的生態(tài)意識(shí)，提高對(duì)于生態(tài)價(jià)值的認(rèn)識(shí)。
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