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私募基金托管協(xié)議

時(shí)間：2024-07-16 11:14:35 31

私募基金托管協(xié)議模板

　　在當(dāng)下社會(huì)，用到協(xié)議的地方越來(lái)越多，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。想必許多人都在為如何寫好協(xié)議而煩惱吧，以下是小編為大家整理的私募基金托管協(xié)議模板，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　甲方：___________

　　合伙企業(yè)住所：____________

　　法定代表人：____________

　　乙方：___________

　　住所：____________

　　法定代表人：____________

　　鑒于

　　1、甲方是一家注冊(cè)于天津的股權(quán)投資基金合伙企業(yè)

　　2、乙方是一家注冊(cè)于北京的投資管理公司。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì)，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一條釋義

　　為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下含義：

　　1.1“甲方”指**股權(quán)投資基金(天津)合伙企業(yè)

　　1.2“乙方”指北京**投資管理有限公司。

　　1.3“委托資產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。

　　1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn)的期限。

　　第二條委托事項(xiàng)

　　在委托期限內(nèi)，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。

　　第三條委托期限

　　3.1甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營(yíng)管理的期限為十年，自甲方成立之日起計(jì)算。

　　3.2甲方、乙方除出現(xiàn)第15條情形外，不得擅自終止委托管理關(guān)系。

　　第四條委托資產(chǎn)

　　4.1委托資產(chǎn)的范圍

　　委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等。

　　4.2委托資產(chǎn)的賬戶

　　甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結(jié)算賬戶，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他委托資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

　　4.3委托資產(chǎn)的處理

　　委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。

　　第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限

　　5.1管理范圍

　　乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開展投資交易。

　　5.2管理權(quán)限

　　乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展管理活動(dòng)。

　　甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權(quán)文件確定。第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略

　　6.1投資目的

　　委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。

　　6.2投資范圍

　　委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè)；在充分論證前提下通過(guò)認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份；投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目；在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。

　　6.3投資方式

　　乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。

　　6.4投資業(yè)務(wù)流程

　　6.4.1項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。

　　6.4.2初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并按《項(xiàng)目初步調(diào)查制度》要求開展初步調(diào)查。

　　6.4.3項(xiàng)目初評(píng)：乙方根據(jù)項(xiàng)目初步調(diào)查結(jié)果召開項(xiàng)目初評(píng)會(huì)，所有項(xiàng)目必須通過(guò)項(xiàng)目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。

　　6.4.4項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。

　　6.4.5盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組

　　4.3委托資產(chǎn)的處理

　　委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。

　　第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限

　　5.1管理范圍

　　乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開展投資交易。

　　5.2管理權(quán)限

　　乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展管理活動(dòng)。

　　6.1投資目的

　　6.2投資范圍

　　6.3投資方式

　　6.4投資業(yè)務(wù)流程

　　6.4.1項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。

　　6.4.4項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。

　　6.4.5盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組

　　及時(shí)提出盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。

　　6.4.6項(xiàng)目論證：乙方根據(jù)公司投資原則和《項(xiàng)目評(píng)審制度》等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例、價(jià)格等。

　　6.4.7項(xiàng)目談判：項(xiàng)目經(jīng)過(guò)論證通過(guò)后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策；乙方總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。

　　6.4.8補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì)：完成初步談判后，根據(jù)論證會(huì)提出的問(wèn)題，開展補(bǔ)充調(diào)查，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。

　　6.4.9乙方?jīng)Q策：乙方召開項(xiàng)目聽證會(huì)，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，形成最終股比、價(jià)格、治理結(jié)構(gòu)等投資方案；項(xiàng)目通過(guò)聽證會(huì)，乙方展開與項(xiàng)目方的細(xì)節(jié)談判。乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認(rèn)投資入股條件。

　　6.4.10投資決策權(quán)限：公司對(duì)外投資的所有項(xiàng)目均須報(bào)送投資決策委員會(huì)，由投資決策委員會(huì)審定通過(guò)。

　　6.4.11決策依據(jù)：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合；

　　乙方的投資行為將受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會(huì)作出正式投資決議，乙方聘請(qǐng)法律顧問(wèn)協(xié)助起草相關(guān)法律文件；乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項(xiàng)目方正式簽定投資合約；乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資。

　　6.4.13風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。

　　6.5投資標(biāo)準(zhǔn)

　　委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　1)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Γ?span style="display:none">mXN萬(wàn)博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com

　　2)具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式；

　　3)產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；

　　4)具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍；

　　5)具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性；

　　6)產(chǎn)權(quán)明確、治理規(guī)范、制度健全、財(cái)務(wù)管理規(guī)范；

　　7)股權(quán)價(jià)格合理；

　　8)有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等。

　　6.6投資動(dòng)作限制

　　委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：

　　1)以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作；

　　2)從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　3)以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保；

　　4)國(guó)家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　第七條委托資產(chǎn)估值

　　7.1估值目的

　　委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。

　　7.2估值基準(zhǔn)日

　　每年末最后一日即12月31日(公歷)為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日。

　　7.3估值方法

　　7.3.1委托資產(chǎn)中，未上市公司的股權(quán)以其成本價(jià)計(jì)算；已上市未流通的股份，按照基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日平易收盤價(jià)計(jì)算；

　　7.3.2委托資產(chǎn)中，上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn)：該日無(wú)交易的，以最后一日收盤價(jià)計(jì)算；

　　7.3.3委托資產(chǎn)中，未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算。

　　7.4估值對(duì)象

　　甲方依法擁有的股權(quán)、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。

　　7.5委托資產(chǎn)凈值

　　委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額。

　　7.6估值程序

　　委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無(wú)利害關(guān)系的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復(fù)核確認(rèn)。估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　7.7暫停估值的情形

　　因不可抗力致使甲方無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。

　　第八條甲方費(fèi)用

　　8.1甲方費(fèi)用的種類

　　1)乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi)；

　　2)委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用；

　　3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等)；

　　4)甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用；

　　5)甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等；

　　6)與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等，具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn)。以上費(fèi)用除乙方的管理費(fèi)和銀行托管費(fèi)外，均需在甲方董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算額度內(nèi)發(fā)；如有超出預(yù)算部分均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn)。

　　8.2甲方費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1)乙方的管理費(fèi)。甲方應(yīng)于公司設(shè)立5日內(nèi)向乙方支付全年管理費(fèi)，此后每年的管理費(fèi)在上年度計(jì)提滿一年時(shí)支付。每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)提。

　　2)托管銀行的托管費(fèi)。支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。

　　3)本條1所述的2)-6)項(xiàng)費(fèi)用按費(fèi)用實(shí)際發(fā)生金額支付，列入當(dāng)期甲方費(fèi)用，并由甲方自身承擔(dān)。

　　8.3不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目

　　乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用。

　　第九條甲方的稅收

　　10.1委托資產(chǎn)收益的構(gòu)成

　　委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權(quán)益，包括但不限于：

　　1)委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息；

　　2)委托資產(chǎn)買賣股權(quán)和證券的價(jià)差收入；

　　3)存款利息；

　　4)其他收入

　　10.2收益分配原則(收益獎(jiǎng)勵(lì)分成)

　　根據(jù)國(guó)際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配：

　　(1)彌補(bǔ)公司虧損；

　　(2)按出資比例返還公司股東本金；

　　(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進(jìn)行分配，即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的

　　20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。

　　10.3收益分配方案

　　(1)委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

　　(2)收益分配方案的確定與實(shí)施

　　委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定，經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第十一條甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　11.1甲方會(huì)計(jì)政策

　　1)甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日;

　　2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣_(tái)____元為記賬單位；

　　3)甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；

　　4)甲方獨(dú)立核算，委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、會(huì)計(jì)核算；

　　5)乙方保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　6)甲方董事會(huì)每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。

　　11.2甲方審計(jì)

　　1)甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；

　　2)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須事先征得甲方股東會(huì)的同意。

　　第十二條委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的信息披露

　　12.1委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告

　　乙方應(yīng)制作委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告，并在下一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)向甲方董事會(huì)報(bào)告。

　　______年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制，并反映委托資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng)。

　　12.2臨時(shí)報(bào)告

　　在委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)甲方股東的權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方董事會(huì)。

　　1)委托資產(chǎn)發(fā)生虧損；

　　2)乙方的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)生重大變動(dòng)；

　　3)乙方的主要經(jīng)營(yíng)管理人員一年內(nèi)變動(dòng)達(dá)30%以上；

　　4)委托資產(chǎn)所投資的公司出現(xiàn)重大事件；

　　5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請(qǐng)破產(chǎn)或者被申請(qǐng)破產(chǎn)；

　　6)所投資有關(guān)公司出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易；

　　7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰；

　　8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項(xiàng)；

　　9)其他有可能使甲方股東權(quán)益受到影響的重大事項(xiàng)。

　　12.3委托資產(chǎn)凈值報(bào)告

　　委托資產(chǎn)凈值每年須向甲方董事會(huì)報(bào)告，該報(bào)告在每年年末即12月31日后30個(gè)工作日內(nèi)或在委托資產(chǎn)估值完成后10內(nèi)作出。

　　12.4委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告

　　委托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會(huì)報(bào)告一次，該報(bào)告在每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)作出

　　12.5信息披露文件的存放與查閱

　　委托資產(chǎn)的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、委托資產(chǎn)凈值報(bào)告、委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)甲方股東可免費(fèi)查閱，乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方董事會(huì)提交文本的內(nèi)容完全一致。

　　第十三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　13.1乙方的權(quán)利

　　1)管理經(jīng)營(yíng)委托資產(chǎn)；

　　2)獲得委托資產(chǎn)管理費(fèi)和委托資產(chǎn)凈收益獎(jiǎng)勵(lì)分成；

　　3)代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的項(xiàng)目中行使股東權(quán)利；

　　4)乙方管理團(tuán)隊(duì)可以對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行1―10%(1-2%)的配比投資，該資金與甲方投資共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益；

　　5)本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　13.2乙方的義務(wù)

　　1)在受托管理期間，以謹(jǐn)慎忠誠(chéng)、勤勉盡責(zé)的原則，管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)；

　　2)配備足夠的具有一定資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托資產(chǎn)；

　　3)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)人員擔(dān)任甲方的主管會(huì)計(jì)并報(bào)甲方認(rèn)可，主管會(huì)計(jì)定期編制甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表，經(jīng)委托人托管銀行復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向甲方董事會(huì)報(bào)告；

　　4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨(dú)立；

　　5)除依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，不得利用委托資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

　　6)接乙方董事會(huì)的監(jiān)督；

　　7)按規(guī)定計(jì)算并向甲方董事會(huì)報(bào)告委托資產(chǎn)凈值；

　　8)因經(jīng)營(yíng)其他甲方資產(chǎn)和自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產(chǎn)中支付；

　　9)嚴(yán)格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。

　　除甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在委托資產(chǎn)信息公開披露前予以保密，不向他人泄露；

　　11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產(chǎn)收益；

　　12)保存甲方的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

　　13)參加甲方清算小組，參與甲方資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　14)因重大過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任再免除，但協(xié)議另有約定的除外；

　　15)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　14.1甲方的權(quán)利

　　1)獲取委托資產(chǎn)的收益；

　　2)監(jiān)督乙方運(yùn)作委托資產(chǎn)的情況；

　　3)獲取甲方有關(guān)的財(cái)務(wù)資料；

　　4)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行審議；

　　5)本協(xié)議中的委托資產(chǎn)的所有權(quán)屬于甲方，獨(dú)立于乙方；當(dāng)乙方進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算狀態(tài)時(shí)，甲方有權(quán)收回委托資產(chǎn)。

　　14.2甲方的義務(wù)

　　1)遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

　　2)按約定支付乙方管理費(fèi)和有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)分成；

　　3)以委托資產(chǎn)為限對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)及虧損承擔(dān)責(zé)任。

　　第十五條乙方的退任

　　15.1退任

　　有下列情形之一的，乙方應(yīng)當(dāng)退任

　　1)乙方主動(dòng)提出退任的；

　　2)乙方喪失管理能力的；

　　3)乙方清算、破產(chǎn)的；

　　4)乙方嚴(yán)重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。

　　15.2乙方的退任程序

　　甲方董事會(huì)提名新任管理人；被提名的新任管理人經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò)后，并經(jīng)書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任；新任管理人與乙方辦理資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與委托資產(chǎn)托管銀行核對(duì)資產(chǎn)總值。

　　第十六條協(xié)議的修改與解除

　　本協(xié)議需經(jīng)雙方一致同意后，方可進(jìn)行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。

　　第十七條糾紛的解決

　　17.1對(duì)于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式加以解決。

　　17.2如在發(fā)生爭(zhēng)議后30日內(nèi)無(wú)法達(dá)成一致意見，應(yīng)按下列第__1、2__項(xiàng)方式解決：

　　1.將該爭(zhēng)議事項(xiàng)提交北京市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，根據(jù)提交仲裁申請(qǐng)時(shí)該會(huì)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

　　2.向北京市人民法院提起訴訟。

　　第十八條附則

　　18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數(shù);“不滿”、“以外”不含本數(shù)。

　　18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補(bǔ)充協(xié)議，作為對(duì)本協(xié)議的有效補(bǔ)充。

　　18.3本協(xié)議經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。

　　18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。

　　甲方：___________

　　法定代表人(或授權(quán)代理人)：____________

　　乙方：___________

　　法定代表人(或授權(quán)代理人)：____________

　　______年______月______日

本文鏈接：http://www.svtrjb.com/v-88-325.html私募基金托管協(xié)議

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