風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇1
一、風(fēng)險評估的主要內(nèi)容
1 合法性評估
住房保障政策的合法性評估是住房保障政策制定過程中的一個重要階段，也是住房保障政策得以順利實(shí)施的前提。合法性評估是整個風(fēng)險評估體系中最核心的內(nèi)容，主要體現(xiàn)住房保障政策的合法化程度。不合法的決策，在實(shí)施過程中會面臨很大的風(fēng)險。在合法性評估時，主要通過決策主體合法性、決策程序合法性、決策內(nèi)容合法性三項(xiàng)指標(biāo)來確定。
――決策主體合法。主要評估決策者對于決策事項(xiàng)是否擁有法律或行政賦予的權(quán)限；是否嚴(yán)格在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策。決策主體的合法性直接影響到政策的合法性，因此，在法定權(quán)限內(nèi)制訂住房保障政策是決策者的最基本要求。
――決策程序合法。制定住房保障政策過程符合法定程序既是依法行政的制度性要求，也是決策民主化、科學(xué)化的必備要件。住房保障政策風(fēng)險評估時要評估政策制定的立項(xiàng)與起草、審查、決定是否符合法律規(guī)定的程序。
――決策內(nèi)容合法。政策的制定主要是為了滿足實(shí)施的需要，必須有法律、法規(guī)或規(guī)章的依據(jù)。評估中要分析主要條款有無上位法依據(jù)，分析具體內(nèi)容是否與法律已有之規(guī)定相悖，以避免政策與政策之間、政策與法律之間相沖突的局面出現(xiàn)。
2 合理性評估
住房保障政策的合理性評估就是要評估政策內(nèi)容的設(shè)定是否符合本地區(qū)近期和長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，是否兼顧了各方利益群體的不同需求，是否超越了大多數(shù)群眾的承受能力，是否考慮了地區(qū)的平衡性、社會的穩(wěn)定性、發(fā)展的持續(xù)性。
住房保障政策制定是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，涉及到政府財(cái)政承受能力、居民收入水平和住房狀況、群眾保障方式意愿等多方面，必須在綜合考慮各方面因素的情況下，根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，選取最為合理的政策，在確保財(cái)政支付能力的前提下，滿足最多數(shù)群眾的住房保障需求。
具體操作上，可以將每種住房保障政策實(shí)施可能帶來的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益，是否符合群眾的當(dāng)前利益、長遠(yuǎn)利益，是否符合政府的近期規(guī)劃、長遠(yuǎn)規(guī)劃等細(xì)化為各項(xiàng)指標(biāo)，對每個指標(biāo)逐一評分。通過科學(xué)、系統(tǒng)地分析利弊，每項(xiàng)指標(biāo)中利大于弊的計(jì)正分，弊大于利的計(jì)負(fù)分，最后按加權(quán)平均的方式計(jì)算總分，參照分值對照表進(jìn)行評估，得出擬決策事項(xiàng)是否具有合理性及合理性程度的結(jié)論。
3 可行性評估
住房保障政策的可行性評估是指要評估政策內(nèi)容是否經(jīng)過充分研究論證，是否具有可操作性，是否符合大多數(shù)群眾的意愿，所需的人力、財(cái)力、物力是否在可承受的范圍內(nèi)并具有保障，是否能確保連續(xù)性和穩(wěn)定性，時機(jī)是否成熟。
住房保障工作是一項(xiàng)政府重大公共事務(wù)，涉及大規(guī)模的財(cái)政資金使用，進(jìn)行可行性評估，可以確保財(cái)政資金使用的有效性、安全性，防止出現(xiàn)政策“叫好不叫座”的現(xiàn)象。
評估中要多途徑、多渠道充分聽取住房困難群眾和社會各界的意見，特別是征求直接利益群體的意見和建議。對群眾提出的意見、建議及時收集、歸納和整理，依據(jù)實(shí)際的數(shù)據(jù)回饋情況，進(jìn)行數(shù)據(jù)的分析和各項(xiàng)指標(biāo)分值的計(jì)算、匯總，得出是否可行的結(jié)論。
4 安全性評估
住房保障政策的安全性評估是指要評估政策內(nèi)容對所涉區(qū)域、群眾利益和生產(chǎn)生活的影響，群眾對該影響的承受能力，引發(fā)矛盾糾紛、的可能性，是否有相應(yīng)的風(fēng)險規(guī)避、防范、處置措施和應(yīng)急預(yù)案。
涉及群眾利益的重大決策事項(xiàng)，是最有可能影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險源，對這些決策事項(xiàng)必須進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。特別是住房保障政策的制定中，由于政策的新老銜接過程中存在保障方式和保障標(biāo)準(zhǔn)不一致，可能會引起已經(jīng)保障群體的不滿，引發(fā)。
在評估過程中，一方面要對某項(xiàng)決策擬實(shí)施地區(qū)承受風(fēng)險的最大能力進(jìn)行評估。通過分析決策事項(xiàng)將要實(shí)施的地區(qū)、范圍內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會形勢，與特定的標(biāo)準(zhǔn)或最佳慣例進(jìn)行對照，得出該地區(qū)最高能承受哪個等級風(fēng)險的結(jié)論。另一方面要分析政策制定后的社會穩(wěn)定風(fēng)險概率及可能帶來的負(fù)面影響，據(jù)此評定安全性等級。評定的安全性等級在當(dāng)?shù)仫L(fēng)險承受能力范圍之內(nèi)的，對決策事項(xiàng)先試行，在試行期間運(yùn)用風(fēng)險消減對策做好穩(wěn)定工作，經(jīng)試行決策運(yùn)行良好、未出現(xiàn)安全性風(fēng)險的，可以正式施行；評定的安全性風(fēng)險等級超出當(dāng)?shù)仫L(fēng)險承受能力的，決策暫緩出臺，按風(fēng)險消減對策改進(jìn)決策內(nèi)容，消減安全性風(fēng)險，取得群眾支持后，重新進(jìn)行評估。
在進(jìn)行安全性評估的同時，要按照風(fēng)險消減對策做好預(yù)防和消減措施，加強(qiáng)社會穩(wěn)定風(fēng)險的防范。風(fēng)險消減對策就是將風(fēng)險降到最低程度的措施。通過安全性評估的實(shí)施，對影響穩(wěn)定的問題的風(fēng)險源加以客觀分析，對癥下藥提出控制風(fēng)險和消減風(fēng)險的對策。
二、風(fēng)險評估的基本方法
在進(jìn)行住房保障政策制定前，南通市堅(jiān)持按照“五步工作法”開展風(fēng)險評估，取得了較好的成效。
第一步，全面掌握情況，制定評估方案。
對于確定開展風(fēng)險評估的項(xiàng)目，要充分了解掌握評估對象的基本情況，為預(yù)測評估提供準(zhǔn)確可靠的第一手資料。同時要逐一制定評估方案。評估方案的主要內(nèi)容包括評估事項(xiàng)、評估重點(diǎn)內(nèi)容、評估牽頭部門和協(xié)助部門、評估小組成員、評估實(shí)施方法和步驟等。評估重點(diǎn)內(nèi)容包括：政策的出臺是否合法，是否符合相關(guān)法律、政策、規(guī)定；政策是否符合地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平；政策是否為絕大多數(shù)群眾接受和支持，是否兼顧了群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長遠(yuǎn)利益；項(xiàng)目實(shí)施后可能會帶來哪些影響社會穩(wěn)定的問題。
第二步，收集社情民意，實(shí)施重點(diǎn)論證。
政策制定過程中，可以采取召開座談會、聽證會、問卷調(diào)查、重點(diǎn)走訪等多種形式，廣泛征求社會各界特別是利益群體的意見和建議，準(zhǔn)確把握群眾對政策的反應(yīng)和心理動態(tài)。對爭議較大、專業(yè)性強(qiáng)的評估事項(xiàng)，還應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定要求，組織相關(guān)代表和群眾進(jìn)行聽證和論證，提高評估工作的科學(xué)性、合理性和民意性。
第三步，匯總分析論證，形成評估報(bào)告。
結(jié)合各方面掌握情況，對政策實(shí)施的前提、實(shí)際及后續(xù)社會影響、配套措施等進(jìn)行科學(xué)預(yù)測和論證分析，特別要對實(shí)施政策可能引發(fā)的矛盾沖突及所涉及的人員數(shù)量、范圍和激烈程度作出評估預(yù)測，并制定相應(yīng)的防范、應(yīng)急預(yù)案，形成評估報(bào)告，得出評估結(jié)論。
第四步，運(yùn)用評估結(jié)論，落實(shí)維穩(wěn)措施。
在充分調(diào)研、科學(xué)預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照民主
集中制的原則，對制定的政策作出實(shí)施、暫緩實(shí)施或暫不實(shí)施的決定。對雖存在一些矛盾和問題，經(jīng)評估認(rèn)定可以實(shí)施的事項(xiàng)，要落實(shí)解決矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的具體措施；對存在較大矛盾和穩(wěn)定隱患，經(jīng)評估認(rèn)定暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施的事項(xiàng)，及時研究對策，化解矛盾，等待時機(jī)成熟后再行實(shí)施；對容易引發(fā)重大矛盾沖突的，經(jīng)評估認(rèn)定符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、亟需實(shí)施的事項(xiàng)，要提前制定防范處置工作預(yù)案，有針對性地做好群眾工作，嚴(yán)防涉穩(wěn)重大事件的發(fā)生。防范處置工作預(yù)案的主要內(nèi)容包括：組織領(lǐng)導(dǎo)、職責(zé)分工及其聯(lián)絡(luò)方式；預(yù)防和處置工作的具體措施；維穩(wěn)工作考評細(xì)則和對重視不夠、工作不力而發(fā)生影響穩(wěn)定重大問題的責(zé)任查究辦法。
第五步，實(shí)時關(guān)注過程，做好全程監(jiān)督。
對經(jīng)過評估已經(jīng)付諸實(shí)施的政策，評估工作班子要堅(jiān)持全程跟蹤并做好后續(xù)評估，建立評估檔案，及時發(fā)現(xiàn)和化解實(shí)施過程中的各類矛盾和問題，完善相應(yīng)措施，確保政策的正確貫徹執(zhí)行。
三、風(fēng)險評估的保證措施
為確保風(fēng)險評估進(jìn)行的科學(xué)性、公正性，防止風(fēng)險評估流于形式，必須采取一些措施來予以保證。
1 用評估者與決策者分離來保證風(fēng)險評估的獨(dú)立性
為避免風(fēng)險評估流于形式，確保風(fēng)險評估機(jī)制落到實(shí)處，評估的實(shí)施者與決策的制定者不能合二為一，應(yīng)成立專門的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對一定區(qū)域和范圍內(nèi)的住房保障決策事項(xiàng)進(jìn)行事前的風(fēng)險評估。這個專門的評估機(jī)構(gòu)既可以是不承擔(dān)行政職能的社會中介組織，也可以由政府從監(jiān)察、、法制等部門抽調(diào)人員組成。評估者與決策者分離的最大好處就是以評估的系統(tǒng)化、專業(yè)化水平來保證決策的科學(xué)性，防止公共權(quán)力通過決策環(huán)節(jié)侵蝕公共利益進(jìn)而影響改革發(fā)展穩(wěn)定的大局。
2 用考核監(jiān)督和責(zé)任追究來保證評估人員的責(zé)任心
為確保評估人員的工作責(zé)任心，確保風(fēng)險評估的質(zhì)量，應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定相應(yīng)的考核辦法，嚴(yán)格考核，并將考核結(jié)果與獎懲掛鉤。同時還要實(shí)行責(zé)任追究制，對于決策機(jī)構(gòu)在制定住房保障政策和確定重大事項(xiàng)前不進(jìn)行風(fēng)險評估、不按照風(fēng)險評估意見做出決策，或評估機(jī)構(gòu)在評估過程中搞形式主義、弄虛作假、提供錯誤的評估結(jié)論，造成決策失誤，引發(fā)突出問題和，給社會穩(wěn)定帶來嚴(yán)重影響的，要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇2
環(huán)境風(fēng)險是通過環(huán)境介質(zhì)進(jìn)行傳播的對人類生存環(huán)境產(chǎn)生破壞作用與不利后果的事件發(fā)生概率，化工企業(yè)由于涉及眾多的危險化學(xué)品、化工工藝，存在著較大的環(huán)境風(fēng)險，從風(fēng)險控制的角度來看，規(guī)范化工企業(yè)中的生產(chǎn)行為可以降低環(huán)境風(fēng)險概率，我們這里探討的環(huán)境風(fēng)險評估即是利用化工企業(yè)生產(chǎn)所依賴的基礎(chǔ)學(xué)科知識（例如生態(tài)學(xué)、生態(tài)毒理學(xué)、環(huán)境學(xué)等等）與數(shù)學(xué)計(jì)算方法來鑒別化工企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)過程或區(qū)域開發(fā)行為中的環(huán)境風(fēng)險類別、初始條件以及可能產(chǎn)生的后果與影響程度，其綜合評估的價值體現(xiàn)為識別價值、應(yīng)急價值、倫理價值三個重要層面。第一識別價值，化工企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險評估是對環(huán)境風(fēng)險的預(yù)先識別，例如對企業(yè)主要物料進(jìn)行物質(zhì)風(fēng)險識別，包括有毒物質(zhì)、易爆物質(zhì)與易燃物質(zhì)等，在此基礎(chǔ)上檢測各生產(chǎn)裝置的反應(yīng)過程，即生產(chǎn)設(shè)施識別，例如反應(yīng)裝置、管道裝置、輸送裝置等等，最后確定企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險范圍與類型，一個簡單的儲存設(shè)備泄漏可能會促使有害氣體擴(kuò)散，遇到明火是否會發(fā)生爆炸等次生災(zāi)難，火災(zāi)過后的消防廢水污染等等。通過物質(zhì)、設(shè)備類型與范圍等識別來預(yù)估環(huán)境風(fēng)險的等級。第二應(yīng)急價值，在化工企業(yè)生產(chǎn)中突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)急預(yù)案尤為重要，而應(yīng)急響應(yīng)與能力保障的前提即是環(huán)境風(fēng)險評估，環(huán)境風(fēng)險評估可促使企業(yè)提前做好對重大危險源與最大可信事故的準(zhǔn)備工作，例如根據(jù)環(huán)境風(fēng)險評估報(bào)告，事先設(shè)置液位、壓力、溫度、自動調(diào)節(jié)與信號報(bào)警裝置等等，最大限度地控制突發(fā)事件的惡化程度，減輕事故影響。同時，化工企業(yè)生產(chǎn)依靠環(huán)境風(fēng)險評估中的事故影響分析來展開工作，例如評估結(jié)果表明氨氣泄漏會隨著時間的延長逐漸向大氣擴(kuò)散，其擴(kuò)散條件是氨氣濃度峰值達(dá)到某個數(shù)值，那么在一定時間內(nèi)的應(yīng)急措施之一便是使氨氣累積的濃度處于某個數(shù)值之下。第三倫理價值，化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估不僅可以通過推理、計(jì)算與模型等科學(xué)依據(jù)來反映生產(chǎn)過程的客觀現(xiàn)實(shí)，還能建立相關(guān)的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，大大地減少企業(yè)運(yùn)行的不確定性，從而起到保護(hù)員工、生態(tài)環(huán)境以及公共財(cái)產(chǎn)安全的重要作用，是化工企業(yè)職業(yè)道德和勇于承擔(dān)社會責(zé)任的倫理體現(xiàn)。
2化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估體系
化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估體系包括目標(biāo)層、項(xiàng)目層以及因素層面三部分，其中目標(biāo)層是指化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估對象，一般是風(fēng)險源評估、人員安全評估、管理評估以及環(huán)境評估；項(xiàng)目層是對目標(biāo)層（評估對象）評估的事項(xiàng)拓展，例如風(fēng)險源評估包括企業(yè)化學(xué)品儲存量、種類、毒性危害、易燃易爆以及腐蝕性等儲運(yùn)項(xiàng)目評估；危險物質(zhì)產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備裝置、工藝過程等生產(chǎn)項(xiàng)目評估；監(jiān)控系統(tǒng)與工藝參數(shù)安全等輔助型工程系統(tǒng)項(xiàng)目評估等等。人員安全評估包括人員操作環(huán)境與安全意識評估兩部分，當(dāng)前較多化工企業(yè)比較注重人員的操作安全評估，忽略對人員安全意識的評估項(xiàng)目，這是環(huán)境風(fēng)險評估系統(tǒng)的大忌。管理評估則應(yīng)囊括環(huán)境影響評估、環(huán)保規(guī)定與認(rèn)證的執(zhí)行評估、應(yīng)急預(yù)案評估以及次生性污染防護(hù)評估等等；環(huán)境評估則主要表現(xiàn)在環(huán)境敏感性與自然災(zāi)害判斷兩個方面。除此之外，因素層是對項(xiàng)目層的重要補(bǔ)充因素，往往是特別強(qiáng)調(diào)的評估對象，也是化工企業(yè)生產(chǎn)容易遺漏的評估對象，例如風(fēng)險源中儲運(yùn)系統(tǒng)評估往往對罐區(qū)或庫區(qū)所在的場所缺乏嚴(yán)格評估，人們平時看到的化工企業(yè)粉塵爆炸主要不是化學(xué)品自身的爆炸事件，而是罐區(qū)或庫區(qū)場所的廢棄反應(yīng)，這就提醒了我們儲罐油料、運(yùn)輸及進(jìn)料方式乃至化學(xué)品轉(zhuǎn)移的場地因素都是環(huán)境風(fēng)險評估的重要對象，“它們可能會成為連鎖效應(yīng)的起始點(diǎn)或繼發(fā)性事故的單元之一”，因此生產(chǎn)運(yùn)行項(xiàng)目評估中也不能忘記生產(chǎn)過程的廢棄物、停車裝置，人員項(xiàng)目評估中暴露在企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境外的人群比例等等。值得注意的是化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估應(yīng)加入對管理系統(tǒng)評估的環(huán)保投資比例考察，一般人認(rèn)為環(huán)境風(fēng)險評估重在評估風(fēng)險，但應(yīng)注意到化工企業(yè)環(huán)境成本的控制同樣包含在內(nèi)，可以說沒有環(huán)境成本控制就沒有環(huán)境風(fēng)險評估，所有的風(fēng)險評估項(xiàng)目都要進(jìn)入企業(yè)的成本核算中去，不與環(huán)境成本控制相結(jié)合的風(fēng)險評估無法被實(shí)踐。
3化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估實(shí)踐
根據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境風(fēng)險評估體系，其實(shí)踐途徑可劃分為風(fēng)險源評估、人員安全評估、管理評估以及環(huán)境評估四部分：首先是風(fēng)險源評估，風(fēng)險源評估的重點(diǎn)在于功能單元，化工企業(yè)的危險物質(zhì)都處于生產(chǎn)裝置、設(shè)施容器等功能單位之中，它決定了每一個功能單位都要有安全邊界，風(fēng)險源評估的基本規(guī)則即是“判定哪些危險性物質(zhì)的數(shù)量超過了其安全單位中能夠容納的數(shù)量”，因此在化工企業(yè)風(fēng)險源評估中，我們不僅要分別評定哪些化學(xué)物質(zhì)具有危險性，還要分類注明物質(zhì)名稱、理化性質(zhì)、毒理指標(biāo)以及危害臨界量，確保這些化學(xué)物質(zhì)與它們各自的生產(chǎn)裝置、儲運(yùn)形式、工程系統(tǒng)相互匹配，同時還要對可能發(fā)生的化學(xué)事故進(jìn)行分類。例如化學(xué)物質(zhì)類別界定為液化石油氣、原油、液化氣，物質(zhì)形態(tài)便是氣體、固體，可能造成事故的來源則是儲存、搬運(yùn)、碰撞或機(jī)械故障，每一種事故可能性用百分比來表明概率。其次是人員安全評估，人員評估的重要目的是保護(hù)員工人身安全，例如化工企業(yè)的安全動火技術(shù)操作便是一項(xiàng)技術(shù)性與風(fēng)險難度兼具的特殊作業(yè)，一旦操作不慎容易引發(fā)火災(zāi)或爆炸，對此化工企業(yè)員工動火作業(yè)的風(fēng)險性評估首先表現(xiàn)在對“禁火區(qū)”界定，評估員工所處場所是否屬于易燃易爆場所，列為“禁火區(qū)”的場所不得進(jìn)行任何動火作業(yè)；反之評估適宜員工安全作業(yè)的環(huán)境，界定固定動火區(qū)位置，例如作業(yè)場所要求處于上風(fēng)向、員工作業(yè)位置離易燃易爆裝置的距離不得少于30m，固定動火區(qū)域與其他部分之間要有實(shí)體防火墻以及幫助員工安全撤離的通道，當(dāng)災(zāi)難發(fā)生時，員工可解除地區(qū)應(yīng)設(shè)有消防器材等等。再次是管理評估，即企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險的防范管理評估，例如危險化學(xué)品泄漏管理的達(dá)標(biāo)評估，一般化工企業(yè)的危險化學(xué)品都放置在儲罐區(qū)或地下儲罐區(qū)，那么防滲管理評估便很重要了，例如每一個儲罐之間的間隔距離要求在安全范圍內(nèi)，罐區(qū)四周也必須具有防火堤，最好每隔十五米就有一個報(bào)警探頭，相關(guān)的管道設(shè)置要求安裝電動控制閥與提供雙回路供電，以上每一項(xiàng)都占有一定管理評估系數(shù)，最后按照系數(shù)值的百分比確認(rèn)是否符合安全管理標(biāo)準(zhǔn)。另外，管理評估屬于階段性評估，是對化工企業(yè)短期內(nèi)安全管理的評價，例如倉庫的塑料桶包裝容器并不是每一天都是完整的，因此管理評估要和安全檢查一樣，做到定期評估。最后是環(huán)境評估，環(huán)境評估對應(yīng)的是生態(tài)環(huán)境保護(hù)，主要體現(xiàn)在化工企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境敏感性層面。例如污染防治設(shè)施的危險性評估，如果不能確保化工廢棄、廢水的治理措施順利運(yùn)行，那么生產(chǎn)就不能進(jìn)行，這對于化工企業(yè)的末端處理系統(tǒng)提出了重大的考驗(yàn)，環(huán)境評估的重點(diǎn)在末端處理系統(tǒng)的效率，確保車間、工段的清污分流、濃污分流的完全度。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇3
一、 當(dāng)前項(xiàng)目評估工作的現(xiàn)狀
1． 銀行項(xiàng)目評估的目的和作用發(fā)生變化。傳統(tǒng)意義上的項(xiàng)目評估的目的和作用，就是衡量項(xiàng)目的建設(shè)條件是否具備、工藝是否先進(jìn)合理、需要多少投資，能否產(chǎn)生預(yù)期效益。在新的銀行信貸管理體制下，對項(xiàng)目的調(diào)查評估內(nèi)容和范圍不斷延伸和拓展，項(xiàng)目評估已經(jīng)不僅僅局限于判斷項(xiàng)目是否可行，經(jīng)濟(jì)效益如何，風(fēng)險所在，更要求項(xiàng)目評估在調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，提出切合實(shí)際的建議和意見，更注重如何才能獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益，用什么措施才能有效地減少和化解風(fēng)險，以及設(shè)計(jì)達(dá)到這些目標(biāo)和效果的路徑。
2． 評估對象呈現(xiàn)多樣化，內(nèi)容呈現(xiàn)綜合化。過去，按照國家規(guī)定，建設(shè)銀行將項(xiàng)目評估對象劃分為工業(yè)項(xiàng)目和非工業(yè)項(xiàng)目。隨著越來越多的新興行業(yè)不斷涌現(xiàn)，以及客戶跨行業(yè)、跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營，評估對象和內(nèi)容呈現(xiàn)多樣化和綜合化趨勢。在建設(shè)銀行重點(diǎn)支持行業(yè)里，港口、高速公路、醫(yī)院、石油化工、電力等行業(yè)的評估如何進(jìn)行，這些都對評估工作提出了新的課題和要求。
3． 評估方法不斷更新。建設(shè)銀行項(xiàng)目評估主要集中于固定資產(chǎn)貸款，但隨著授信種類多樣化，新的貸款品種不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品之間的界限日趨模糊，組合性和融合性不斷增強(qiáng)，單純的固定資產(chǎn)貸款項(xiàng)目逐漸減少，大量的項(xiàng)目，比如航空業(yè)，電信業(yè)、大型零售業(yè)中的建設(shè)項(xiàng)目，都是傳統(tǒng)的評估方法解決的新問題，市場日益創(chuàng)新的需求對項(xiàng)目評估提出更高的要求。
4． 評估技術(shù)水平落后。項(xiàng)目評估的日益復(fù)雜性，要求評估的技術(shù)手段要先進(jìn)，但目前銀行尚未有統(tǒng)一的評估軟件，各行處于各自為戰(zhàn)，群雄割據(jù)的春秋戰(zhàn)國時代。項(xiàng)目評估的水平參差不齊。
二、 對項(xiàng)目評估工作的建議
1． 項(xiàng)目評估應(yīng)與客戶評價相結(jié)合，提高工作效率，減少工作環(huán)節(jié)。項(xiàng)目評估、客戶評價和風(fēng)險評級已經(jīng)成為衡量銀行資產(chǎn)質(zhì)量、抗風(fēng)險能力和經(jīng)營效果的最基本、最可靠的指標(biāo)和工具，盡管這三項(xiàng)工作各有側(cè)重，但其中許多指標(biāo)、方法和工作要求是相通的，其核心都在于篩選優(yōu)質(zhì)客戶、提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量、控制授信風(fēng)險，因此可以實(shí)現(xiàn)信息共享，提高工作效率。
2． 進(jìn)一步提高項(xiàng)目評估的風(fēng)險預(yù)警和化解能力。任何項(xiàng)目和客戶都存在風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險是項(xiàng)目評估最基本的要求，一個好的項(xiàng)目評估首先是一份風(fēng)險分析報(bào)告書和化解規(guī)避風(fēng)險的建議書，為此，項(xiàng)目評估要通過周密的調(diào)查，掌握大量可靠的數(shù)據(jù)資料，對各種信息加以收集整理，科學(xué)分析，充分考慮現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險點(diǎn)，并力求準(zhǔn)確分析判斷其可能發(fā)生的概率和后果，找出核心風(fēng)險，并提出針對性的風(fēng)險控制建議和意見。這樣就能夠達(dá)到信貸策劃前置、風(fēng)險防范前移的目的。
3． 將項(xiàng)目評估與信貸營銷緊密結(jié)合，提高評估的有效性。作為一種爭取優(yōu)質(zhì)客戶的營銷手段、一種提供咨詢和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)工具，項(xiàng)目評估展現(xiàn)出一種中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的特色。項(xiàng)目評估不僅能夠科學(xué)地識別和判斷項(xiàng)目償債能力，更成為擴(kuò)大市場份額的有效手段。
4． 加大評估技術(shù)的提高和普及。銀行應(yīng)針對評估工作的現(xiàn)狀和未來發(fā)展的趨勢，組織人力，增大開發(fā)力度，開發(fā)出適用于銀行的評估軟件，全面提高銀行的評估水平。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇4
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示精神，全面貫徹落實(shí)中央、國務(wù)院《關(guān)于建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制的指導(dǎo)意見》精神和《重大行政決策程序暫行條例》，深入貫徹落實(shí)全省“防風(fēng)險、保穩(wěn)定”任務(wù)要求，根據(jù)監(jiān)獄黨委《開展“社會穩(wěn)定風(fēng)險評估攻堅(jiān)年”活動實(shí)施方案》，進(jìn)一步完善重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，工作規(guī)范化、制度化、專業(yè)化，從源頭上防范化解決策風(fēng)險隱患，有效應(yīng)對處置各種涉穩(wěn)問題，結(jié)合本系統(tǒng)工作實(shí)際，制定本方案。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：
成員：
二、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，增強(qiáng)“四個意識”、堅(jiān)定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央政法委工作會議精神，按照上級“防風(fēng)險、保穩(wěn)定”任務(wù)要求，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)引領(lǐng)，強(qiáng)化主動防范意識，努力從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定問題的發(fā)生。通過不斷推進(jìn)決策風(fēng)險評估機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)決策風(fēng)險評估科學(xué)精準(zhǔn)、務(wù)實(shí)有效，切實(shí)提高科學(xué)決策、民主決策、依法決策的能力和水平，確保宣傳科絕對安全穩(wěn)定。
三、工作目標(biāo)
緊緊圍繞“防風(fēng)險、保穩(wěn)定”任務(wù)要求，牢牢把握新時代監(jiān)獄工作總體思路，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識、規(guī)范機(jī)制、提升效率，加強(qiáng)規(guī)范執(zhí)法，創(chuàng)新工作理念，著力解決制約決策風(fēng)險評估工作深入開展思想性、制度性、實(shí)踐性難題，建立健全契合本崗位工作實(shí)際和現(xiàn)實(shí)需求的決策風(fēng)險評估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄持續(xù)安全穩(wěn)定的工作目標(biāo)，為維護(hù)社會穩(wěn)定做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
四、工作重點(diǎn)
(一)提升四個能力，扎實(shí)推動建立健全決策風(fēng)險評估機(jī)制
1.提升政治判斷能力。全體干警要進(jìn)一步提高政治站位、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，深刻領(lǐng)會開展決策風(fēng)險評估的重大意義，充分認(rèn)識抓實(shí)決策風(fēng)險評估工作既是時代賦予的政治責(zé)任，也是維護(hù)監(jiān)獄、全系統(tǒng)、乃至全省社會大局穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)需要。監(jiān)區(qū)要把建立健全決策風(fēng)險評估機(jī)制納入議事日程，結(jié)合現(xiàn)行的評估制度，常態(tài)化開展決策風(fēng)險評估。要扎實(shí)開展學(xué)習(xí)教育，不斷增強(qiáng)政治敏感性和政治鑒別力，特別是要加大對苗頭性、傾向性不穩(wěn)定風(fēng)險的預(yù)判和防范力度，細(xì)化排查、深入研判、細(xì)化舉措，不斷提升防范化解風(fēng)險能力，筑牢抵御各類風(fēng)險的堅(jiān)實(shí)屏障。
2.提升基層工作能力。監(jiān)獄是黨和人民的“刀把子”，也是黨委、政府關(guān)注的“火山口”，社會各類不和諧群體和反黨反社會違法犯罪分子都集中關(guān)押在監(jiān)獄的各個監(jiān)區(qū)，真正的風(fēng)險隱患就在監(jiān)區(qū)，任何一點(diǎn)疏忽都可能給國家的政治安全、政權(quán)安全和社會穩(wěn)定大局帶來巨大的負(fù)面影響。全體干警要堅(jiān)持以基層為導(dǎo)向，全面了解掌握基層動態(tài)，及時掌握潛在基層風(fēng)險隱患的“第一手”資料，為監(jiān)獄黨委做出科學(xué)決策提供有力支撐。
3.提升風(fēng)險防范化解能力。穩(wěn)定就是發(fā)展的前提，做好決策風(fēng)險評估是實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄平穩(wěn)向前發(fā)展的重要抓手。全體干警把風(fēng)險意識、憂患意識根植于心，對影響監(jiān)獄穩(wěn)定，尤其是涉及社會穩(wěn)定的風(fēng)險隱患保持高度警覺，對可能影響決策科學(xué)性、合法性的不利因素做到心中有數(shù)，切實(shí)做到先評估后決策、評估過再施策、不評估不決策。同時把決策風(fēng)險評估及時準(zhǔn)確上報(bào)到監(jiān)獄作戰(zhàn)指揮平臺，使上級指揮作戰(zhàn)平臺實(shí)現(xiàn)對各類風(fēng)險信息的精準(zhǔn)預(yù)判，全面收集、科學(xué)分析、有效處置。
4.提升民主決策能力。風(fēng)險評估過程是決策的宣傳解釋過程，是群眾知情權(quán)、參與權(quán)的保障過程，是決策順利實(shí)施的重要保證。決策過程中，除依法不予公開的有關(guān)事項(xiàng)外，要積極引導(dǎo)廣大干警職工參與，積極回應(yīng)關(guān)切，確保其在正式途徑上充分發(fā)表意見，杜絕盲目、武斷、“一言堂”式?jīng)Q策，努力為重大政策、重大決策正確制定和順利實(shí)施夯實(shí)基礎(chǔ)、鋪平道路，確保政策決策落地落實(shí)。
(二)開展三項(xiàng)活動，營造決策風(fēng)險評估工作氛圍
1.開展決策風(fēng)險評估制度建設(shè)活動。2020年4月10日至5月13日，監(jiān)獄將組織開展決策風(fēng)險評估工作制度建設(shè)。各單位要緊緊圍繞“防風(fēng)險、保穩(wěn)定”任務(wù)要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，針對“三重一大”、監(jiān)獄“四無一減少”工作目標(biāo)相關(guān)事項(xiàng)及事業(yè)管理人員群體性上訪等決策風(fēng)險較為集中領(lǐng)域。由各個分管領(lǐng)導(dǎo)研究落實(shí)責(zé)任，建立、完善、修訂決策風(fēng)險評估相關(guān)制度辦法，不斷完善工作機(jī)制，強(qiáng)化教育培訓(xùn)，確保各項(xiàng)決策風(fēng)險評估工作有據(jù)有依、有章可循，形成長效。
2.開展重大決策風(fēng)險評估宣傳月活動。2020年6月1日至7月1日，監(jiān)獄將組織開展主題為“全面貫徹《重大行政決策程序暫行規(guī)定條例》，推動決策風(fēng)險評估提質(zhì)增效”宣傳月活動，著力宣傳《重大行政決策程序暫行條例》頒布實(shí)施的重大意義，提升廣大干警職工的知曉率和認(rèn)知度。
3.開展決策風(fēng)險評估專題研討活動。在廣泛宣傳發(fā)動和建立決策風(fēng)險評估機(jī)制基礎(chǔ)上，各部門組織開展決策風(fēng)險評估專項(xiàng)研討活動，圍繞決策風(fēng)險評估重點(diǎn)、難點(diǎn)問題和對監(jiān)獄、社會安全穩(wěn)定具有影響的重大政策決策實(shí)施的風(fēng)險評估等相關(guān)內(nèi)容，自行確定課題和研究方向，邀請專家進(jìn)行專題研討，積極主動尋求決策風(fēng)險評估和風(fēng)險防范化解新思路、新辦法、新途徑，營造探索創(chuàng)新的良好氛圍。
(三)健全三個機(jī)制，確保決策風(fēng)險評估科學(xué)、高效、可持續(xù)
1.健全工作機(jī)制。推行決策風(fēng)險評估是重大政策、決策平穩(wěn)實(shí)施的重要保障。要通過建立健全相應(yīng)的工作機(jī)制保證決策風(fēng)險評估的質(zhì)效。一是科學(xué)規(guī)范制定決策風(fēng)險評估實(shí)施程序和辦法，明確各環(huán)節(jié)工作內(nèi)容，細(xì)化責(zé)任分工，上下聯(lián)動，形成合力，實(shí)現(xiàn)決策風(fēng)險評估在擴(kuò)面增效、補(bǔ)齊短板、評估化解、風(fēng)險管控新突破；二是對決策風(fēng)險評估“清單式”管理，逐一對賬銷號，明確風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險源、風(fēng)險等級、防范化解措施等具體內(nèi)容，確保責(zé)任落實(shí)人、實(shí)現(xiàn)全過程可追溯，并形成工作臺賬。三是建立決策風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫，將工作制度、程序辦法、管理清單、專家機(jī)構(gòu)、評估結(jié)果等內(nèi)容全部入庫。通過不斷實(shí)踐、完善、創(chuàng)新，真正實(shí)現(xiàn)重大決策風(fēng)險防控的全過程管理。
2.健全引入機(jī)制。為提升決策風(fēng)險評估更具的專業(yè)性、規(guī)范化水平，適時引入第三方社會評估機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險評估，使重大決策評估更具有客觀性、專業(yè)性、科學(xué)性，避免在重大政策、決策落地前存在評估不到位、出現(xiàn)“真空地帶”和“自彈自唱”等問題。
3.健全培訓(xùn)機(jī)制。針對決策風(fēng)險評估工作的新形勢、新任務(wù)、新要求，各單位應(yīng)采取學(xué)習(xí)、考察、培訓(xùn)、交流、座談、研討等多種形式，不斷提升廣大干警的專業(yè)能力和工作水平。要積極加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣⒏咝：蛯I(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，建立常態(tài)化培訓(xùn)模式，促進(jìn)政策理解、專業(yè)知識、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的提升，確保決策風(fēng)險評估的質(zhì)量跨越式發(fā)展。
四、方法步驟
此項(xiàng)活動共分為三個階段：
(一)準(zhǔn)備發(fā)動階段。從即日起至4月30日，各單位認(rèn)真學(xué)習(xí)《開展“社會穩(wěn)定風(fēng)險評估攻堅(jiān)年”活動實(shí)施方案》，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化任務(wù)分解，明確責(zé)任分工。
(二)組織實(shí)施階段。從4月30日至11月15日，各單位結(jié)合實(shí)際落實(shí)決策風(fēng)險評估“攻堅(jiān)年”各項(xiàng)要求，組織推進(jìn)風(fēng)險評估工作深入開展。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇5
關(guān)鍵詞：高職院校;內(nèi)部控制;實(shí)施;建議
《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》作為高等職業(yè)院校（以下簡稱高職院校）提高學(xué)校內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的制度依據(jù)，已經(jīng)實(shí)施兩年多。兩年多來，多數(shù)院校結(jié)合自身實(shí)際建立起了形式合規(guī)的內(nèi)部控制體系，但內(nèi)部控制的實(shí)施效果究竟如何，卻如人飲水，冷暖自知。是什么因素阻礙了高職院校內(nèi)部控制體系的建設(shè)、實(shí)施以及效用發(fā)揮，又當(dāng)如何有效應(yīng)對，成為推進(jìn)高職院校內(nèi)部控制建設(shè)工作持續(xù)深入需要破解的重要課題。筆者結(jié)合所在學(xué)校內(nèi)部控制開展實(shí)施情況，針對實(shí)施過程中存在的問題，從風(fēng)險評估機(jī)制、指標(biāo)體系建設(shè)、風(fēng)險反饋機(jī)制等角度出發(fā)，深入剖析、探討高職院校內(nèi)部控制評價體系建設(shè)，從而實(shí)現(xiàn)高職院校內(nèi)部控制工作的有效開展。
一、內(nèi)控制度實(shí)施開展情況
學(xué)校自2014年開展實(shí)施內(nèi)部控制工作以來，相繼完成了三項(xiàng)重點(diǎn)工作。一是建立了風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，細(xì)化了職責(zé)分工。成立了經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估工作小組，辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)處。校長任組長，主管財(cái)務(wù)的副校長任常務(wù)副組長，副職校領(lǐng)導(dǎo)任副組長，兩辦、總務(wù)處、教務(wù)處、資產(chǎn)處、審計(jì)處等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。同時，相關(guān)處室在經(jīng)濟(jì)活動中的主體地位得到了明確，項(xiàng)目部門的職責(zé)分工得到了細(xì)化，如：在之前職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，新增了科研外事處、宣傳部，將科研儀器設(shè)備、科研用家具、科研耗材等從教學(xué)分離，歸科研外事處負(fù)責(zé)；將學(xué)生活動燈光、音響、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等宣傳文化設(shè)施歸宣傳部負(fù)責(zé)。二是完善了相關(guān)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)。學(xué)校在預(yù)算業(yè)務(wù)控制層面，積極推進(jìn)預(yù)算績效管理，完善修訂相關(guān)制度兩個；在收支業(yè)務(wù)層面，從財(cái)務(wù)管理、差旅費(fèi)管理、公務(wù)卡管理、報(bào)銷審批、公務(wù)接待、公車管理等6方面進(jìn)行了規(guī)范完善；在政府采購業(yè)務(wù)控制層面，從物品招標(biāo)范圍、流程、驗(yàn)收等3個方面，制定了一攬子管理辦法；在資產(chǎn)控制層面，從資產(chǎn)的管理、保管、調(diào)劑、租借、處置、賬實(shí)核對等6個方面，完善了《學(xué)校固定資產(chǎn)管理暫行辦法》；在財(cái)務(wù)控制業(yè)務(wù)層面，從崗位設(shè)置、印章保管等兩個方面，進(jìn)行了明確細(xì)化；在建設(shè)項(xiàng)目控制層面，從基建工程的決策程序、實(shí)施過程、設(shè)計(jì)變更到投資預(yù)算的調(diào)整等4個方面，修訂完善了《學(xué)校基建工程管理規(guī)定》；在合同控制層面，從合同會簽、履行、結(jié)算到統(tǒng)計(jì)、分類和歸檔等6個方面，修訂完善了《學(xué)校經(jīng)濟(jì)合同管理辦法》。一系列制度的建立和完善，使得學(xué)校不但在6個層面的內(nèi)部控制與管理得到加強(qiáng)，而且各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的決策、審批、執(zhí)行流程更加明晰，各類經(jīng)濟(jì)行為也更加規(guī)范。三是初步形成了風(fēng)險評估反饋機(jī)制。學(xué)校風(fēng)險評估反饋機(jī)制的重要載體為內(nèi)部控制會。在內(nèi)部控制制度實(shí)施初期，為統(tǒng)一認(rèn)識，提高重視，學(xué)校每半年召開一次內(nèi)部控制工作會議，由財(cái)務(wù)處、審計(jì)處分別介紹內(nèi)部控制制度開展實(shí)施情況，指出學(xué)校在經(jīng)濟(jì)活動中存在的問題，提出相應(yīng)的整改建議或完善措施。之后，學(xué)校根據(jù)內(nèi)部控制工作的實(shí)施情況，調(diào)整了會議內(nèi)容，將年中會議內(nèi)容調(diào)整為選取部門職能部門介紹本部門在內(nèi)部控制執(zhí)行過程中取得的經(jīng)驗(yàn)、存在的不足和完善的方向，年末，再由財(cái)務(wù)處會同審計(jì)處對學(xué)校進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)和客觀的經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估，并形成書面報(bào)告提交工作會審議。
二、內(nèi)控制度實(shí)施中存在的問題
1.風(fēng)險評估工作小組不被重視。內(nèi)部控制工作是一項(xiàng)系統(tǒng)任務(wù)，也是一項(xiàng)長期工作，是各相關(guān)職能部門的共同責(zé)任。然而，在實(shí)施內(nèi)部控制管理過程中，高職院校往往忽略風(fēng)險評估工作小組的重要性，片面的將內(nèi)控管理職責(zé)放在財(cái)務(wù)部門或內(nèi)部審計(jì)部門，這樣做，不利于形成高職院校各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動機(jī)制，使得內(nèi)部控制無法貫穿高職院校經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，失去了對學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的全面控制，違背了內(nèi)部控制的全面性原則。
2.風(fēng)險評估指標(biāo)體系不完善。風(fēng)險評估工作的有效實(shí)施，離不開風(fēng)險評估報(bào)告制度的建立，而風(fēng)險評估報(bào)告內(nèi)容是否能夠全面、系統(tǒng)和客觀的反映經(jīng)濟(jì)活動存在的風(fēng)險，則離不開評估指標(biāo)體系的建設(shè)。然而，財(cái)政部頒布的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》辦法中，僅涉及了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本要求和應(yīng)用指導(dǎo)，并未對其內(nèi)部控制的有關(guān)內(nèi)容和范圍給出指導(dǎo)意見，這也是目前，高職院校無法建立科學(xué)、完善的風(fēng)險評估指標(biāo)體系的根本原因。
3.風(fēng)險評估評價主體不全面。在高職院校內(nèi)部控制評價體系中，應(yīng)該包含內(nèi)部評價和外部評價兩個部分，內(nèi)部評價主體應(yīng)為學(xué)校風(fēng)險評估工作小組，外部評價主體應(yīng)為專業(yè)的審計(jì)師或會計(jì)師事務(wù)所，內(nèi)部評價優(yōu)勢在于全面，外部評價優(yōu)勢在于客觀。然而，在實(shí)際工作中，我們對風(fēng)險評估主體不夠全面，往往注重內(nèi)部評價，忽視外部評價，造成學(xué)校在重要經(jīng)濟(jì)活動或經(jīng)濟(jì)活動的重大風(fēng)險容易受到領(lǐng)導(dǎo)主觀偏好影響，導(dǎo)致內(nèi)部控制重要性原則出現(xiàn)偏差。
三、建議
1.發(fā)揮風(fēng)險評估工作小組作用。一是人員。風(fēng)險評估小組成員應(yīng)以學(xué)校財(cái)務(wù)、審計(jì)人員為主，各職能部門人員為輔。二是時間。風(fēng)險評估小組工作開展時間，按照全面性原則要求，結(jié)合財(cái)務(wù)決算工作實(shí)際，安排在次年3月份，時間安排在20天左右最為適宜。三是工作方式。應(yīng)采取統(tǒng)一組織、集中辦公；四是工作內(nèi)容，確定評價內(nèi)容、評價指標(biāo)、評價手段，再按步驟開展評價工作，形成評價報(bào)告。
2.完善風(fēng)險評估指標(biāo)體系。在設(shè)置學(xué)校內(nèi)部控制評價體系時必須全面，只有設(shè)置全面的評價指標(biāo)，產(chǎn)出的評價結(jié)果才科學(xué)合理。為此，我們可以通過梳理學(xué)校各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點(diǎn)，設(shè)定風(fēng)險系數(shù)作為基礎(chǔ)指標(biāo)，再結(jié)合業(yè)務(wù)處理過程中確定的關(guān)鍵點(diǎn)，篩選出關(guān)聯(lián)度較高、意義重要的指標(biāo)，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)評價的真正意義。
3.引入外部評價主體。高職院校在開展內(nèi)部控制評價過程中，應(yīng)采取內(nèi)外相結(jié)合方式，在內(nèi)部評價的基礎(chǔ)上，定期或不定期的聘請審計(jì)師或會計(jì)師事務(wù)所專業(yè)人員，對學(xué)校的內(nèi)部控制工作進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的評價，從而保證學(xué)校內(nèi)部控制工作的健康可持續(xù)開展。
作者:劉曉光 單位:河南醫(yī)學(xué)高等專科學(xué)校
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風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇6
隨著全球氣候變暖，近年來。區(qū)域內(nèi)極端天氣事件頻發(fā)，雷擊災(zāi)害造成的人員傷亡和財(cái)富損失呈多發(fā)態(tài)勢。為切實(shí)加強(qiáng)全市防雷減災(zāi)工作，依照規(guī)定認(rèn)真做好建設(shè)項(xiàng)目的雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作。依據(jù)《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》中華人民共和國氣象法》氣象災(zāi)害防御條例》省防雷減災(zāi)管理方法》等法律法規(guī)的規(guī)定，就進(jìn)一步加強(qiáng)全市防雷平安工作通知如下：
一、高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
運(yùn)用科學(xué)的原理方法,雷電災(zāi)害風(fēng)險評估是確保防雷安全的重要基礎(chǔ)性工作之一。對可能遭受雷電災(zāi)害的概率及雷電災(zāi)害發(fā)生后的嚴(yán)重水平進(jìn)行分析計(jì)算,提出相應(yīng)技術(shù)防范措施。因此，組織開展雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作是依法履行防雷減災(zāi)管理職責(zé)的重要組成局部，也是防雷工程設(shè)計(jì)和施工最基本的科學(xué)依據(jù)。各級政府及有關(guān)部門要高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作，各級氣象和平安監(jiān)管部門應(yīng)把開展雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作作為日常平安生產(chǎn)檢查的重要內(nèi)容，科學(xué)有效地預(yù)防和遏制雷擊事故的發(fā)生。
二、全面做好雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
涉及面廣、責(zé)任重大，雷擊風(fēng)險評估作為社會公共平安保證的一項(xiàng)重要工作。各有關(guān)部門要依照職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，共同做好相關(guān)工作。各級氣象主管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)督管理和指導(dǎo)，依法履行雷擊風(fēng)險評估工作的組織管理職責(zé)。各級發(fā)展改革、規(guī)劃建設(shè)、平安監(jiān)管等行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照各自職責(zé)，協(xié)同氣象主管機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險評估監(jiān)督管理工作。承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu)，必需根據(jù)委托單位的需要，客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地提供評估結(jié)果。評估范圍內(nèi)的業(yè)主單位、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位應(yīng)主動配合雷電災(zāi)害風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險評估工作。
三、規(guī)范實(shí)施雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
建設(shè)單位在項(xiàng)目可行性研究階段，本市行政區(qū)域內(nèi)的大型建設(shè)工程、重點(diǎn)工程、危險易燃易爆環(huán)境等建設(shè)項(xiàng)目。必需同步做好雷電風(fēng)險評估工作，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)把雷電風(fēng)險評估演講作為施工圖的設(shè)計(jì)依據(jù)，根據(jù)演講要求、防雷技術(shù)規(guī)范和規(guī)范進(jìn)行防雷裝置設(shè)計(jì)，切實(shí)從源頭把好防雷安全關(guān)，以確保社會公共平安。
（一）本行政區(qū)域內(nèi)應(yīng)進(jìn)行雷電災(zāi)害風(fēng)險評估的建設(shè)項(xiàng)目包括：
1鄉(xiāng)村橋梁、燃?xì)狻④壍馈⒐┧⒐岬裙苍O(shè)施；
2輸電線路、變電站、發(fā)電廠等電力設(shè)施、電氣裝置；
3石油、化工、礦山等易燃易爆物資和劇毒物質(zhì)生產(chǎn)車間與倉儲設(shè)施等爆炸危險環(huán)境；
4醫(yī)院、商場、學(xué)校、影劇院和體育館等人員集中的公共場所；
5鄉(xiāng)村火車站與鐵路樞紐的主體工程；
6重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目及高層建筑（建筑高度≥50米的建（構(gòu)）筑物）建筑面積5萬平方米及以上的住宅小區(qū)；
7高速公路的高架橋、Ⅱ類以上的機(jī)場；
8其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行雷擊風(fēng)險評估的重大建設(shè)工程。
并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程雷電災(zāi)害風(fēng)險評估技術(shù)規(guī)范等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu),必需依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書。對評估結(jié)論負(fù)責(zé)。
（二）雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu)出具的評估演講應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
1建設(shè)項(xiàng)目概況;
2基礎(chǔ)資料來源及其代表性、可靠性說明.還應(yīng)當(dāng)對探測儀器、探測方法和探測環(huán)境進(jìn)行說明;
3評估所依據(jù)的規(guī)范、規(guī)范、規(guī)程和方法;
4建設(shè)項(xiàng)目所在區(qū)域的氣候背景分析;
極端雷電事件出現(xiàn)概率5雷擊風(fēng)險性的評估.;
6預(yù)防或者減輕影響的對策和建議;
7評估結(jié)論和適用性說明;
8其他有關(guān)內(nèi)容。
四、切實(shí)抓好防御雷電災(zāi)害平安責(zé)任制落實(shí)
各級安委會成員單位、行業(yè)主管部門，各縣、區(qū)政府要加強(qiáng)對防御雷電災(zāi)害工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。要積極配合氣象主管機(jī)構(gòu)督促各單位完善和落實(shí)防雷電災(zāi)害平安措施，監(jiān)督有關(guān)單位主動做好雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作，認(rèn)真落實(shí)防雷設(shè)施平安檢測的有關(guān)規(guī)定，及時排查治理雷擊平安隱患。
高度重視外地區(qū)本單位防雷減災(zāi)工作，各單位要按照“平安第一、預(yù)防為主、防治結(jié)合”原則。提高雷電災(zāi)害防御能力。嚴(yán)格落實(shí)防雷裝置與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時驗(yàn)收的三同時”制度，防雷裝置未經(jīng)氣象主管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的建設(shè)項(xiàng)目，嚴(yán)禁投入使用。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇7
一、高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
雷電災(zāi)害風(fēng)險評估是確保防雷安全的重要基礎(chǔ)性工作之一，是運(yùn)用科學(xué)的原理方法,對可能遭受雷電災(zāi)害的概率及雷電災(zāi)害產(chǎn)生后的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析計(jì)算,提出相應(yīng)技術(shù)防范措施。因此，組織開展雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作是依法履行防雷減災(zāi)管理職責(zé)的重要組成部分，也是防雷工程設(shè)計(jì)和施工最基本的科學(xué)依據(jù)。各級政府及有關(guān)部門要高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作，各級氣象和安全監(jiān)管部門應(yīng)把開展雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作作為日常安全生產(chǎn)檢查的重要內(nèi)容，科學(xué)有效地預(yù)防和遏制雷擊事故的發(fā)生。
二、全面做好雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
雷擊風(fēng)險評估作為社會公共安全保障的一項(xiàng)重要工作，涉及面廣、責(zé)任重大，各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，共同做好相關(guān)工作。各級氣象主管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)督管理和指導(dǎo)，依法履行雷擊風(fēng)險評估工作的組織管理職責(zé)。各級發(fā)展改革、規(guī)劃建設(shè)、安全監(jiān)管等行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，協(xié)同氣象主管機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險評估監(jiān)督管理工作。承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu)，必須根據(jù)委托單位的需要，客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地提供評估結(jié)果。評估范圍內(nèi)的業(yè)主單位、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位應(yīng)主動配合雷電災(zāi)害風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險評估工作。
三、規(guī)范實(shí)施雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作
在本市行政區(qū)域內(nèi)的大型建設(shè)工程、重點(diǎn)工程、危險易燃易爆環(huán)境等建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位在項(xiàng)目可行性研究階段，必須同步做好雷電風(fēng)險評估工作，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)把雷電風(fēng)險評估報(bào)告作為施工圖的設(shè)計(jì)依據(jù)，根據(jù)報(bào)告要求、防雷技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行防雷裝置設(shè)計(jì)，切實(shí)從源頭把好防雷安全關(guān)，以確保社會公共安全。
（一）在本行政區(qū)域內(nèi)應(yīng)進(jìn)行雷電災(zāi)害風(fēng)險評估的建設(shè)項(xiàng)目包括：
1、城市橋梁、燃?xì)狻④壍馈⒐┧⒐岬裙苍O(shè)施；
2、輸電線路、變電站、發(fā)電廠等電力設(shè)施、電氣裝置；
3、石油、化工、礦山等易燃易爆物資和劇毒物質(zhì)生產(chǎn)車間與倉儲設(shè)施等爆炸危險環(huán)境；
4、醫(yī)院、商場、學(xué)校、影劇院和體育館等人員集中的公共場所；
5、城市火車站與鐵路樞紐的主體工程；
6、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目及高層建筑（建筑高度≥米的建（構(gòu)）筑物），建筑面積萬平方米及以上的住宅小區(qū)；
7、高速公路的高架橋、Ⅱ類以上的機(jī)場；
8、其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行雷擊風(fēng)險評估的重大建設(shè)工程。
承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu),必須依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程雷電災(zāi)害風(fēng)險評估技術(shù)規(guī)范等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),對評估結(jié)論負(fù)責(zé)。
（二）雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
1、建設(shè)項(xiàng)目概況;
2、基礎(chǔ)資料來源及其代表性、可靠性說明,通過現(xiàn)場探測所取得的資料,還應(yīng)當(dāng)對探測儀器、探測方法和探測環(huán)境進(jìn)行說明;
3、評估所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和方法;
4、建設(shè)項(xiàng)目所在區(qū)域的氣候背景分析;
5、雷擊風(fēng)險性的評估,極端雷電事件出現(xiàn)概率;
6、預(yù)防或者減輕影響的對策和建議;
7、評估結(jié)論和適用性說明;
8、其他有關(guān)內(nèi)容。
四、切實(shí)抓好防御雷電災(zāi)害安全責(zé)任制落實(shí)
各縣、區(qū)政府要加強(qiáng)對防御雷電災(zāi)害工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，各級安委會成員單位、行業(yè)主管部門，要積極配合氣象主管機(jī)構(gòu)督促各單位完善和落實(shí)防雷電災(zāi)害安全措施，監(jiān)督有關(guān)單位主動做好雷電災(zāi)害風(fēng)險評估工作，認(rèn)真落實(shí)防雷設(shè)施安全檢測的有關(guān)規(guī)定，及時排查治理雷擊安全隱患。
各單位要按照“安全第一、預(yù)防為主、防治結(jié)合”的原則，高度重視本地區(qū)本單位防雷減災(zāi)工作，提高雷電災(zāi)害防御能力。嚴(yán)格落實(shí)防雷裝置與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時驗(yàn)收的“三同時”制度，防雷裝置未經(jīng)氣象主管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的建設(shè)項(xiàng)目，嚴(yán)禁投入使用。
風(fēng)險評估工作內(nèi)容篇8
一、工程風(fēng)險評估的意義和目的。
做好工程項(xiàng)目的風(fēng)險評估對保險人和被保險人都具有十分重要的意義,良好的風(fēng)險評估能夠使被保險人充分認(rèn)識存在的風(fēng)險,對項(xiàng)目風(fēng)險可能造成的損失程度能夠有一個全面的了解,以至于可以采取相應(yīng)的措施防止和減低風(fēng)險。同樣對于保險人而言,通過風(fēng)險評估可以確定是否能夠接受被保險人的投保要求,厘定合理的承保方案與費(fèi)率,并對工程項(xiàng)目進(jìn)行合理的風(fēng)險管理工作,可以說風(fēng)險評估對于保險人來而言是所有承保工作中的基礎(chǔ)工作,其意義可見一斑。
在工程風(fēng)險評估中,最主要的目的是客觀的、專業(yè)的分析工程項(xiàng)目的風(fēng)險情況,明確工程存在哪些方面的風(fēng)險以及這些風(fēng)險可能導(dǎo)致的損失程度,并結(jié)合工程的風(fēng)險狀況擬定合理完善的風(fēng)險管理建議。
二、風(fēng)險評估的主要步驟和方法。
風(fēng)險評估的首要任務(wù)就是要對工程的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析,其中最重要的部分就是風(fēng)險識別與風(fēng)險分析。在風(fēng)險識別過程中,保險人可以通過如下幾種方式對工程項(xiàng)目做一個初步的了解:
1、查閱工程項(xiàng)目相關(guān)資料。一個工程項(xiàng)目涉及的信息和資料非常龐大,風(fēng)險評估時,應(yīng)利用建設(shè)單位在規(guī)劃和設(shè)計(jì)過程中的大量有效數(shù)據(jù)和資料對工程項(xiàng)目的初步情況做一個全面和系統(tǒng)的了解。主要應(yīng)查閱的資料包括:工程可行性研究報(bào)告、工程承包合同、承包金額明細(xì)表、工程設(shè)計(jì)書、工程進(jìn)度表、地質(zhì)水文報(bào)告和工地略圖等。
2、現(xiàn)場查勘。工程建設(shè)是一個十分專業(yè)的過程,對于大型復(fù)雜的工程項(xiàng)目往往需要聘請專業(yè)的技術(shù)人員協(xié)助對工地進(jìn)行現(xiàn)場查勘。在這個過程中,風(fēng)險評估人員需要提前與聘請的工程師做好準(zhǔn)備工作,擬定詳細(xì)的現(xiàn)場勘查計(jì)劃,根據(jù)工程保險方案的具體需要,帶著問題進(jìn)行有計(jì)劃有針對性的勘查。
在勘查過程中應(yīng)當(dāng)以聘請的工程師為主,提出需要重點(diǎn)了解的專業(yè)技術(shù)問題,評估人員協(xié)助做好攝像、拍照、繪圖、記錄等工作。
3、與工程有關(guān)人員進(jìn)行會談。在情況允許和條件成熟的基礎(chǔ)上,評估人員應(yīng)當(dāng)盡可能的與工程相關(guān)人員進(jìn)行會談。其中重點(diǎn)包括:業(yè)主、設(shè)計(jì)方、承包人、監(jiān)理人、貸款銀行等的主要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人。通過與這些有關(guān)人員的會談,不僅可以更詳細(xì)的了解工程本身的情況,還可以捕捉一些其他的相關(guān)信息。
通過上述步驟掌握到了工程的基本資料和情況之后,接下來就應(yīng)該對收集的資料進(jìn)行專業(yè)和系統(tǒng)的篩選分析。在這個過程中主要的步驟包括:整理相關(guān)資料、對風(fēng)險進(jìn)行分類并做定量分析、對照風(fēng)險調(diào)查表逐一分析風(fēng)險以及確定最大可能損失。
在這些步驟中,最為關(guān)鍵和重要的是對風(fēng)險進(jìn)行分類并做定量分析。在一個工程項(xiàng)目中不同的風(fēng)險具有不同的特征,對工程所能造成的影響也不相同,所以風(fēng)險分析的第一步是風(fēng)險分類。
在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中主要存在以下幾類風(fēng)險:1、直接物質(zhì)損失風(fēng)險,指對工程項(xiàng)目本身,包括已建、在建、設(shè)備材料、施工機(jī)具、工地已有財(cái)產(chǎn)造成直接損失的風(fēng)險。2、間接損失風(fēng)險。3、預(yù)期收入損失風(fēng)險,是指不能按期完工導(dǎo)致預(yù)期收入損失的風(fēng)險。4、責(zé)任損失風(fēng)險,包括由于過失和疏忽導(dǎo)致第三者人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失依法應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
在風(fēng)險識別與分類的基礎(chǔ)上,需要對工程風(fēng)險進(jìn)行量化分析,量化分析就是確定風(fēng)險事故發(fā)生的概率和可能造成的損失程度,從而可以判斷出哪些屬于工程的主要風(fēng)險,哪些屬于次要風(fēng)險。
量化分析的核心是確定損失概率和損失幅度。損失概率通俗的來講就是損失發(fā)生的可能性。損失概率主要包含了二層內(nèi)容,第一就是在某一個時間段里面項(xiàng)目遭受損失的次數(shù)。例如,一個大壩施工,大壩設(shè)計(jì)的抗洪能力是50年一遇,但是施工中的圍堰設(shè)計(jì)是5年一遇,分析就可以看出在施工中的損失概率大大高于完工時的損失概率,同樣對于這個大壩在雨季施工的損失概率大大高于旱季施工時的損失概率。另外一個與損失概率相關(guān)的內(nèi)容就是在風(fēng)險事故中可能遭受損失的風(fēng)險單位的比例。例如,在一個大壩的工程中,洪水可能導(dǎo)致?lián)p失的工程占總工程的80%,而在一棟辦公樓建設(shè)中,洪水可能導(dǎo)致?lián)p失的工程量比例只占40%,就可以分析洪水這一風(fēng)險對于大壩工程比對于房建工程的損失概率要大得多。損失概率的重要理論基礎(chǔ)是統(tǒng)計(jì)理論與大數(shù)法則,因此在分析過程中,應(yīng)當(dāng)以大范圍內(nèi),周期性的同質(zhì)風(fēng)險作為依據(jù)。
量化分析的另一個重要指標(biāo)就是損失幅度。損失幅度指發(fā)生事故可能導(dǎo)致的最大損失。損失幅度的估測指標(biāo)也包括兩方面,第一是估測一個風(fēng)險單位在每次事故中最大的潛在損失,第二是在一定時間內(nèi)風(fēng)險事故所造成的損失額。
明確損失概率和損失幅度對于清醒的認(rèn)識工程風(fēng)險,有效進(jìn)行風(fēng)險管理意義十分重大,因?yàn)樵诠こ添?xiàng)目中有關(guān)風(fēng)險防范都是圍繞著這兩個因素而展開的,例如,在一個項(xiàng)目中,一定要考核合格的施工人員才能進(jìn)場施工,就是降低損失概率發(fā)生的措施,而在施工中必須要戴安全帽、施工時要拉安全網(wǎng)等措施,就是減少損失幅度的方法。
三、工程風(fēng)險評估的主要內(nèi)容。工程風(fēng)險評估的主要對象和內(nèi)容包括如下幾個方面:
1、工程項(xiàng)目本身。主要是指在建工程、機(jī)器設(shè)備、建筑材料等。在建工程主要從工程施工過程去評估,重點(diǎn)關(guān)注在建項(xiàng)目屬于何類項(xiàng)目、采用何種施工工藝,設(shè)計(jì)方法和施工工藝是否成熟等方面。例如,目前國內(nèi)許多大跨度結(jié)構(gòu)以及高層和超高層建筑,都已經(jīng)達(dá)到國際領(lǐng)先的水平,這些工程的施工工藝大部分都是沒有先例和經(jīng)驗(yàn)的新工藝,設(shè)計(jì)也是采用的概念設(shè)計(jì),這些施工和設(shè)計(jì)本身就是一種嘗試,存在一定的風(fēng)險,此時就需要去評估這些新的工藝和技術(shù)是否存在一定的理論根據(jù),是否經(jīng)過研究和論證。
在工程項(xiàng)目中機(jī)器設(shè)備包括兩部分,一是工程項(xiàng)目自身的設(shè)備包括電梯、空調(diào)、配電供水設(shè)施等。二是工程中使用的施工機(jī)具和設(shè)備。評估第一類機(jī)器設(shè)備風(fēng)險特別要注意采購合同,不同的采購合同對設(shè)備安裝工作風(fēng)險承擔(dān)的規(guī)定不同,有的合同只提供設(shè)備不負(fù)責(zé)安裝,也不承擔(dān)安裝風(fēng)險,有的是提供指導(dǎo)安裝,只承擔(dān)部分安裝風(fēng)險,有的就全部負(fù)責(zé)安裝,風(fēng)險也由供應(yīng)商承擔(dān)。所以在評估是需要對供應(yīng)商提供的技術(shù)參數(shù)、安裝指南、質(zhì)量保證、索賠合同等進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的分析。對于施工機(jī)具和設(shè)備的評估關(guān)鍵是評估作業(yè)環(huán)境和條件,還有施工操作人員的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。
2、與工程項(xiàng)目相關(guān)的組織和個人,重點(diǎn)是業(yè)主、承包商和監(jiān)理單位。業(yè)主是工程項(xiàng)目的的主要關(guān)系人,也是風(fēng)險損失的最終承擔(dān)者,所以在風(fēng)險評估時應(yīng)當(dāng)考慮業(yè)主對工程風(fēng)險及風(fēng)險管理的認(rèn)識和態(tài)度、對承包商和監(jiān)理單位的管理能力和經(jīng)驗(yàn)、對施工現(xiàn)場的監(jiān)督能力、對建設(shè)資金的籌備滿足能力。
承包商是建設(shè)項(xiàng)目的具體實(shí)施者,在風(fēng)險評估中重點(diǎn)是評估承包商的資質(zhì),目前建設(shè)部根據(jù)建設(shè)業(yè)績、人員素質(zhì)、資本金和固定資產(chǎn)、設(shè)備能力、年完成產(chǎn)值等方面的因素劃分了不同級別的資質(zhì)等級,不同的資質(zhì)允許承接的工程級別也不同。但是,也不能過于盲目的依賴資質(zhì)的考察,應(yīng)當(dāng)還注意結(jié)合了解承包商實(shí)際的人員、技術(shù)、設(shè)備、經(jīng)驗(yàn)和管理等情況,通過現(xiàn)場調(diào)查和與相關(guān)人員洽談,判斷是否與其資質(zhì)相符合。
隨著我國工程建設(shè)管理制度的規(guī)范和完善,監(jiān)理在工程建設(shè)過程中的地位和作用也越來越突出。對于監(jiān)理單位的風(fēng)險評估主要是考察技術(shù)、管理和信用。考察監(jiān)理單位是否有足夠的合格監(jiān)理技術(shù)人員,因?yàn)樵谑┕がF(xiàn)場監(jiān)理的職責(zé)就是及時發(fā)現(xiàn)施工過程中存在的問題并提出針對性的改進(jìn)意見,所以要求監(jiān)理人員要有良好的理論水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在管理方面考察的重點(diǎn)是監(jiān)理單位的內(nèi)部制度和內(nèi)控能力;信用方面則是考察監(jiān)理單位的誠實(shí)信用程度。
3、工程項(xiàng)目所處的環(huán)境。因?yàn)楣こ添?xiàng)目通常處于一個開放的場所,涉及周圍環(huán)境較廣,所以在風(fēng)險評估中應(yīng)當(dāng)注意的環(huán)境因素包括:工程所處地的氣候、地質(zhì)、社會和法律環(huán)境。
氣候環(huán)境對工程建設(shè)項(xiàng)目的影響最為突出。因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)是一個從無到有的過程,整個工程裸露于周圍環(huán)境之中,建設(shè)期間抵御外界氣候影響的能力較弱。在對氣候環(huán)境的評估中,應(yīng)根據(jù)不同的項(xiàng)目、不同的地理位置特點(diǎn)進(jìn)行不同的分析。譬如,在沿海地區(qū)應(yīng)重點(diǎn)注意臺風(fēng)和暴雨,在北方應(yīng)注意凍害和龍卷風(fēng);而水庫、大壩應(yīng)重點(diǎn)評估雨季、洪水期到來的時間。
地質(zhì)環(huán)境因素是一個最隱秘、最復(fù)雜的因素,也是值得重點(diǎn)評估的一個因素。因?yàn)榇蟛糠值捻?xiàng)目都會設(shè)計(jì)基礎(chǔ)工程,在基礎(chǔ)工程中,無論是基坑開挖還是打樁埋樁都與地質(zhì)環(huán)境息息相關(guān)。譬如,隧道、地鐵都是大面積、大工程量的開挖項(xiàng)目,高層建筑、大型橋梁都是需要進(jìn)行深基礎(chǔ)施工的項(xiàng)目。在地質(zhì)環(huán)境因素里面特別值得注意的地質(zhì)條件有:地下水位情況、地下土層土質(zhì)情況、持力層深度、溶巖地質(zhì)情況、地基凍融條件情況等。
社會環(huán)境因素是一個綜合因素,包括人文因素、治安因素等。建設(shè)項(xiàng)目在所處當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境中進(jìn)行,不同的社會環(huán)境會產(chǎn)生不同的影響。例如當(dāng)?shù)氐闹伟矤顩r不良,就可能增加設(shè)備和物資的盜竊風(fēng)險,如果工地周圍人員較多、建筑物管線密布,將會對第三者責(zé)任風(fēng)險產(chǎn)生較大影響。
法律環(huán)境是指項(xiàng)目所處地的法制水平,這方面的因素包括法律體系的完善與否、司法制度和監(jiān)督機(jī)制的健全程度,還包括在當(dāng)?shù)胤森h(huán)境下周圍居民或企業(yè)的法制觀念與意識。法律環(huán)境的評估主要考慮是否可能會產(chǎn)生針對第三者責(zé)任的侵權(quán)責(zé)任人,如環(huán)境責(zé)任等。
四、風(fēng)險評估報(bào)告的編制和撰寫。風(fēng)險評估報(bào)告就是將風(fēng)險評估的重點(diǎn)和結(jié)果通過書面的形式表達(dá)出來,風(fēng)險評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)反映的主要內(nèi)容包括:
1、工程項(xiàng)目的基本情況,介紹與風(fēng)險評估項(xiàng)目有關(guān)的建設(shè)情況,具體有:項(xiàng)目開發(fā)背景與目的。項(xiàng)目關(guān)系單位,包括投資人、項(xiàng)目管理單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)商等。項(xiàng)目投資情況,包括:資金規(guī)模、來源、融資方式等。項(xiàng)目本身情況,包括項(xiàng)目性質(zhì)、特點(diǎn)、主要構(gòu)成、關(guān)鍵設(shè)備等。項(xiàng)目施工情況,包括施工合同、施工技術(shù)和工藝要求、施工工期和進(jìn)度。
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