風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇1
關(guān)鍵詞 國(guó)有企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控管理
作者簡(jiǎn)介：王軍，河南石油勘探局澗河社區(qū)。
根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院的部署和要求，認(rèn)真貫徹和落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，提高治理腐敗力度和從根源上預(yù)防腐敗相關(guān)文件的精神。近幾年，國(guó)資委、中央紀(jì)委等部門(mén)全面部署國(guó)有企業(yè)實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體工作。國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱，也是黨執(zhí)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。企業(yè)要正確認(rèn)識(shí)并實(shí)施黨中央要求，穩(wěn)步、深入的開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)而形成以建設(shè)制度為基礎(chǔ)、以分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為前提、以規(guī)范權(quán)力為主要內(nèi)容、以全面覆蓋為宗旨的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是有效解決企業(yè)滋生腐敗的根本性工作，也是增強(qiáng)企業(yè)廉政建設(shè)水平的有效策略和措施。
一、 國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容
第一，思想道德風(fēng)險(xiǎn)。是指因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)缺乏正確的政績(jī)觀(guān)、利益觀(guān)、權(quán)力觀(guān)，放松自身世界觀(guān)改造，放松理論學(xué)習(xí)等原因，導(dǎo)致行為失范、權(quán)利失控，進(jìn)而造成污染腐敗、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
第二，業(yè)務(wù)流程與崗位責(zé)任存在的風(fēng)險(xiǎn)。指因?yàn)閸徫宦氊?zé)具有的特殊性、制度機(jī)制不完善或缺失、設(shè)計(jì)的工作流程不健全、不根據(jù)控制要求處理問(wèn)題、權(quán)力范圍大及裁量空間大、沒(méi)有嚴(yán)格監(jiān)督制約機(jī)制或者執(zhí)行不到位等因素，導(dǎo)致的在職工作人員不正確履行或干脆不履行職責(zé)、亂作為、慢作為、不作為等現(xiàn)象，進(jìn)而出現(xiàn)以權(quán)謀私、瀆職、失職等較為嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
第三，外部環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)。指因?yàn)榉?wù)和管理對(duì)象在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中對(duì)工作人員及領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)施利益或其他誘惑等原因，導(dǎo)致權(quán)錢(qián)交易、瀆職失職等后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
二、國(guó)有企業(yè)開(kāi)展預(yù)防控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作的內(nèi)涵
（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制的涵義
廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理與防范的研究范疇屬于管理學(xué)，由預(yù)防控制廉潔管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等概念組成的。一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其概念是公共權(quán)力在使用過(guò)程中產(chǎn)生的因監(jiān)督、制度、教育缺失，領(lǐng)導(dǎo)不能自律而出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的崗位與環(huán)節(jié)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是動(dòng)態(tài)的，隨著 崗位職能的轉(zhuǎn)變與權(quán)力的變化而出現(xiàn)變化。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可防范的、可描述的。二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，是將質(zhì)量管理手段和風(fēng)險(xiǎn)管理理念運(yùn)用在實(shí)際反腐倡廉的工作中，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部工作中會(huì)出現(xiàn)或正在演變的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，運(yùn)用制度梳理、崗位分析的手段，對(duì)各個(gè)階段實(shí)施前期預(yù)防、中期控制、后期處置，根據(jù)計(jì)劃、實(shí)施、考核、驗(yàn)證的管理機(jī)制，評(píng)估、識(shí)別權(quán)力行駛過(guò)程中潛在及已出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建起國(guó)有企業(yè)工作業(yè)務(wù)與反腐倡廉間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，形成全面的源頭治理、預(yù)防控制、科學(xué)化解的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（二） 廉潔風(fēng)險(xiǎn)以執(zhí)行防控管理為核心
在分析風(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上，將防范風(fēng)險(xiǎn)的工作細(xì)分為預(yù)防、監(jiān)控、處置三條防線(xiàn)。前期預(yù)防是日常化的預(yù)防性手段，減少出現(xiàn)腐敗行為的可能性；中期監(jiān)控是實(shí)施工作檢查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的動(dòng)態(tài)性手段，發(fā)現(xiàn)工作中存在的傾向性、苗頭性問(wèn)題；后期處置是根據(jù)監(jiān)控中出現(xiàn)的問(wèn)題采取懲戒性措施，糾正錯(cuò)誤和偏差，杜絕廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展成為腐敗行為。防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施是基于違法行為尚未出現(xiàn)前的預(yù)防性體系，在工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)出預(yù)防的價(jià)值，進(jìn)而完成全面預(yù)防的目標(biāo)。
三、國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中存在的問(wèn)題
（一）沒(méi)有建立起系統(tǒng)嚴(yán)格的制度體系
（國(guó)有企業(yè)制度存在的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)存在管理漏洞和監(jiān)督空檔，企業(yè)管理中部門(mén)和個(gè)人管理機(jī)制和管理制度中也存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)， ）亟待建立起完善、全面、嚴(yán)格、系統(tǒng)的制度體系，為預(yù)防和控制國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)提供制度基礎(chǔ)，讓管控工作有章可循。另外很多管理者沒(méi)有認(rèn)識(shí)到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性，認(rèn)為其不過(guò)是宣傳教育活動(dòng)，在配合監(jiān)管方面缺少主動(dòng)性；而群眾認(rèn)為此工作與已無(wú)關(guān)，是管理人員的事，所以對(duì)其漠不關(guān)心。
（二） 沒(méi)有建立完善的防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制
盡管?chē)?guó)有企業(yè)在黨風(fēng)廉政建設(shè)環(huán)節(jié)有相關(guān)的制度要求，但只有企業(yè)紀(jì)委一個(gè)部門(mén)管理，其他部門(mén)及企業(yè)職工都沒(méi)參與進(jìn)來(lái)，難以形成完善、系統(tǒng)的防控體系，其監(jiān)管效果比較有限。傳統(tǒng)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作的效果較差，一些職工認(rèn)為其就是廉政教育，不過(guò)是看錄像、聽(tīng)報(bào)告、作表態(tài)等。這種情況難以符合全員防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體要求。
（三） 預(yù)防控制國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作的監(jiān)管力度不足
國(guó)有企業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)腐敗案件，落實(shí)制度程度及監(jiān)管管理力度不足是其主要原因。紀(jì)檢部門(mén)在約束監(jiān)管干部的力度方面還有一定差距，對(duì)干部八小時(shí)工作時(shí)間外的社交和生活情況沒(méi)及時(shí)、準(zhǔn)確的了解和掌握，信息來(lái)源方式比較單一，難以全面的對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理。
四、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的路徑
（一）構(gòu)建制度體系，為防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)提供制度基礎(chǔ)
近幾年，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部以及重要崗位工作人員，在履行崗位責(zé)任、實(shí)施經(jīng)營(yíng)管理、制定和行使決策過(guò)程中，擅自違反法規(guī)政紀(jì)、黨規(guī)黨紀(jì)以及國(guó)有企業(yè)規(guī)章制度和崗位職業(yè)規(guī)范，損害企業(yè)利益或獲得不正當(dāng)利益的案件時(shí)有發(fā)生。面對(duì)這種情況，紀(jì)檢部門(mén)和國(guó)有企業(yè)應(yīng)該統(tǒng)一反腐倡廉與改革發(fā)展的意識(shí)、統(tǒng)一預(yù)防腐敗與懲治腐敗的工作力度，將國(guó)有企業(yè)預(yù)防控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)列入到國(guó)家懲防體系中，重點(diǎn)建設(shè)國(guó)有企業(yè)預(yù)防控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)制度，不但要和國(guó)有懲防體系相統(tǒng)一，也要強(qiáng)調(diào)企業(yè)的特殊性。在制度內(nèi)容方面，將風(fēng)險(xiǎn)排查、教育、預(yù)警、化解視為重要任務(wù)。在防控措施方面，將防控風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中；在工作對(duì)象方面，以企業(yè)“一把手”及領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)為重點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)部位和重要崗位提出針對(duì)性較強(qiáng)的防控要求，為國(guó)有企業(yè)實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控奠定制度基礎(chǔ)。同時(shí)預(yù)防控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的空間和領(lǐng)域，也要從之前的業(yè)務(wù)流程拓展到全部流程中，以點(diǎn)帶面進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全覆蓋、全過(guò)程以及全員參與到防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)工作中。 （二）完善防控機(jī)制，提高防控風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋面
第一，對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行清理，完善排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)機(jī)制。預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)首先就是要找準(zhǔn)方向，根據(jù)定義的范圍，按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中行政議事規(guī)則、任免重要干部、決策重大問(wèn)題、決策重大投資項(xiàng)目、使用大額資金、物資材料的投票招標(biāo)、黨務(wù)公開(kāi)工作等權(quán)力運(yùn)行流程和議事規(guī)則，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制的重點(diǎn)工作和重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行選擇后，就進(jìn)入排查風(fēng)險(xiǎn)的工作中。排查風(fēng)險(xiǎn)工作不但是全面工作的基礎(chǔ)，也是制定預(yù)防控制策略的前提，工作的內(nèi)容是調(diào)查并找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。此工作的重點(diǎn)是查找風(fēng)險(xiǎn)，要根據(jù)行權(quán)環(huán)節(jié)和工作流程，在崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)查、分析和查找。例如招投標(biāo)管理過(guò)程中的邀請(qǐng)招標(biāo)工作，其行政權(quán)力包括招標(biāo)部門(mén)審核權(quán)、經(jīng)營(yíng)部門(mén)建議權(quán)、管理部門(mén)監(jiān)督權(quán)，在分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)要將工作流程與上述三個(gè)職責(zé)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行排查和分析。
第二，強(qiáng)調(diào)防控風(fēng)險(xiǎn)的重要性，完善企業(yè)內(nèi)控機(jī)制。這是防控工作的中心內(nèi)容，防控風(fēng)險(xiǎn)涉及到防與控兩個(gè)方面。要運(yùn)用正確的防控措施，讓風(fēng)險(xiǎn)防控體現(xiàn)出事前防范、科學(xué)監(jiān)控、有效化解的作用和功能。設(shè)計(jì)防控措施要以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為核心，并根據(jù)其特點(diǎn)運(yùn)用相應(yīng)的策略與措施，增強(qiáng)防控的質(zhì)量和效率。根據(jù)決策風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)議事規(guī)則進(jìn)行完善，重視業(yè)務(wù)流程中行使權(quán)力的重要環(huán)節(jié)；根據(jù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，建立健全崗位防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體策略；根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，制定并實(shí)施全方位、全過(guò)程預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。具體措施包括重視監(jiān)管企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的流程、重視監(jiān)管資金運(yùn)用的相關(guān)流程、重視監(jiān)管物資購(gòu)銷(xiāo)的流程、重視監(jiān)管工作項(xiàng)目建設(shè)等。
第三，充分體現(xiàn)出各方面管理的作用，完善權(quán)力監(jiān)控機(jī)制。首先要對(duì)重大決策的監(jiān)督控制予以重視。將重大決策的相關(guān)情況當(dāng)作是領(lǐng)導(dǎo)人述廉述職和向職工代表大會(huì)報(bào)告的主要內(nèi)容，構(gòu)建起決策通告制、情況記錄制、票決制、集體決策制，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化、民主化、科學(xué)化的制定重大決策。其次重視國(guó)有企業(yè)職工的民主監(jiān)督。提倡國(guó)有企業(yè)廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)，將領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)、工資薪酬等群眾較為在意的情況向企業(yè)職工代表大會(huì)進(jìn)行通報(bào)。最后重視對(duì)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。提高監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，要定期開(kāi)展檢查和監(jiān)督的工作。
第四，以增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)管理效能為中心，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察機(jī)制。首先對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察的內(nèi)容予以完善。組織國(guó)有企業(yè)實(shí)施健全內(nèi)管制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、增強(qiáng)監(jiān)察執(zhí)行力的工作，研究并查找流程、制度中存在的漏洞和缺陷，進(jìn)而提出改進(jìn)、完善的建議和意見(jiàn)。其次對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察的具體權(quán)限進(jìn)行規(guī)范。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察管理人員經(jīng)過(guò)審核批準(zhǔn)，責(zé)令被檢查人員和部門(mén)停止違規(guī)、違法行為，管理部門(mén)要及時(shí)對(duì)涉嫌違法違紀(jì)者作誡勉談話(huà)、廉潔約談、紀(jì)律處分、組織處理等工作，根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重性還可以移送司法部門(mén)予以處理。最后是對(duì)監(jiān)察結(jié)果的運(yùn)用進(jìn)行規(guī)范。對(duì)于在專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中已經(jīng)查實(shí)的問(wèn)題，要簽發(fā)監(jiān)察決定書(shū)或者建議書(shū)，并跟蹤與監(jiān)督執(zhí)行的具體情況。
（三）建立健全保障機(jī)制，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作獲得實(shí)際效果
第一，制定全面的責(zé)任機(jī)制。國(guó)有企業(yè)要明確董事會(huì)、黨委、經(jīng)理等領(lǐng)導(dǎo)在實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)，黨委負(fù)責(zé)人是防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的工作主要體現(xiàn)在制定防控規(guī)劃、完善制度、檢查督辦與組織協(xié)調(diào)等方面，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)具有協(xié)助設(shè)計(jì)方案、明確分工、分解任務(wù)、安排進(jìn)度等工作的責(zé)任，并做到認(rèn)真落實(shí)防控工作。
第二，建立健全工作促進(jìn)機(jī)制。積極建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、民主監(jiān)督、重大決策、產(chǎn)權(quán)交易以及廉潔監(jiān)察試點(diǎn)，運(yùn)用以點(diǎn)帶面的方法，逐步完成試點(diǎn)、推廣及全面覆蓋的目標(biāo)。
第三，建立規(guī)范的協(xié)調(diào)指導(dǎo)機(jī)制。建立起防控試點(diǎn)協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作小組，對(duì)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)進(jìn)行檢查和督導(dǎo)，安排并掌握工作進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，傳播防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)信息，宣傳各個(gè)企業(yè)運(yùn)用的方法及獲得的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)逐步增強(qiáng)預(yù)防與控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的工作標(biāo)準(zhǔn)及水平。
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇2
一、指導(dǎo)思想
以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，從源頭遏制腐敗現(xiàn)象發(fā)生，推動(dòng)全系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)不斷深入。
二、工作目標(biāo)
通過(guò)開(kāi)展權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”工作，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)和廉政責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提高行政效能，完善監(jiān)督制約措施，建立制度化、常態(tài)化的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，形成覆蓋各部門(mén)、各重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，力求實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的過(guò)程管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警，最大限度減少和杜絕不廉潔行為的發(fā)生。
三、實(shí)施步驟
職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”構(gòu)建工作是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的繼續(xù)和深入，實(shí)施范圍包括全系統(tǒng)各部門(mén)和全體干部，重點(diǎn)是具有行政許可（審批）、稽查執(zhí)法、檢驗(yàn)檢測(cè)、資源調(diào)配等權(quán)力的部門(mén)及黨員干部。
（一）排查風(fēng)險(xiǎn)
一是梳理崗位職責(zé)。在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)部門(mén)職能配置、履職實(shí)際和政策調(diào)整，結(jié)合工作特點(diǎn)，進(jìn)一步修訂和完善本部門(mén)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作規(guī)則、流程情況表和流程圖，進(jìn)一步梳理各崗位職責(zé)和職權(quán)，各部門(mén)填寫(xiě)《部門(mén)權(quán)力登記表》（表1），于2013年3月31日前報(bào)局紀(jì)檢監(jiān)察。
二是查找職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。緊緊圍繞工作中的職責(zé)和環(huán)節(jié)，把風(fēng)險(xiǎn)查找延伸到每一個(gè)具體崗位和每個(gè)人，細(xì)化到權(quán)力行使的各個(gè)環(huán)節(jié)，按照“對(duì)照崗位職責(zé)梳理崗位職權(quán)找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)”的程序，采取自己找、部門(mén)查、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定的方法，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。尤其針對(duì)工作中可能存在自由裁量權(quán)的崗位和可能缺乏有效監(jiān)管制約的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)找實(shí)，填寫(xiě)部門(mén)和個(gè)人職務(wù)犯罪點(diǎn)自查登記表（表2和表3），部門(mén)職務(wù)犯罪點(diǎn)自查登記表于2013年3月31日前報(bào)局紀(jì)檢監(jiān)察。
職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要指思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指干部職工在政治素質(zhì)、黨性修養(yǎng)、道德品質(zhì)和作風(fēng)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要是指部門(mén)在規(guī)章制度、工作機(jī)制等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要是指干部職工在崗位履職過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指行政管理對(duì)象或其他人員可能對(duì)干部職工進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致干部職工行為失范甚至犯罪的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
三是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在查找職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因，確定職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情形和涉險(xiǎn)崗位人員，并綜合評(píng)估單位和個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。按照職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的腐敗行為發(fā)生的可能性和危害程度及其后果，可將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：
1．A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的腐敗行為可能造成嚴(yán)重后果，可能觸犯國(guó)家法律構(gòu)成犯罪，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
2．B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的腐敗行為可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害的風(fēng)險(xiǎn)，可能違的紀(jì)律要求或行政法律法規(guī)，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
3．C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生幾率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者由風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的相關(guān)行為，可能造成不良社會(huì)影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險(xiǎn)。
四是繪制風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖。各部門(mén)依據(jù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作流程圖，將每一個(gè)流程圖的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和圖中具體工作環(huán)節(jié)中查找出來(lái)存在的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行標(biāo)繪，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖，并作必要文字說(shuō)明。
五是進(jìn)行排查審核。各部門(mén)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查完畢之后，要對(duì)本部門(mén)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查進(jìn)行組織審核。
（二）完善機(jī)制
一是制定部門(mén)防控措施。各部門(mén)針對(duì)工作職能和崗位風(fēng)險(xiǎn)，從加強(qiáng)對(duì)涉險(xiǎn)崗位人員教育管理、配置制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計(jì)、規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行制度等方面制定本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，建立防控長(zhǎng)效機(jī)制，重點(diǎn)在建立日常教育機(jī)制、動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制和預(yù)警防范機(jī)制上下功夫，并填寫(xiě)《部門(mén)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表》（附表4），于2013年4月15日前報(bào)送局紀(jì)檢監(jiān)察。防控措施既要有適合一般情況的對(duì)策，又要有針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位的具體辦法，對(duì)需要綜合制定的防控措施，可向局職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。
二是制定個(gè)人防控措施。個(gè)人針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，按照自我防控的要求，提出個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)防控具體措施，并上交部門(mén)備案。
（三）防控管理
綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等多種手段，實(shí)施分類(lèi)防控、分級(jí)監(jiān)督，做好預(yù)防、監(jiān)控和處置等管理工作，動(dòng)態(tài)跟蹤行政許可（審批）、稽查執(zhí)法、檢驗(yàn)檢測(cè)等各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行工作的全過(guò)程，并實(shí)施有效監(jiān)控和積極處置，從而達(dá)到全面有效防范的目的。
一是分類(lèi)防控。以崗位工作人員自我防控為基礎(chǔ)，部門(mén)主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防控主要責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)職能范圍內(nèi)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控管理。
二是分級(jí)監(jiān)督。單位主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管的部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)屬于A(yíng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)督，對(duì)分管的部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督。各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行監(jiān)督和群眾監(jiān)督，并落實(shí)監(jiān)督。
三是做好預(yù)防。各部門(mén)根據(jù)工作實(shí)際，通過(guò)廉政教育、制度管理、辦事公開(kāi)、權(quán)力制衡等各項(xiàng)措施，將防控措施內(nèi)化為日常工作的具體任務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，注重前期預(yù)防。
四是有效監(jiān)控。各部門(mén)落實(shí)防控措施，嚴(yán)格執(zhí)行制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督。分析研判情況，發(fā)現(xiàn)職權(quán)運(yùn)行和工作履職中出現(xiàn)的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)跡象和問(wèn)題。
五是及時(shí)處置。處理和消除風(fēng)險(xiǎn)，視情況采取措施及時(shí)處理，防止問(wèn)題進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)違紀(jì)違法行為，予以相應(yīng)追究。對(duì)帶有普遍性的問(wèn)題，分析產(chǎn)生原因，采取針對(duì)性措施，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（四）總結(jié)提高
一是認(rèn)真總結(jié)。各部門(mén)認(rèn)真總結(jié)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”構(gòu)建工作，總結(jié)歸納工作特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)做法，為構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。
二是及時(shí)整改。各部門(mén)根據(jù)局職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的檢查結(jié)果進(jìn)行分析，針對(duì)工作中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步完善防范措施。
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇3
各管理處、江油分中心、各科（室）：
為落實(shí)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系—20__年工作規(guī)劃》，深入推進(jìn)住房公積金管理系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大從源頭防治腐敗工作，現(xiàn)就全市住房公積金管理系統(tǒng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作提出如下實(shí)施意見(jiàn)：
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，全面貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的總體要求，把風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理方法應(yīng)用到懲防體系建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化、法制化水平，全面推動(dòng)住房公積金管理系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開(kāi)展。
二、工作目標(biāo)
根據(jù)市紀(jì)委的安排，用一年的時(shí)間，按照全面開(kāi)展、突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的要求，在住房公積金管理系統(tǒng)建立制度保障、程序運(yùn)行、技術(shù)監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)體系，推進(jìn)具有綿陽(yáng)住房公積金管理特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。
三、工作內(nèi)容
住房公積金管理系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的主要內(nèi)容是查找“五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”、構(gòu)筑“三道防線(xiàn)”。
（一）查找“五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”
1、查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)。各管理處、分中心要結(jié)合干部職工的思想實(shí)際，主要針對(duì)理想信念動(dòng)搖、弄虛作假、等方面進(jìn)行查找。
2、查找職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)不履行“一崗雙責(zé)”、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查找。
3、查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)住房公積金管理各個(gè)環(huán)節(jié)中缺乏有效制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制等方面進(jìn)行查找。
4、查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)住房公積金業(yè)務(wù)發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，及時(shí)制定、完善相關(guān)制度；對(duì)制度的執(zhí)行落實(shí)缺乏約束力，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面進(jìn)行查找。
5、查找外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)住房公積金管理對(duì)象可能對(duì)工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其它非正常影響的環(huán)節(jié)等方面進(jìn)行查找。
（二）構(gòu)筑“三道防線(xiàn)”
1、第一道防線(xiàn)。通過(guò)查找“五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”，各管理處、分中心，各科室，要制定前期預(yù)防措施，以科室（股室）為單位，明確具體工作任務(wù)，將預(yù)防腐敗融入到工作流程和業(yè)務(wù)工作各個(gè)環(huán)節(jié)中，做到主動(dòng)預(yù)防，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。形成前期預(yù)防。
2、第二道防線(xiàn)。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管措施和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。形成中期監(jiān)控。
3、第三道防線(xiàn)。通過(guò)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作，提醒身處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)中的工作人員，超前處置廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免苗頭性問(wèn)題演化為腐敗行為。形成后期處置。
四、方法步驟
住房公積金管理系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，分為①計(jì)劃階段、②執(zhí)行階段、③考核階段、④修正階段，逐個(gè)階段落實(shí)。
（一）計(jì)劃階段（8月—10月），主要工作是：
1、成立組織機(jī)構(gòu)。市中心、各管理處、分中心要成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的組織實(shí)施、自查和工作總結(jié)。
2、開(kāi)展宣傳動(dòng)員。要召開(kāi)黨組會(huì)、辦公會(huì)、職工會(huì)，由主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行宣講，做到明確工作內(nèi)容，工作要求。
3、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，圍繞查找住房公積金管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合工作崗位實(shí)際，以科室（股室）為單位，采取自己查，群眾提，相互找，領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)，組織審等方法，查找道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
4、制定防范措施，根據(jù)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，要結(jié)合住房公積金管理的實(shí)際，依照《住房公積金管理?xiàng)l例》和部、省、市的相關(guān)規(guī)定，做到崗位職責(zé)明確，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清楚，防控措施得力，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施扎實(shí)、有力、到位，使每一個(gè)崗位都及時(shí)受到提醒教育和監(jiān)督制約。
（二）執(zhí)行階段（11月—20__年2月），各管理處、分中心要對(duì)照《實(shí)施意見(jiàn)》，增添風(fēng)險(xiǎn)防控措施，主要工作是：
1、前期預(yù)防。各管理處、分中心、各科室（股室）要針對(duì)住房公積金管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取預(yù)防性措施。立足于預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)干部職工，注重事前防范，運(yùn)用廉政教育、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷、辦事公開(kāi)、權(quán)利制衡、公開(kāi)承諾、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等措施，增強(qiáng)黨員干部職工（含聘用合同制工）廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。
2、中期監(jiān)控。通過(guò)述職述廉、民主測(cè)評(píng)和舉報(bào)、行政投訴、電子監(jiān)察、紀(jì)檢監(jiān)督、定期自查和專(zhuān)項(xiàng)檢查、抽查等手段，構(gòu)建監(jiān)督機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，避免問(wèn)題的擴(kuò)大化。
3、后期處置。后期處置辦法是針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，由市中心紀(jì)檢組按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等措施，及時(shí)糾正，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)違法行為。
（三）考核階段（20__年3月—20__年5月）。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)進(jìn)行質(zhì)量考核。主要工作是：
1、各管理處、分中心要定期自查。按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的考核標(biāo)準(zhǔn)，每月進(jìn)行一次自查小結(jié)，半年進(jìn)行一次自查總結(jié)，并形成自查總結(jié)報(bào)告，上報(bào)市中心紀(jì)檢組。
2、階段性檢查抽查。市中心廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組將進(jìn)行階段性檢查和不定期的抽查，并結(jié)合貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和《
責(zé)任書(shū)》，進(jìn)行年度量化考核。3、建立考核評(píng)估檔案。
（四）修正階段（20__年6月—20__年7月）。主要任務(wù)是改進(jìn)和完善住房公積金管理系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和風(fēng)險(xiǎn)防控工作。具體做法是：
1、根據(jù)對(duì)各管理處、分中心考核結(jié)果，市中心要總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施，要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作好的單位進(jìn)行表彰。
2、建立住房公積金管理系統(tǒng)廉政和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制，基本形成住房公積金內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問(wèn)題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。
五、工作要求
（一）各管理處、分中心一把手要親自抓廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作作為一項(xiàng)政治任務(wù)，列入班子重要議事日程。切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理。
（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重大舉措，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作是加強(qiáng)我市住房公積金管理系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)的客觀(guān)需要，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段。要積極運(yùn)用會(huì)議、專(zhuān)欄、網(wǎng)絡(luò)等宣傳教育方式，加強(qiáng)宣傳教育，使全體職工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的重大意義。
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇4
以黨的十精神為指導(dǎo)，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，堅(jiān)持以清權(quán)確責(zé)為基礎(chǔ)、以權(quán)力制約為核心、以制度建設(shè)為主線(xiàn)，針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，建立提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、規(guī)范化和制度化水平。
二、工作目標(biāo)
按照“全員參與、全域覆蓋、整體推進(jìn)”的要求，局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位全面開(kāi)展廉政（潔）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，緊緊抓住“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)抓好“兩個(gè)責(zé)任”、“一崗雙責(zé)”的履行，通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍提高，建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時(shí)、職責(zé)明晰、重點(diǎn)防控、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控更堅(jiān)實(shí)、預(yù)防腐敗效果更明顯、保障發(fā)展大局更有力的建設(shè)目標(biāo)。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立縣文廣新局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。
四、方法步驟
根據(jù)縣紀(jì)委、監(jiān)察局推進(jìn)工作的要求，我局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作同步進(jìn)行，同步實(shí)施，具體分為四個(gè)階段。
（一）研究部署階段（5月10日-5月20日）
1、宣傳動(dòng)員。結(jié)合工作實(shí)際制定可操作的實(shí)施方案，明確責(zé)任人，召開(kāi)動(dòng)員會(huì)組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)精神，進(jìn)一步明確廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制建設(shè)的目的意義、工作對(duì)象、主要任務(wù)和工作要求；
2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。廣泛開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營(yíng)造強(qiáng)力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的輿論氛圍。
（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)排查階段（5月21日-6月10日）
1、梳理部門(mén)職權(quán)，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖。根據(jù)工作職能，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策，梳理單位、股室職權(quán)，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
2、制定廉政風(fēng)險(xiǎn)排查程序和辦法。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)起草制訂風(fēng)險(xiǎn)排查程序和辦法，5月15日前提交局辦公會(huì)研究討論，5月25日前印發(fā)到各股室和各下屬事業(yè)單位，確保此項(xiàng)工作有序開(kāi)展。
3、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。按照“一一對(duì)應(yīng)、查實(shí)找準(zhǔn)”的要求，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾評(píng)、專(zhuān)家議等方式，圍繞部門(mén)職能、工作崗位、舉報(bào)等重點(diǎn)全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、敏感部位要實(shí)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的拉網(wǎng)式排查，主要排查崗位、股室、單位三種風(fēng)險(xiǎn)。崗位主要查找職能職責(zé)、權(quán)力行使和思想道德風(fēng)險(xiǎn)；單位和股室主要查找決策議事、制度機(jī)制、工作流程和外部環(huán)境（作風(fēng)狀況）風(fēng)險(xiǎn)。
4、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。在找準(zhǔn)查深廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照“高、中、低”（即：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)）三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)的防控由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體落實(shí)；中等風(fēng)險(xiǎn)的防控由分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，股室負(fù)責(zé)人具體落實(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)的防控由股室負(fù)責(zé)人親自抓，經(jīng)辦人和責(zé)任人具體落實(shí)。
5、編制風(fēng)險(xiǎn)目錄。權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)找全并評(píng)定等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)后，要進(jìn)行綜合分析和研判，建立權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄，逐項(xiàng)列出崗位權(quán)力行使依據(jù)、界限和責(zé)任、權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)及其等級(jí)內(nèi)容。局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位編制的風(fēng)險(xiǎn)目錄于5月20日前報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
6、公示廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位將查找出的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)經(jīng)審定后，通過(guò)文廣新局網(wǎng)站、公開(kāi)欄、櫥窗等進(jìn)行公示，接受單位內(nèi)部和社會(huì)的監(jiān)督。
（三）建章立制階段（7月1日-10月31日）
1、制定防控措施。一是針對(duì)崗位職責(zé)，對(duì)照有關(guān)業(yè)務(wù)工作法規(guī)、制度，結(jié)合排查出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出各崗位防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，完善辦事公開(kāi)機(jī)制和崗位廉政承諾制，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)監(jiān)督。二是針對(duì)業(yè)務(wù)流程方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規(guī)范、效率提高、簡(jiǎn)明清晰、方便辦事的要求，制定統(tǒng)一規(guī)范的業(yè)務(wù)流程圖。三是針對(duì)制度機(jī)制缺失或不完善方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)。要認(rèn)真執(zhí)行工作反饋制度，嚴(yán)格落實(shí)公務(wù)接待、財(cái)務(wù)、車(chē)輛、辦公用品采購(gòu)、辦文辦會(huì)辦事、資產(chǎn)管理等各項(xiàng)制度，真正形成用制度管人、管權(quán)、管事的長(zhǎng)效機(jī)制。
2、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)執(zhí)法、資金類(lèi)行政權(quán)力細(xì)化環(huán)節(jié)、分權(quán)監(jiān)督。要加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)監(jiān)督檢查，加大問(wèn)責(zé)力度，堅(jiān)決整治“懶、散、慵、慢、拖、貪”等不良作風(fēng)。
3、建立長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立健全教育長(zhǎng)效機(jī)制。通過(guò)崗位教育、示范教育以及警示教育等多種形式，切實(shí)增強(qiáng)干部職工“思風(fēng)險(xiǎn)、講自律、盡責(zé)任”的自覺(jué)性和責(zé)任感。二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。通過(guò)舉報(bào)、監(jiān)督檢查、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強(qiáng)對(duì)行政行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問(wèn)題。三是嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制。及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并綜合運(yùn)用提醒、糾錯(cuò)、誡勉談話(huà)等有效形式，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止違紀(jì)違法行為的發(fā)生。四是建立評(píng)估修正機(jī)制。每年年底至次年初，局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要注意查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。
（四）評(píng)估考核階段（11月1日—11月20日）。
認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作取得的經(jīng)驗(yàn)和成效，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行歸納總結(jié)，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長(zhǎng)效機(jī)制。局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的持續(xù)開(kāi)展情況隨時(shí)進(jìn)行抽查，制定考核辦法，進(jìn)行綜合考評(píng)，糾正存在的問(wèn)題，完善工作程序。局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要對(duì)今年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧和總結(jié)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員、局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作放在黨風(fēng)廉政建設(shè)的突出位置，按照“一崗雙責(zé)”要求，形成誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制。
（二）結(jié)合實(shí)際，重在預(yù)防。要緊密結(jié)合文廣新工作的特點(diǎn)，抓重點(diǎn)，抓關(guān)鍵，在明確和充分評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)和級(jí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)制定和完善有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范融入到文廣新業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，確保崗位安全，人員安全。
（三）強(qiáng)化管理，嚴(yán)格紀(jì)律。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、分管股室和聯(lián)系的下屬事業(yè)單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。局機(jī)關(guān)各股室、各下屬事業(yè)單位要嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)和程序完成各項(xiàng)工作，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落到實(shí)處。
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇5
1.1地鐵建設(shè)決策階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括線(xiàn)路方案上與城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)適應(yīng)性的風(fēng)險(xiǎn)、交通客流量的預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)、線(xiàn)路和工程選址風(fēng)險(xiǎn)、投融資可行性風(fēng)險(xiǎn)等。本階段的風(fēng)險(xiǎn)因素不僅影響階段性的工程造價(jià)，還可能與后期的造價(jià)相互聯(lián)系，比如場(chǎng)地選址不合理的話(huà)，施工材料運(yùn)輸費(fèi)、水電成本就會(huì)增加，項(xiàng)目的整體造價(jià)就會(huì)提高。1.2地鐵設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括地址勘察與環(huán)境調(diào)查中方案相關(guān)材料收集風(fēng)失誤風(fēng)險(xiǎn)、潛在重大不良環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等因素；初步設(shè)計(jì)時(shí)水文地質(zhì)等存在不當(dāng)或失誤、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、給排水設(shè)計(jì)、動(dòng)力與暖通設(shè)計(jì)等具體設(shè)計(jì)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素；工程施工圖在考慮新材料、新工藝和復(fù)雜區(qū)域施工時(shí)的潛在因素。
1.3地鐵施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括工期變化對(duì)工程質(zhì)量和成本的影響，可能出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、原材料供應(yīng)不足、建筑工人缺乏或技術(shù)水平差從而延緩工期；材料價(jià)格波動(dòng)或者被管理和控制可能造成的風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)出現(xiàn)雨雪、地震等不良?xì)夂颉庀笞兓瘯r(shí)可能提升工程造價(jià)；組織施工時(shí)施工單位與相關(guān)單位的溝通不暢可能影響具體工作開(kāi)展；以及可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更造成的造價(jià)變化。
1.4地鐵竣工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括驗(yàn)收過(guò)程中可能出現(xiàn)的工程質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的返工、補(bǔ)救等工作提高整體造價(jià)；工程竣工收尾的廢舊材料處理、設(shè)備處置；工程驗(yàn)收后向建設(shè)單位一腳各類(lèi)材料如工資辦公費(fèi)用等后期成本難易預(yù)計(jì)；應(yīng)收工程款、質(zhì)保金等能否按時(shí)回收；以及在后期試用和使用之前出現(xiàn)的磨合前期費(fèi)用都可能難以預(yù)估。
2地鐵工程項(xiàng)目中的全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)
控制地鐵工程全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)管理是指在造價(jià)管理中對(duì)地鐵工程的建設(shè)實(shí)施過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，比如通貨膨脹、氣候環(huán)境、施工條件等，進(jìn)行管理。結(jié)合工程造價(jià)管理的主要內(nèi)容和工程風(fēng)險(xiǎn)的基本含義，即可以得出全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)的前提，即對(duì)各建設(shè)階段中影響造價(jià)控制的各種不確定因素進(jìn)行梳理匯總，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，對(duì)為了消除風(fēng)險(xiǎn)事件或者處理事件發(fā)生所要增加的費(fèi)用進(jìn)行提前合理預(yù)期，從而對(duì)地鐵工程項(xiàng)目的全造價(jià)進(jìn)行有效控制和利用。
3地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)度量的方法
地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)度量，是對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率分布及風(fēng)險(xiǎn)影響后果所進(jìn)行的評(píng)價(jià)和估量，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)大小的估量，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響范圍的估量，以及對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間進(jìn)程的估量等方面。其作用是根據(jù)度量結(jié)果采取應(yīng)對(duì)措施。
3.1對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)發(fā)生的概率進(jìn)行度量主要是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)發(fā)生可能性的大小進(jìn)行分析和評(píng)估，發(fā)生概率越高，造成損失的可能性就越大，度量的主要發(fā)放是根據(jù)歷史的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，或者根據(jù)專(zhuān)業(yè)人士的評(píng)價(jià)進(jìn)行匯總，形成模糊性的概率分布。
3.2對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)大小進(jìn)行度量主要是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小計(jì)算項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失大小，概率發(fā)生的越大，并不代表風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)產(chǎn)生的損失會(huì)越大。度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果和造價(jià)大小是全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是提升風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)準(zhǔn)確性的重要基礎(chǔ)。
3.3對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍進(jìn)行度量主要是指度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)波及到哪些方面的工作，某個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能會(huì)影響到項(xiàng)目各個(gè)方面的工作，包括項(xiàng)目的工期、工程的質(zhì)量，這就需要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的控制，保障整個(gè)工作順利有序地開(kāi)展。
3.4對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)發(fā)生的階段和時(shí)間進(jìn)行度量主要是指分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)可能會(huì)發(fā)生在工程的哪個(gè)階段和時(shí)期，從而決定在那個(gè)時(shí)間段采取應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行補(bǔ)救和控制。
4地鐵項(xiàng)目全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)控制的措施
對(duì)地鐵項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)的度量終歸是為了研究控制風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)的措施和方法，從而提升地鐵工程建設(shè)的整體水平。
4.1建立項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)根據(jù)地鐵項(xiàng)目工程的規(guī)模和實(shí)際情況，為其配備具有過(guò)硬的政治素質(zhì)、政策水平、職業(yè)資格及專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有經(jīng)驗(yàn)且職業(yè)能力突出的專(zhuān)職人員，甚至可以聘請(qǐng)專(zhuān)家參與負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)預(yù)估和評(píng)價(jià)工作，保證項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組在充分調(diào)研、廣泛收集可靠資料的基礎(chǔ)上形成完整、有效的風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)評(píng)估報(bào)告，并負(fù)責(zé)全程監(jiān)控地鐵建設(shè)過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)可能出現(xiàn)突發(fā)狀況和重大風(fēng)險(xiǎn)適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施措施。
4.2選擇合適風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人該部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)情況要全程、深入地掌握，就要去負(fù)責(zé)人既要有嫻熟的風(fēng)險(xiǎn)管理和造價(jià)管理的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，又要對(duì)地鐵建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)了若指掌、對(duì)施工區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、地理、氣候等等各個(gè)可能會(huì)對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生負(fù)面影響的問(wèn)題提前預(yù)估，同時(shí)，還要有較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)和溝通能力，能夠帶領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)管理整個(gè)部門(mén)有條不紊地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估、問(wèn)題發(fā)展和解決。
4.3制定合適的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)安排計(jì)劃對(duì)于整體工程造價(jià)來(lái)說(shuō)，任何一個(gè)實(shí)時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件都可能造成造價(jià)的提高或損失。這就需要認(rèn)真制定安排計(jì)劃，包括地鐵項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)的各項(xiàng)具體計(jì)劃，包括工期、氣候、環(huán)節(jié)、設(shè)計(jì)變更、人員能力水平以及材料供給能可能會(huì)造成造價(jià)提高的各種風(fēng)險(xiǎn)因素及相應(yīng)的解決措施，以及各項(xiàng)突發(fā)重大事件的應(yīng)急方案，做到各項(xiàng)工作有計(jì)劃可依，有備無(wú)患，臨危不亂。
5地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)的控制方法
造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制包括以下幾個(gè)方面：①確定風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)控制的目標(biāo)。在明確了建設(shè)項(xiàng)目的總體造價(jià)和不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用總額的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，依據(jù)留出適當(dāng)余地的原則，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)的整體控制目標(biāo)，及工程施工費(fèi)用總額的紅色標(biāo)線(xiàn)。②對(duì)項(xiàng)目全風(fēng)險(xiǎn)基本造價(jià)的控制。主要是控制具體的活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，這一控制，主要是通過(guò)采用各種管理會(huì)計(jì)方法，對(duì)于具體活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)本身進(jìn)行必要的控制，由業(yè)主和承包商等項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)共同控制。③不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的控制。主要是控制建設(shè)中不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用，是項(xiàng)目管理者可以使用的管理儲(chǔ)備費(fèi)用的控制，也可以采取管理會(huì)計(jì)的基本方法，控制主體是項(xiàng)目的業(yè)主，這是其與項(xiàng)目全風(fēng)險(xiǎn)基本造價(jià)控制的最大不同。④適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)控制目標(biāo)。在造價(jià)紅色標(biāo)線(xiàn)的范圍內(nèi)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素適時(shí)調(diào)整造價(jià)控制的目標(biāo)，防止出現(xiàn)原目標(biāo)過(guò)高或者過(guò)低現(xiàn)象出現(xiàn)，直至整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目結(jié)束。
6結(jié)束語(yǔ)
地鐵工程投資大、工期長(zhǎng)、質(zhì)量高、工藝復(fù)雜。從立項(xiàng)到投入使用，造價(jià)的全過(guò)程管理存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，若想順利完成地鐵建設(shè)工程，就必須要進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制.
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇6
關(guān)鍵詞：建設(shè) 安全風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別 評(píng)估 分級(jí)控制
中圖分類(lèi)號(hào)： TS958 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
0引言
近年來(lái)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)始終保持較高的發(fā)展速度，電力建設(shè)力度也不斷加強(qiáng)，電網(wǎng)工程項(xiàng)目數(shù)量較多。而電網(wǎng)建設(shè)工程因?yàn)槭┕きh(huán)境復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、工作和工序繁多，存在多種形式的安全風(fēng)險(xiǎn)。由于風(fēng)險(xiǎn)是抽象的概念，同時(shí)受多種因素的影響，不易對(duì)其嚴(yán)重程度進(jìn)行合理的評(píng)估，也就難以科學(xué)地進(jìn)行控制。國(guó)網(wǎng)公司2011年提出了“電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制辦法”，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)地識(shí)別和評(píng)估，量化描述，按照動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的分值確定嚴(yán)重程度，并進(jìn)行分級(jí)管理和控制，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性、針對(duì)性，具備較強(qiáng)的可操作性。
1 施工安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
根據(jù)國(guó)網(wǎng)公司對(duì)施工安全風(fēng)險(xiǎn)的管理辦法，將電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別分為兩類(lèi)。
第一類(lèi)是固有風(fēng)險(xiǎn)，指在正常情況下，施工作業(yè)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，典型的固有風(fēng)險(xiǎn)有人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷害、火災(zāi)、坍塌、電網(wǎng)事故、交通事故等。
第二類(lèi)是動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，是指在作業(yè)時(shí)特定情況下，施工作業(yè)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，是以固有風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，結(jié)合作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、外部環(huán)境、安全管理等實(shí)際情況，實(shí)施的修正計(jì)算。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是確定風(fēng)險(xiǎn)管控措施的最終依據(jù)。
2 施工安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
2.1 施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分
國(guó)網(wǎng)公司將安全風(fēng)險(xiǎn)從小到大劃分為五個(gè)等級(jí)：
一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（稍有風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在較低的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生輕傷及以下事件的施工作業(yè)。
二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身輕傷事故的施工作業(yè)。
三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（顯著風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在較高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身重傷或人身死亡事故的施工作業(yè)。
四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高度風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制容易發(fā)生人身死亡事故的施工作業(yè)。
五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（極高風(fēng)險(xiǎn)）：指作業(yè)過(guò)程存在很高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生群死群傷事故的施工作業(yè)。
2.2 施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程
2.2.1固有安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
固有安全風(fēng)險(xiǎn)值受風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的頻率、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果三個(gè)因素的影響，國(guó)網(wǎng)公司建立了《電網(wǎng)工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)》，并在清冊(cè)中明確了各種情況下固有安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)值和等級(jí)。
固有安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程如下：
1、工程開(kāi)工前，業(yè)主項(xiàng)目部組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理項(xiàng)目部開(kāi)展項(xiàng)目交底及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初勘工作。
2、施工項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)交底及初勘結(jié)果，從《國(guó)家電網(wǎng)公司電網(wǎng)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制辦法》的《電網(wǎng)工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)》中選擇相應(yīng)的作業(yè)工序及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定本工程各施工工序固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制本工程的《施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控清冊(cè)》。
3、施工項(xiàng)目部篩選三級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序，建立《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》，經(jīng)施工單位相關(guān)職能部門(mén)審批、監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)后。
2.2.2動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
國(guó)網(wǎng)公司在動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中提出了維度和動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)的概念，并建立了《維度實(shí)際情況與K值的取值關(guān)系表》。
維度即影響動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的六方面因素，即作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理。根據(jù)這六方面因素的執(zhí)行情況確定對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值。
動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)K為六個(gè)維度對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值的平均值。
動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估過(guò)程如下：
1、在分項(xiàng)工程作業(yè)前，施工項(xiàng)目部按照《維度實(shí)際情況與K值的取值關(guān)系表》，計(jì)算出各工序作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)修正系數(shù)K，對(duì)《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》中固有風(fēng)險(xiǎn)值D1進(jìn)行修正，得出動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值D2，D2=D1/K。
2、依據(jù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值D2，查閱《施工安全風(fēng)險(xiǎn)值D與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系表》，確認(rèn)實(shí)際作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施臺(tái)帳》。
3、實(shí)際作業(yè)時(shí)再次確認(rèn)六個(gè)維度影響因素的取值情形與作業(yè)實(shí)際情形是否一致。當(dāng)出現(xiàn)情形變化時(shí)，重新計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值及作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2.3 施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的分級(jí)管理
建管、施工、監(jiān)理單位應(yīng)建立電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)管理制度，按照“年度策劃、月度評(píng)估、周預(yù)警、日?qǐng)?bào)告”要求，對(duì)三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)評(píng)估管理，即省公司將重大風(fēng)險(xiǎn)納入年度安全管理策劃、業(yè)主項(xiàng)目部組織月度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、施工項(xiàng)目部填寫(xiě)周安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單、業(yè)主項(xiàng)目部實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào)告。
3 施工安全風(fēng)險(xiǎn)的控制
3.1 施工安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)控制
動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是確定決定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的主要依據(jù)，要對(duì)施工安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，首先應(yīng)考慮降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以減輕事件后果的嚴(yán)重程度。由于動(dòng)態(tài)修正系數(shù)K受作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、外部環(huán)境、安全管理等六個(gè)維度實(shí)際情況影響，因此對(duì)維度進(jìn)行控制是降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的有效措施。可以考慮從以下幾種方法加以控制：
1、合理安排有關(guān)作業(yè)人員
施工單位的企業(yè)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員均必須持證上崗。對(duì)于技術(shù)比較復(fù)雜或難度較大的工作必須由有多次工作經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)技能水平較高、身體素質(zhì)及精神狀態(tài)較好的人員實(shí)施，除了采取可靠的安全措施外，還必須由有經(jīng)驗(yàn)的人員帶領(lǐng)和監(jiān)護(hù)，嚴(yán)禁臨時(shí)用工參與此類(lèi)工作；對(duì)體質(zhì)不適或精神狀態(tài)不佳的人員，適當(dāng)安排從事比較簡(jiǎn)單的工作或暫停其工作。
2、使用合適且合格的機(jī)械設(shè)備
施工單位應(yīng)建立現(xiàn)場(chǎng)施工機(jī)械安全管理機(jī)構(gòu)，配備施工機(jī)械管理人員，落實(shí)施工機(jī)械安全管理責(zé)任，對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的施工機(jī)械和工器具的安全狀況進(jìn)行準(zhǔn)入檢查，并對(duì)施工過(guò)程中起重機(jī)械的安裝、拆卸、重要吊裝、關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)督。施工隊(duì)（班組）安全工器具應(yīng)定期試驗(yàn)、送檢。
3、加強(qiáng)設(shè)備材料進(jìn)場(chǎng)管理
要嚴(yán)把工程設(shè)備和材料進(jìn)場(chǎng)關(guān)，統(tǒng)一配送的設(shè)備材料必須進(jìn)行到貨驗(yàn)收，施工單位自購(gòu)材料必須有合格證，并按要求送檢，業(yè)主單位應(yīng)組織抽檢，確保不讓不合格的設(shè)備材料進(jìn)入施工環(huán)節(jié)。
4、精心編制施工安全技術(shù)方案
施工項(xiàng)目部應(yīng)認(rèn)真組織編制《項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃》、《安全文明施工實(shí)施細(xì)則》、《工程施工強(qiáng)制性條文執(zhí)行計(jì)劃》等安全策劃文件并報(bào)審實(shí)施；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)較大的分部分項(xiàng)工程或重要臨時(shí)措施、工序、特殊作業(yè)等，應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案或安全技術(shù)措施，報(bào)上級(jí)審批后進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)交底，部分超過(guò)一定規(guī)模危險(xiǎn)較大的項(xiàng)目還應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行認(rèn)證審查。
5、合理選擇施工環(huán)境
一是要保證合理的施工工期，不得因?yàn)閾屵M(jìn)度而降低施工標(biāo)準(zhǔn)；二是要盡量形成開(kāi)闊的施工作業(yè)面，以便于施工，對(duì)于復(fù)雜環(huán)境要保證隔離措施的完善；三是要選擇合適的天氣進(jìn)行施工，少數(shù)惡劣天氣下不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)施工；四是要在施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施安全文明施工和安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化，創(chuàng)造良好的安全施工環(huán)境和作業(yè)條件。
6、完善施工安全管理體系
業(yè)主和監(jiān)理、施工企業(yè)均應(yīng)建立安全管理、安全保證和監(jiān)督體系，并保證安全管理人員到位，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)均應(yīng)配置安全員，完善現(xiàn)場(chǎng)安全管理各項(xiàng)制度，認(rèn)真組織開(kāi)展班前班后會(huì)等各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，認(rèn)真開(kāi)展安全監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時(shí)閉環(huán)整改。
3.2 施工安全風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)控制
3.2.1 二級(jí)及以下施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工序作業(yè)
施工項(xiàng)目部組織開(kāi)展二級(jí)及以下施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)理項(xiàng)目部實(shí)施巡視檢查。
1、二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部應(yīng)復(fù)核各工序動(dòng)態(tài)因素風(fēng)險(xiǎn)值，仍屬二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，按照常態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織施工。
2、二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)升級(jí)為三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)采取措施盡可能降低至二級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)。否則，按照三級(jí)及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法組織實(shí)施。
3、特殊條件（暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣時(shí)的戶(hù)外作業(yè)）下，經(jīng)動(dòng)態(tài)因素調(diào)整后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于二級(jí)的，考慮到作業(yè)條件的特殊性，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，極端情況下，應(yīng)停止施工。
3.2.2三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理
1、三級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部應(yīng)組織進(jìn)行實(shí)地復(fù)測(cè)，計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并報(bào)施工單位相關(guān)職能部門(mén)審批、監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。
2、優(yōu)先采取針對(duì)性措施降低三級(jí)及以上施工工序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采取措施后仍然在三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》，制定“電網(wǎng)工程施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡”，報(bào)施工單位相關(guān)職能部門(mén)審批后，在作業(yè)前遞交監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。同時(shí)，根據(jù)分級(jí)管控要求，各級(jí)管控人員必須親臨現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、會(huì)簽作業(yè)票。
3、四級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)修正后出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)通過(guò)改善作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理等六個(gè)維度中某些維度的條件，把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)減低為四級(jí)及以下之后，再行施工。
4、采取措施后仍然出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)工序時(shí)，施工項(xiàng)目部必須重新編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案（含安全技術(shù)措施），由業(yè)主項(xiàng)目部組織專(zhuān)家進(jìn)行方案論證，并報(bào)省公司基建部備案。作業(yè)時(shí)各級(jí)安全管理人員務(wù)必到崗到位，安全措施落實(shí)到位，條件不能滿(mǎn)足時(shí)必須停止施工。
4 結(jié)束語(yǔ)
對(duì)電網(wǎng)工程施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控是降低基建安全風(fēng)險(xiǎn)、確保電網(wǎng)工程施工安全可控、在控、能控的重要舉措，具備較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。建設(shè)管理單位、監(jiān)理單位和施工企業(yè)均應(yīng)明確職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格按照國(guó)網(wǎng)公司關(guān)于電網(wǎng)工程安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制的工作流程開(kāi)展相關(guān)工作，落實(shí)控制措施，切實(shí)提升工程現(xiàn)場(chǎng)的安全水平。
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風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇7
1.1高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)
通過(guò)對(duì)所獲得的材料進(jìn)行分析和整理發(fā)現(xiàn)，高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為人員風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)等幾類(lèi)。
1.1.1人員風(fēng)險(xiǎn)
人員風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的工作人員不足、賽事相關(guān)人員意外傷亡、球場(chǎng)暴力事件等導(dǎo)致的人員傷害等方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括裁判及賽事相關(guān)工作人員不足、運(yùn)動(dòng)員無(wú)故退賽、觀(guān)眾干預(yù)賽事進(jìn)行、賽事相關(guān)人員意外傷害事故等風(fēng)險(xiǎn)。人員風(fēng)險(xiǎn)是高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中發(fā)生頻率最高的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度受到實(shí)際情況影響，可控性相對(duì)較高，因此，在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中，受到較多關(guān)注和重視。
1.1.2場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)
場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的場(chǎng)地設(shè)備方面的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括場(chǎng)地設(shè)備不足、場(chǎng)地設(shè)備被其他活動(dòng)侵占、場(chǎng)地設(shè)備損壞或出現(xiàn)故障、場(chǎng)地設(shè)備被盜竊、場(chǎng)地設(shè)備被挪用等所帶來(lái)的場(chǎng)地設(shè)備方面的風(fēng)險(xiǎn)。場(chǎng)地設(shè)備的保證是活動(dòng)正常運(yùn)行的根本，如不對(duì)賽事工作人員進(jìn)行必要的設(shè)施設(shè)備使用、維護(hù)方面的培訓(xùn)，將容易導(dǎo)致場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備的破壞和故障等風(fēng)險(xiǎn)，影響賽事正常進(jìn)行。
1.1.3制度風(fēng)險(xiǎn)
制度風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中制度的制定和實(shí)施所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括賽事規(guī)程不合理（參賽運(yùn)動(dòng)員資格，報(bào)名時(shí)間，技術(shù)以及裁判規(guī)則，比賽方式以及裁判員的委派，比賽時(shí)期，名次的確定，獎(jiǎng)勵(lì)等—運(yùn)動(dòng)會(huì)秩序冊(cè)中）、規(guī)章制度太呆板、叛罰易出現(xiàn)矛盾、缺乏賽事風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控機(jī)制等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。可以想象，清晰明了、嚴(yán)格而又富有靈活性的賽事規(guī)程、制度安排是賽事成功舉行的制度保障。
1.1.4環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中可能出現(xiàn)的氣候變化導(dǎo)致賽事環(huán)境惡化、自然條件或者社會(huì)大事件不利于賽事的正常舉行所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)一般情況下都是由不可抗力因素造成的。主要包括高溫、雷電、暴風(fēng)、雨雪、霧霾等異常天氣導(dǎo)致的競(jìng)賽活動(dòng)無(wú)法如期舉行、高校群體競(jìng)賽活動(dòng)場(chǎng)地缺乏或高校競(jìng)賽場(chǎng)地的建設(shè)和維護(hù)對(duì)賽事的干預(yù)、社會(huì)不穩(wěn)定因素或社會(huì)疾病流行造成的賽事延遲舉行或是取消等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)。
1.1.5交通風(fēng)險(xiǎn)
交通風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中由于交通不便或者可能發(fā)生的交通事故給競(jìng)賽活動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于高校群體競(jìng)賽活動(dòng)的順利進(jìn)行極為重要，主要包括競(jìng)賽活動(dòng)交通不便或交通堵塞導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)員、教練員、裁判員等無(wú)法順利到達(dá)競(jìng)賽活動(dòng)的比賽場(chǎng)地、交通事故對(duì)高校群體競(jìng)賽活動(dòng)的主辦單位或是承辦單位所帶來(lái)的壓力和損失、高校所處的位置偏遠(yuǎn)導(dǎo)致公交或出租車(chē)比較少給競(jìng)賽活動(dòng)帶來(lái)不便利等。高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)除了以上提到的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)之外，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)等也應(yīng)當(dāng)引起高度重視和關(guān)注。
1.2高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
1.2.1客觀(guān)性
高校群體競(jìng)賽涉及賽事籌辦、賽事舉行、以及賽后評(píng)估總結(jié)等各個(gè)環(huán)節(jié)。由于賽事工作在運(yùn)行過(guò)程當(dāng)中本身就相當(dāng)復(fù)雜，加上賽事工作人員水平、素質(zhì)、能力參差不齊，賽事規(guī)模、水平、經(jīng)費(fèi)等差距較大，賽事當(dāng)中難免會(huì)出現(xiàn)各種不確定性的狀況，所以，高校群體競(jìng)賽的風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，不能夠也不可能以人的意志來(lái)轉(zhuǎn)移，只可能通過(guò)各種途徑和手段來(lái)回避、轉(zhuǎn)移或降低，而不可能完全消除。
1.2.2偶然性
高校群體競(jìng)賽在其運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，所存在的風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，但是風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，是否給高校群體競(jìng)賽組織帶來(lái)?yè)p失又是不確定的。它受到實(shí)際客觀(guān)情況的制約和影響，比如工作人員水平和能力的高低、天氣的好壞、賽事的規(guī)模、經(jīng)費(fèi)的多少等，但又不完全由這些因素來(lái)決定，而是由各種因素構(gòu)成合力共同作用的結(jié)果，因此，是否發(fā)生具有偶然性。
1.2.3潛在性
高校群體競(jìng)賽在進(jìn)行當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，也是不可以完全消除的，但在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，很多的風(fēng)險(xiǎn)并非顯而易見(jiàn)的，往往只有當(dāng)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，高校競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制的主體才能夠意識(shí)的，尤其是某些新的體育賽事可能出現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)更是無(wú)法預(yù)料和識(shí)別，因此，高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)具有相當(dāng)程度的潛在性。
1.2.4可控性
高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)客觀(guān)存在的，它不可能完全消除，但是可以通過(guò)一定的手段和措施來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、回避或是降低。比如某些高校群體競(jìng)賽活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，且如果發(fā)生將會(huì)引起嚴(yán)重的后果時(shí)，此時(shí)主動(dòng)放棄這些競(jìng)賽活動(dòng)的舉辦可以回避風(fēng)險(xiǎn)；或者，當(dāng)某些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除或回避時(shí)，事前采取一定的防范措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或者在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)采取積極的措施以減輕不良后果的嚴(yán)重性來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。從這個(gè)層次上來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，而是可以通過(guò)一定的方法進(jìn)行調(diào)節(jié)，具有較強(qiáng)的可控性。
1.2.5相關(guān)性
高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生不是某一單一的因素所能決定的，而是諸多因素共同作用的結(jié)果。各個(gè)因素之間也不是孤立存在的，而是相互聯(lián)系、相互作用、相互影響的。當(dāng)某一高校群體競(jìng)賽的規(guī)模較大時(shí)，就意味著工作人員的數(shù)量較大，競(jìng)賽經(jīng)費(fèi)需求較大，需要溝通和交流的利益相關(guān)群體更加復(fù)雜，競(jìng)賽組織的規(guī)模也將更加龐大。比如，一旦競(jìng)賽活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)減少，那么賽事的規(guī)模、工作人員的數(shù)量、宣傳的力量等都將受到較大程度的影響，不難看出，高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性。
2高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制
系統(tǒng)的構(gòu)建高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)是一個(gè)完整、全面、系統(tǒng)的控制系統(tǒng)。要構(gòu)建這樣一個(gè)系統(tǒng)至少要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮：了解風(fēng)險(xiǎn)源，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)如何發(fā)生；對(duì)于已經(jīng)被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估；對(duì)評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的處理和應(yīng)對(duì)；風(fēng)險(xiǎn)手段和措施帶來(lái)的效果如何。具體來(lái)講風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)可以由四個(gè)部分組成：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制效果的評(píng)價(jià)（如圖1）。
2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)高校群體競(jìng)賽的風(fēng)險(xiǎn)源或者影響因素進(jìn)行有效的挖掘、分析和整理，為風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定提供必要的依據(jù)和支撐的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作，任何重大風(fēng)險(xiǎn)被忽略都會(huì)給競(jìng)賽活動(dòng)帶來(lái)重大損失，嚴(yán)重的甚至?xí)?dǎo)致整個(gè)賽事活動(dòng)舉辦的失敗。由于不同高校群體競(jìng)賽活動(dòng)所處的內(nèi)外部運(yùn)作環(huán)境不相同，因此，應(yīng)在明確賽事可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的基礎(chǔ)上，周密地了解和剖析賽事所處的外部自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，剖析賽事的整個(gè)管理過(guò)程和運(yùn)作過(guò)程的每一環(huán)節(jié)中所涉及的技術(shù)、人員、設(shè)備、材料等因素可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種風(fēng)險(xiǎn)要素與風(fēng)險(xiǎn)事件之間的內(nèi)在聯(lián)系，以及對(duì)賽事的籌辦可能造成的威脅。
2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在對(duì)高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上對(duì)賽事可能遇到的每種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)賽事目標(biāo)的影響程度對(duì)賽事風(fēng)險(xiǎn)由大到小分級(jí)排序的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之間起到了承上啟下的作用。缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別只能是紙上談兵，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)無(wú)法進(jìn)行定量分析，更無(wú)法真正意義上來(lái)指導(dǎo)和服務(wù)賽事活動(dòng)的運(yùn)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般情況下從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)的可控性三個(gè)層面進(jìn)行分析和評(píng)估。實(shí)際運(yùn)用中具體的工作包括評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的特征、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序等內(nèi)容。
2.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指通過(guò)對(duì)高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估的基礎(chǔ)之上，賽事風(fēng)險(xiǎn)管理人員或者控制主體根據(jù)賽事風(fēng)險(xiǎn)的特性及其潛在影響程度和水平，以賽事總體目標(biāo)為依據(jù)，規(guī)劃并選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，盡可能地減少賽事風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的壓力和損失，提高對(duì)賽事風(fēng)險(xiǎn)的控制能力的過(guò)程。可以這么講，風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終目標(biāo)和必然方向。是風(fēng)險(xiǎn)管理單位或風(fēng)險(xiǎn)控制主體真正意義上直接把風(fēng)險(xiǎn)管理的措施和手段運(yùn)用于競(jìng)賽活動(dòng)的最重要的一步。
2.險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià)是指通過(guò)對(duì)高校群體競(jìng)賽活動(dòng)實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段、措施之后，檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施所取得的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并同時(shí)反饋給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各階段的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià)是高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)中不可或缺的環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制的手段和措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià)，保障了風(fēng)險(xiǎn)控制的動(dòng)態(tài)性、實(shí)效性、準(zhǔn)確性，同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的各個(gè)部分和環(huán)節(jié)也才能一步步地優(yōu)化和完善，風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程也更有價(jià)值和意義。
3高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制措施
高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)主要分為人員風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)等五大類(lèi)。因此，高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制的措施可從人員風(fēng)險(xiǎn)控制、場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制、制度風(fēng)險(xiǎn)控制、環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)控制、交通風(fēng)險(xiǎn)控制等五個(gè)方面進(jìn)行。
3.1人員風(fēng)險(xiǎn)控制措施
人員風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的工作人員不足、賽事相關(guān)人員意外傷亡、球場(chǎng)暴力事件等導(dǎo)致的人員傷害等方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括裁判及賽事相關(guān)工作人員不足、運(yùn)動(dòng)員無(wú)故退出比賽、觀(guān)眾干預(yù)賽事進(jìn)行、賽事相關(guān)人員意外傷害事故等風(fēng)險(xiǎn)。因此，在進(jìn)行人員風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)應(yīng)當(dāng)做好如下幾個(gè)方面的工作。1）選擇賽事工作人員時(shí)，進(jìn)行仔細(xì)的挑選，把那些工作有熱情、有責(zé)任心、品質(zhì)高尚、工作能力強(qiáng)的老師和學(xué)生吸納的賽事組織當(dāng)中。2）對(duì)賽事工作人員進(jìn)行系統(tǒng)化的評(píng)估，通過(guò)獎(jiǎng)優(yōu)懲劣的方式管理工作人員工作績(jī)效。3）加強(qiáng)運(yùn)動(dòng)員報(bào)名審核，杜絕身體狀態(tài)缺佳、特異體質(zhì)、有心臟類(lèi)疾病等不適于參加體育競(jìng)賽的學(xué)生參與競(jìng)賽。4）特殊情況下，學(xué)校賽事組織方可以與學(xué)生家長(zhǎng)、學(xué)生簽訂三方合同或《運(yùn)動(dòng)員責(zé)任書(shū)》降低賽事組織風(fēng)險(xiǎn)。5）對(duì)于那些可控性較低且一旦產(chǎn)生后果較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)人身傷亡保險(xiǎn)的方式進(jìn)行人員風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。6）安排必要的賽事醫(yī)務(wù)工作人員，針對(duì)即時(shí)性的賽事傷害事故進(jìn)行必要護(hù)理和治療。
3.2場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施
場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的場(chǎng)地設(shè)備方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括場(chǎng)地設(shè)備不足、場(chǎng)地設(shè)備被其他活動(dòng)侵占、場(chǎng)地設(shè)備損壞或出現(xiàn)故障、場(chǎng)地設(shè)備被盜竊、場(chǎng)地設(shè)備被挪用等所帶來(lái)的場(chǎng)地設(shè)備方面的風(fēng)險(xiǎn)。可以這么說(shuō)，在高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中，場(chǎng)地設(shè)備是極為重要的，同時(shí)也是可控性非常強(qiáng)的，只要管理到位，控制得當(dāng)，一般情況下，可以最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)。1）加強(qiáng)與學(xué)校后勤的溝通協(xié)調(diào)，確保場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備要求。2）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)地設(shè)備的維護(hù)，尤其是可移動(dòng)性場(chǎng)地設(shè)備的貯藏、維護(hù)、維修，防止場(chǎng)地設(shè)備損壞、故障、或損失。3）賽事進(jìn)行時(shí)避免與其他賽事產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致場(chǎng)地設(shè)備不足、被侵占或是被挪用事件的發(fā)生。4）建立專(zhuān)門(mén)的場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備管理部門(mén)來(lái)進(jìn)行設(shè)施設(shè)備的管理，確保場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備的供應(yīng)。5）加強(qiáng)賽事前后設(shè)施設(shè)備的收集、整理及清點(diǎn)工作，確定設(shè)施設(shè)備的安全。
3.3制度風(fēng)險(xiǎn)控制措施
制度風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)運(yùn)營(yíng)中制度的制定和實(shí)施所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括賽事規(guī)程不合理（參賽運(yùn)動(dòng)員資格，報(bào)名時(shí)間，技術(shù)以及裁判規(guī)則，比賽方式以及裁判員的委派，比賽時(shí)期，名次的確定，獎(jiǎng)勵(lì)等規(guī)章制度）、規(guī)章制度太呆板、叛罰易出現(xiàn)矛盾、缺乏賽事風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控機(jī)制等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。1）制定賽事服務(wù)手冊(cè)是關(guān)鍵。賽事主辦方或是承辦方應(yīng)當(dāng)根據(jù)賽事目標(biāo)制定科學(xué)合理的賽事規(guī)程、明確獎(jiǎng)懲措施和競(jìng)賽要求，以院系、年級(jí)、班級(jí)等為單位通知具體賽事規(guī)程和相關(guān)制度，同時(shí)，利用賽事宣傳組在校園內(nèi)多做宣傳。2）加強(qiáng)競(jìng)賽制度的監(jiān)督和實(shí)施，既要保證嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，又要能夠根據(jù)特殊情況進(jìn)行有針對(duì)性的、靈活變通的制度實(shí)施和調(diào)控，確保賽事順利進(jìn)行。
3.4環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)控制措施
環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中可能出現(xiàn)的氣候變化導(dǎo)致賽事環(huán)境惡化、自然條件或者社會(huì)大事件不利于賽事的正常舉行以至于阻礙競(jìng)賽活動(dòng)無(wú)法順利進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)。該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)一般情況下都是由不可抗力因素造成的。主要包括高溫、雷電、暴風(fēng)、雨雪、霧霾等異常天氣導(dǎo)致的競(jìng)賽活動(dòng)無(wú)法如期舉行、高校群體競(jìng)賽活動(dòng)場(chǎng)地缺乏或高校競(jìng)賽場(chǎng)地的建設(shè)和維護(hù)對(duì)賽事的干預(yù)、社會(huì)不穩(wěn)定因素或社會(huì)疾病流行造成的賽事延遲舉行或是取消等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)。因此，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)對(duì)環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。1）賽事的舉辦或者進(jìn)行應(yīng)該盡量避免在多雨潮濕季節(jié)或高溫、雨雪、霧霾等天氣，條件允許可以在室內(nèi)進(jìn)行，減少異常天氣等賽事進(jìn)行所帶來(lái)影響。2）針對(duì)特殊情況下出現(xiàn)的賽時(shí)提前或是延遲，要建立靈活的賽事進(jìn)程調(diào)整和應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保賽事順利進(jìn)行。3）加強(qiáng)與高校后期管理部門(mén)的協(xié)調(diào)與溝通，杜絕場(chǎng)地建設(shè)或維護(hù)對(duì)賽事造成的干預(yù)和影響。4）及時(shí)了解社會(huì)信息的變化和動(dòng)向，避免社會(huì)不穩(wěn)定因素利用賽事活動(dòng)達(dá)成其惡劣目的，避免社會(huì)疾病或瘟疫等的進(jìn)一步爆發(fā)給競(jìng)賽活動(dòng)主辦方或是承辦方帶來(lái)的壓力和損失。
3.5交通風(fēng)險(xiǎn)控制措施
交通風(fēng)險(xiǎn)是指高校群體競(jìng)賽活動(dòng)中由于交通不便或者可能發(fā)生的交通事故給競(jìng)賽活動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于高校群體競(jìng)賽活動(dòng)的順利進(jìn)行極為重要，主要包括競(jìng)賽活動(dòng)交通不便或交通堵塞導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)員、教練員、裁判員等無(wú)法及時(shí)地到達(dá)競(jìng)賽活動(dòng)的比賽場(chǎng)地、交通事故對(duì)高校群體競(jìng)賽活動(dòng)的主辦單位或是承辦單位所帶來(lái)的壓力和損失、高校所處的位置偏遠(yuǎn)導(dǎo)致公交或出租車(chē)比較少給競(jìng)賽活動(dòng)帶來(lái)不便利等。因此進(jìn)行交通風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。首先，成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，對(duì)競(jìng)賽活動(dòng)賽前、賽中、賽后可能出現(xiàn)的各類(lèi)交通風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，并為可能出現(xiàn)的各類(lèi)交通風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題擬定應(yīng)急處理對(duì)策。其次，制定賽事服務(wù)手冊(cè)，確保賽事工作人員、運(yùn)動(dòng)員、教練員、裁判員都能夠清晰明確地了解交通狀況。再者，組織交通服務(wù)志愿者團(tuán)隊(duì)，為運(yùn)動(dòng)員、教練員、裁判員、新聞媒體提供交通引導(dǎo)服務(wù)也是預(yù)防和解決交通風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要措施。
4結(jié)語(yǔ)
高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)主要包括人員風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)型。高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)一般情況都具有客觀(guān)性、偶爾性、潛在性、可控性、相關(guān)性等基本特征。高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施主要涉及人員風(fēng)險(xiǎn)控制、場(chǎng)地設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制、制度風(fēng)險(xiǎn)控制、環(huán)境與氣候風(fēng)險(xiǎn)控制、交通風(fēng)險(xiǎn)控制等五方面。根據(jù)實(shí)際情況合理有效地選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施不僅是風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求，也是進(jìn)行成功的競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制的重要保證。高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià)四個(gè)部分組成，共同作用所產(chǎn)生的合力助力高校群體競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)的降低和轉(zhuǎn)移，確保高校群體競(jìng)賽活動(dòng)順利進(jìn)行。
風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作篇8
【關(guān)鍵詞】企業(yè)財(cái)務(wù) 核算風(fēng)險(xiǎn)
一、我國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)核算中存在的問(wèn)題
（一）企業(yè)財(cái)務(wù)核算中財(cái)務(wù)制度不完善
財(cái)務(wù)核算是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵工作之一，每個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算都有一套完整的財(cái)務(wù)管理制度，確保企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作的有序進(jìn)行。但是，據(jù)當(dāng)今企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度來(lái)說(shuō)，有很多環(huán)節(jié)的管理制度不夠完善，導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)核算過(guò)程中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算表與實(shí)際發(fā)生的財(cái)務(wù)核算表出現(xiàn)差異，會(huì)計(jì)信息出現(xiàn)失真的現(xiàn)象，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算工作質(zhì)量造成嚴(yán)重的影響，甚至引發(fā)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。企業(yè)財(cái)務(wù)核算制度不完善，主要表現(xiàn)為企業(yè)核算管理不到位、企業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)程序不到位、財(cái)務(wù)資金管理章程不明確等。
（二）企業(yè)內(nèi)部控制制度有待完善
企業(yè)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，主要是對(duì)企業(yè)的大小事務(wù)，尤其是企業(yè)財(cái)務(wù)的核算工作等進(jìn)行相應(yīng)的控制，是保障企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作質(zhì)量的重要工作之一。但是，現(xiàn)階段企業(yè)內(nèi)部控制制度工作卻由于受到多方面因素的影響，而造成企業(yè)內(nèi)部控制制度缺乏全面性。
（三）企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制力度不足
企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中以及財(cái)務(wù)核算過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，是避免或降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)影響的關(guān)鍵工作。但是，就當(dāng)今企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制來(lái)說(shuō)，在控制力度上還有待增加，很多控制環(huán)節(jié)都出現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題。
二、企業(yè)財(cái)務(wù)核算與風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（一）完善財(cái)務(wù)管理制度
通過(guò)以上對(duì)當(dāng)今企業(yè)財(cái)務(wù)核算中存在的風(fēng)險(xiǎn)分析得知，財(cái)務(wù)管理制度的完善度不夠，很多管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，嚴(yán)重影響到企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作質(zhì)量，甚至?xí)o企業(yè)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，應(yīng)根據(jù)實(shí)際的發(fā)展情況不斷的完善財(cái)務(wù)管理制度。首先，應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段企業(yè)財(cái)務(wù)管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，確定其原因，再結(jié)合實(shí)際的情況對(duì)其進(jìn)行不斷的完善。其次，要將財(cái)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)制度進(jìn)行完善。再次，應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)崗位人員職責(zé)進(jìn)行嚴(yán)格的落實(shí)，必須將工作任務(wù)明確到個(gè)人，避免傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理工作中存在職責(zé)任務(wù)模糊的現(xiàn)象，這樣才能充分發(fā)揮出企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度的作用。最后，企業(yè)在進(jìn)行財(cái)務(wù)核算工作的過(guò)程中，還應(yīng)完善信息審核制度，確保企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作中各項(xiàng)信息的正確性、完整性，避免企業(yè)財(cái)務(wù)信息出現(xiàn)信息遺漏而給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）完善企業(yè)內(nèi)部控制制度企業(yè)內(nèi)部控制
制度是對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員工作的一種約束，一旦內(nèi)部控制制度出現(xiàn)問(wèn)題的話(huà)，勢(shì)必會(huì)造成企業(yè)內(nèi)部工作的混亂，因此，應(yīng)不斷的完善企業(yè)內(nèi)部控制制度。首先，應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作進(jìn)行控制，一般情況下，企業(yè)在進(jìn)行財(cái)務(wù)核算的過(guò)程中，都必須有相應(yīng)的人員以及相應(yīng)的核算數(shù)據(jù)作為主材，才能更好的完成企業(yè)財(cái)務(wù)核算的工作。其次，要不斷的完善企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)控體系以及考核制度，監(jiān)控體系主要是對(duì)企業(yè)投資、債務(wù)、現(xiàn)金、資產(chǎn)等方面進(jìn)行監(jiān)督，這樣才能更好的把握企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。
（三）完善企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估機(jī)制
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響極大，其關(guān)乎到企業(yè)的生死存亡，從以上的分析中得知，一些企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作做的并不好，這也是導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的主要原因，因此，企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中應(yīng)不斷的完善企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估機(jī)制。首先，要結(jié)合財(cái)務(wù)核算工作以及企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)層面完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確保業(yè)務(wù)實(shí)施的各個(gè)層面都能有效的規(guī)避和降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)相關(guān)部門(mén)來(lái)對(duì)其采取有效的處理措施。其次，要對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)工作層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制進(jìn)行完善，主要包括財(cái)務(wù)崗位工作人員的財(cái)務(wù)工作，同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)工作人員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)知識(shí)的培養(yǎng)，全面提升企業(yè)財(cái)務(wù)工作人員的整體財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)能力，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的效率，充分降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，進(jìn)而降低對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。
（四）建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中逐步形成的。企業(yè)若能夠建立較為完備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)企業(yè)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)加以合理預(yù)測(cè)，并在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中進(jìn)行時(shí)時(shí)監(jiān)控，便可以在企業(yè)遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)爭(zhēng)取到充裕的處理時(shí)間，將風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失控制在可承受范圍之內(nèi)。企業(yè)可以先建立風(fēng)險(xiǎn)管控小組，根據(jù)企業(yè)所處的政策環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)潛在存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、計(jì)算和跟蹤，在風(fēng)險(xiǎn)因子可能遭到觸動(dòng)時(shí)及時(shí)預(yù)警，并根據(jù)制定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，提高財(cái)務(wù)工作的主動(dòng)性和前瞻性。
（五）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高企業(yè)管理者對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)
僅從措施等硬性角度加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)還不夠，還應(yīng)從企業(yè)管理者及員工的主觀(guān)角度提高其對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)入手。企業(yè)可以于日常中加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)宣傳，講解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的危害，并使管理者與員工都認(rèn)識(shí)到其自身工作與企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，使其能夠積極投身于風(fēng)險(xiǎn)防范之中，提升相關(guān)人員對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)能力、識(shí)別能力和控制能力，并積極配合企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立、管理和控制等工作。
三、結(jié)語(yǔ)
綜上所述，財(cái)務(wù)核算工作對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，有著至關(guān)重要的作用，通過(guò)以上對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)核算與風(fēng)險(xiǎn)控制的分析，作者主要對(duì)現(xiàn)階段企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作中存在的幾方面問(wèn)題進(jìn)行分析，同時(shí)也提出了幾點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施，希望通過(guò)本文的分析，對(duì)提升企業(yè)財(cái)務(wù)核算工作質(zhì)量給予一定的啟發(fā)。
參考文獻(xiàn)：
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